1.4　本书整体结构与主要研究内容

本书考虑了不同的供应链结构，分析新能源汽车制造商激励电池供应商技术创新的决策分析与契约选择，探讨新能源汽车制造商与电池供应商不同的行为对供应商创新行为的影响。主要内容包含以下两部分：①新能源汽车供应链发展中汽车制造商的决策行为；②激励电池供应商创新的契约选择问题。本书研究的新能源汽车供应链结构如图1-1所示。

图1-1　供应链结构

本书的章节结构安排如下：

第1章首先介绍了本书的研究背景和研究意义以及研究的主要内容。

第2章对供应商发展、供应链契约、供应链竞争以及技术策略研究的四个方面的文献进行了具体阐述，随后阐述了现有文献存在的不足。

第3章将以提高供应商创新为出发点，考虑消费者收益影响下的供应商技术创新水平决策，研究消费者收益影响下新能源汽车制造商激励供应商创新的契约选择，并进一步对比分析消费者收益对新能源汽车供应链成员收益、契约参数的影响，新能源汽车制造商与电池供应商消费者关切对供应商技术创新水平及供应链绩效的影响，以及不同契约类型下的消费者剩余，从而为有效激励电池供应商技术创新水平和实现供应链协调提供参考依据。

第4章旨在分析单一市场结构下，考虑新能源汽车制造商营销努力与电池供应商创新能力的新能源汽车供应链技术创新的激励问题。Wang（2015）研究表明供应商创新在推动产品创新和实现供应链可持续发展中具有重要作用。高举红（2017）在闭环供应链环境下分析了制造商营销努力对推动产品创新及产品回收再制造有重要作用。但新能源汽车制造商营销努力对电池供应商技术创新行为的影响有待进一步的探讨，本章研究了由一个新能源汽车制造商和一个电池供应商构成的供应链结构，探讨了新能源汽车制造商的营销努力行为对电池供应商技术创新行为的影响机理，以及新能源汽车制造商激励电池供应商技术创新的三种激励契约，并对三种契约进行了对比分析。

第5章主要考虑公平偏好对供应商创新决策的影响，首先探讨了不同权利结构下新能源汽车制造商激励电池供应商创新的博弈模型，并进一步分析了能够实现双方帕累托改进的成本分担契约，并探究公平偏好与成本分担比例间的关系，从而为新能源汽车制造商激励电池供应商创新的决策提供依据。

第6章针对第5章的研究，探究了由两个竞争性新能源汽车制造商激励一个共享电池供应商构成的供应链结构，且制造商拥有相同的技术，研究了新能源汽车制造商激励共享电池供应商技术创新的契约决策与新能源汽车制造商是否合作的行为。首先以新能源汽车制造商完全合作为研究基准，考察了成本分担合同对共享电池供应商技术创新的影响。其次，构建了新能源汽车制造商半合作、非合作情形下新能源汽车制造商激励共享电池供应商创新的成本分担合同决策模型，揭示了不同情形下，成本分担合同成立的条件，以及新能源汽车制造商是否合作对成本分担比例、新能源汽车供应链成员决策的影响。

第7章拓展了新能源汽车制造商激励共享电池供应商创新的情形，即当两个新能源汽车制造商拥有不同的技术专利时，新能源汽车制造商激励共享电池供应商创新的决策问题。在本章中，考虑了技术许可和制造商竞争因素，构建了制造商技术许可与技术不许可下新能源汽车制造商与电池供应商的博弈模型，研究了不同技术许可契约对电池供应商与新能源汽车制造商进行技术创新水平的影响。

第8章考查了供应商竞争环境下，新能源汽车制造商激励电池供应商创新的契约选择。新能源汽车制造商和两个电池供应商构成的新能源汽车供应链结构中，电池供应商为了自身的利润存在竞争与合谋两种行为。而新能源汽车制造商的目的是有效激励电池供应商创新以达到提高产品质量水平的目的。与已有文献研究扩充供应商的生产能力不同，本书研究了在供应商竞争与合谋情形下，以批发价格契约和成本分担契约作为分析对象，发现成本分担契约优于批发价格契约；且在供应商合谋的情形下，虽然新能源汽车制造商向电池供应商提供较高的成本分担比例，但电池供应商的技术创新水平较低，而在电池供应商竞争的情形下，新能源汽车制造商向电池供应商提供的成本分担比例较低，但电池供应商的技术创新水平较高，这是因为竞争对新能源汽车供应链成员决策有较强影响。因此在这种情形下，新能源汽车制造商应利用电池供应商间的竞争关系以达到激励电池供应商创新的目的。

第9章在引入前景理论的基础上，运用演化博弈分析了政府与汽车生产商间的长期演化问题：揭示了生产商的生产决策特征，生产商的生产行为由于受多方面因素的影响是极其复杂的，有必要进一步挖掘政策支持下，生产商行为选择的内在动力；研究了政府与生产商行为的交互机制，寻找双方博弈的纳什均衡；考虑到碳税对生产商行为的影响，探讨了政府征收碳税和补贴对生产商生产决策行为影响的联合效用；最后探索实现我国电动汽车市场化的最优路径。

第10章尝试构建一个包括上游电池供应商与下游新能源汽车制造商的两级供应链系统，并将消费者技术偏好引入博弈模型。在新能源汽车推广过程中，消费者更加注重关键核心零部件的技术水平，也从侧面促使上游电池供应商选择进行技术创新研发活动。通过构建制造商与供应商纵向合作创新博弈模型，对不同情形下制造商与供应商的创新决策进行具体分析并得出相关结论。

第11章是研究总结与展望。对本书得出的所有结论进行了总结，并揭示了其管理意义，同时介绍了本书存在的不足以及未来的研究思路。