更新时间：2023-04-20 16:59:01
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序言：从企业合规到刑事合规
第一章 企业合规与刑事合规
第一节 企业合规的启蒙与发展
一、合规的含义与启蒙
二、域外合规制度的发展
三、我国合规制度的发展
第二节 刑事合规的兴起与主要形态
一、刑事合规的概念
二、美国的刑事合规制度
三、意大利的刑事合规制度
四、英国的刑事合规制度
五、西班牙的刑事合规制度
六、法国的刑事合规制度
第三节 刑事合规全球兴起的动力机制
一、观念牵引力:与社会治理理念高度契合
二、政策推动力:对企业犯罪预防无力的理性反思
三、内生性驱动力:能形成国家与企业双赢局面
第四节 刑事合规基本问题
一、刑事合规的基本要素
二、刑事合规与刑法
三、刑事合规与企业合规
第二章 美国企业合规制度
第一节 美国企业合规制度的形成与发展
一、美国企业合规制度的形成背景
二、美国企业合规制度的发展历程
第二节 美国企业合规的基本内涵
一、美国企业合规的规范指引
二、美国企业合规的基本内涵
第三节 美国刑事合规制度
一、美国刑事合规的实体法基础
二、企业刑事合规的美国模式解读
第四节 美国企业合规的形成机理
一、典型案件深刻反思推进了企业法治创新
二、政企合作反腐是催生企业合规的观念指引
三、企业合规属于现代企业风险管理体系的核心内容
四、刑事合规是实施企业合规的最佳保障
第五节 美国贸易管制合规及反贿赂合规
一、美国的贸易管制法律制度
二、美国反贿赂刑事制度概要
第六节 美国企业合规的总体评价
一、企业法治与企业合规注重创新发展
二、企业法治与企业合规的实践特色:注重起诉策略
三、企业法治与企业合规的全球关注:长臂管辖
四、企业法治与企业合规的理论研究:注重政策性反思
第三章 英国企业合规制度
第一节 英国反贿赂合规
一、英国预防行贿失职罪的充分程序抗辩事由
二、构建充分程序的六项原则
三、《英国司法部预防关联人贿赂指引》的评价
第二节 英国反逃税合规
一、《英国刑事金融法》的规定及其特点
二、预防逃税失职罪
三、长臂管辖原则
四、合理程序
五、英国税务与海关总署《处理逃税:预防逃税失职罪政府指引》的评价
第三节 英国反垄断合规
一、《英国竞争法合规指南》的规定及其特点
二、竞争合规的体系
三、竞争合规的信息反馈
四、对《英国竞争法合规指南》的评价
第四节 英国企业合规实践:BP公司HSSE合规框架
一、HSSE合规框架的制定背景
二、HSSE合规框架的内容
三、HSSE合规框架对于企业文化的影响
四、HSSE合规文化的全球推广
第四章 意大利企业合规制度
第一节 意大利企业合规概述
一、企业合规的产生与发展
二、常见犯罪的企业合规制度
第二节 意大利企业合规方案的司法审查
一、企业合规方案的适格性审查
二、最高法院对企业合规方案的司法审查
第三节 意大利企业合规方案的实施状况
一、企业合规方案实施状况的研究调查
二、企业合规方案实施状况的独立调查
第五章 德国企业合规制度
第一节 德国企业合规制度概述
一、德国企业合规制度的发展
二、德国企业合规制度的发展动因
三、德国企业合规制度的概念
第二节 德国企业合规制度的规范体现
一、民事与行政法律中的相关规定
二、《德国违反秩序法》与《德国刑法典》的相关规定
三、德国企业合规制度的整体特点
第三节 德国刑事合规的理论探讨
一、从传统监管、合规制度到刑事合规
二、德国刑事合规的理论基础
三、合规计划引入刑事法律的理论路径
四、德国刑事合规二元法律基础的分析与比较
第四节 德国西门子公司的合规实践
一、西门子公司贿赂案及其在德国、美国的法律后果
二、西门子公司合规系统的完善与最新进展
第六章 日本企业合规制度
第一节 日本合规制度概述
一、企业社会责任在日本的发展
二、合规制度在日本的发展与现状
第二节 日本刑事合规理论
一、旧过失论视角的分析
