作者的话
大家好！我是谢尚大，先后在银行、保险、证券等行业担任过合规经理。或许你没有听说过这个岗位，但是它在金融行业已经存在十几年了。由于行业人员流动的封闭性，这个岗位很少被大众了解。近年来，国家对合规管理愈发重视，要求实体企业建立合规管理体系。2021年3月18日，人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息，它意味着合规师终于进入大众视野。新岗位的出现总是伴随着大量的机会，大型公司纷纷高薪招聘合规经理。遗憾的是，这个岗位至今还没有形成对应的学科，一直依附于法学学科，很多知识领域都是空白，也没有形成独立的方法论。
1.为什么写这本书
2021年年末，国务院国资委制定了《关于进一步深化法治央企建设的意见》，明确法务管理机构归口管理职责，健全规章制度制定、执行、评估、改进等工作机制，加强法律审核把关，强化对制度的全生命周期管理。制度管理工作内容非常广泛，一项很重要的工作就是制度编写，这是一个具有挑战性的任务，但是成功的合规经理必须熟练掌握它。
经过长年的观察，我发现很多企业制度仍然采用公文编写格式，仅对行文、排版等做出规定，企业制度可能存在如下不足：一是监管要求转化不具体、不全面、不准确，存在执行风险；二是语义含糊、逻辑混乱，理解存在分歧，缺乏严谨性，增加了执行成本；三是规定较为原则、笼统、空泛,缺乏可操作性，降低了执行效率；四是缺乏风险管理、内部控制等内容要求，影响执行效果。很多情况下，出现上述问题不是企业不够重视，而是相关知识和技能欠缺。这让我想起自己刚担任合规经理时的迷茫，面对许多问题，所能依赖的只有有限的经验和肤浅的直觉，找不到有用的参考。
2.制度设计是冷门知识
“制度化管理”是个热门话题，制度设计却是冷门知识。制度伴随着工业革命逐步形成的。1878年，江南制造总局委托英国翻译傅兰雅访问英国各工厂，索取章程规则制度条例，并于1880年发表于上海杂志《格致汇编》，介绍西方工厂管理情况。中华民国建立以后，近代工厂企业获得了较快的发展，当时的农商部作为工商管理机关，曾在致电驻外代表的函中指示搜集各国工商矿行政各项章程图表。1942年，中华职业学校校长庞翔勋编著的《商业应用文作法》（立信商业丛书）由立信会计图书用品社出版。该书是为当时的商科职业学校及职业界编写的，专门开辟一章“规章”，首次对制度进行系统研究，包括：规章的意义和种类、规章的编制和组织、规章的术语、商业规章的写作、商业规章的范例。1945年3月，中华书局编辑陆仁寿所著的《总务行政管理》，专门开辟一章“规程和办法”，略述规程和办法的类别、编订、施行和修正，以供研究和参考。 中华人民共和国成立初期，大部分的企业处于过渡转型阶段，即表现为经验式管理模式与制度建设有限融合，所以制度设计这个领域未被广泛关注。
3.为什么写不好制度
第一，缺乏专业设计思维。多数员工不擅长编写制度的核心问题不在于是否拥有业务知识，而是缺乏设计思维：一是本身没有把问题想清楚，因此写不出来也在情理之中；二是自己想清楚了，但不知道如何清晰地表达出来，让别人也清楚。再进一步分析，更深层的原因是缺少有效的设计思维，不善于发现事物之间的内在关联，使得大脑中的信息零散而混乱。例如，很多员工过于注重细节而对整体性把控较差，或很多员工介绍方案时直接说细节，很少从整体开始。方案的主要问题就是“乱”，可能单看某个细节还可以，但组合后的方案缺乏整体性和统一性。
第二，缺乏专业设计方法。制度设计是一个非常复杂的过程，包含了大量的智力活动，经过长时间的积累，每位起草人员都能总结出一些经验和技巧。从起草实践看，对于相同的问题，人们提出的解决方案常常不同，这是因为他们仅以个人经验作为设计方法。长期把个人经验作为设计方法，其根本原因是缺少实用的设计工具。众所周知，建筑设计有建筑图，电路设计有电路图，机械设计有机械图。在这些工具的帮助下，这些设计直观、客观、科学、可操作性好，每一步设计上的改进都是踏实而实用的。但是，在制度设计领域，没有系统的方法论，大家难以分析影响制度的多种因素和复杂结构，仅凭直觉和经验设计制度。因此，人们对各种解决方案的效果和质量难以准确比较与取舍，产生了许多毫无意义的争议。
第三，缺乏专业写作基础。制度起草团队具有集体性，在长期的制度设计实践中，已经形成一套固定的术语，形成一些相对稳定的制度句式，形成一些比较固定的套路。虽然可以在内容上有创新，但一些相对固定的形式不可随意突破。
第四，依赖范本编写制度。没有任何两家企业的管理制度是完全一致的，管理制度只有结合企业的实际情况来制定，才能发挥更好的作用。依赖制度范本是行不通的。
4.我是如何构思这本书的
幸运的是，我曾任职于广发银行、泛海集团、平安集团这样一些优秀的公司。这些工作经历让我获益良多，通过总结不同公司的做法，思考编写制度背后深层次的原因，逐步积累了设计经验。后来，我到北大英华科技公司担任法律知识工程师，接触到用工程化的方法解决法律问题，这给我带来深刻的启发。我逐渐意识到，制度设计也可以利用工程化方法解决，也可以形成独立的方法论。探索制度设计方法论的意义在于：一是明确提出监管要求转化规则，将内控、风险和合规等相关要求嵌入制度内容；二是为企业制度的起草、审核和修改提供技术指导，提升制度编写质量；三是减少在技术方面的争议和修改量，把注意力更多地集中在制度内容上，对于编写效率的提高具有十分重要的意义。鉴于总结和归纳方法论需要一个过程，我按照“从实际出发，循序渐进，急用先行，逐步完善”的工作思路编写制度：一是着眼于解决制度设计工作中带有普遍性的、急需解决的和各方面意见又比较一致的问题；二是着眼于解决设计中的技术问题，不直接涉及各个行业制度的具体内容。后来，我到赛尼尔法务智库担任咨询顾问，通过实际项目印证了这套方法的可行性，获得客户的高度肯定和热情鼓励。
5.这是一本什么样的书
本书提出的工程化设计方法参考了建筑业和制造业的设计模式，将构思过程分解为逻辑、模块、体验等设计阶段，并将构思过程标准化、结构化、流程化，大幅度降低了设计的难度。本书是一个开放的知识体系，借鉴和吸收了不同学科的知识：制度体系设计涉及系统科学理论；设计方法论涉及工程学理论；逻辑设计涉及金字塔原理、MECE、科学管理理论、标准化理论、运筹学；功能模块设计涉及立法技术理论；体验设计涉及语言学；起草细节涉及项目管理、心理学、沟通学等领域的知识。本书为从事制度管理工作的各类人士提供一个可讨论、可研究的基础。本书既是制度设计指南，也是合规经理复训手册。