4 联省共和国（荷兰）：资本主义社会治理体系的开端

在中央集权的民族君主国家里，政权相对于资本（集团）仍然处于主导地位。随着君主权力的逐步加强，君主政权开始限制和约束资本（集团）的自由。在逐利本性的驱使下，资本（集团）转而反对君主。这就是资产阶级革命的根本原因。荷兰（联省共和国）由此成为了资本主义社会治理体系的开端。

4.1 资产阶级革命：资本（集团）对君主政权的反抗

荷兰（联省共和国）历史上属于尼德兰的一部分。1482年尼德兰因王室婚姻被并入神圣罗马帝国。1548—1549年，神圣罗马皇帝查理五世把尼德兰地区的17个省组成一个单独的王国。1555年，查理五世把尼德兰王位传给了儿子腓力二世。此后尼德兰就转入了西班牙哈布斯堡王室的治下。

凭借优越的地理位置，尼德兰在12世纪以后一直是西北欧贸易最为繁荣的地区。安特卫普自1501年起就成为了葡萄牙香料的集散地，这也是欧洲继威尼斯之后的第二个国际贸易中心与金融中心。与安特卫普邻近的荷兰省拥有欧洲最庞大的船队和最先进的造船业。1530年，荷兰拥有近400只大型远洋船只，比英国和法国的总和还多；到1570年，荷兰商船的运载量大约相当于法国、德国和英国的总和。此后的1595年，荷兰人又造出了极具竞争力的“弗卢特船”。一艘排水量200吨的弗卢特船只需要9～10名水手，而类似的英国船只则需要30名水手。[19]

查理五世起，尼德兰由商业精英主导的自治状态被改变了，一些贵族和城市的特权被剥夺。为了支持哈布斯堡王朝的战争需要，尼德兰被课以重税。16世纪中期荷兰省的税负比30年前多出了10～15倍，来自尼德兰的财政收入占到了西班牙国库总收入的一半。此外，西班牙王室于1557年和1575年两次破产，使得来自安特卫普的债权人损失严重。于是尼德兰的资本（集团）与西班牙国王之间的关系日趋紧张。

1566年，在价格革命（这一年谷物价格上涨到了前所未有的高度）与宗教改革运动的影响下，尼德兰爆发了起义。尼德兰的贵族——奥兰治的威廉（被称为荷兰的国父）成为了这场起义的领导人。这直接导致了荷兰人长达80年的独立战争（1568—1648）。1581年，起义者宣布脱离西班牙的统治，由7个省组成的“联省共和国”由此成立。因荷兰省的经济和政治地位最为重要，故又称“荷兰共和国”。

1587年，联省共和国和英国、法国结成同盟，共同抗击西班牙。1609年4月，荷兰共和国与西班牙签订所谓《12年停战协定》。协定期满后战争重启，并成为了“三十年战争”的一部分。《威斯特伐利亚和约》签订之时，荷兰共和国的独立获得了西班牙的正式承认。

4.2 联省共和：分权自治的资本自由[19]

“联省共和国”是以不损害地方和地区的特权为前提联合在一起的。地方政府的权力是无限的。兹沃勒市的纲领明确地说明了这一点，“兹沃勒市是一个不依赖于任何人的自由市”。这意味着共和国的权力是很小的。

荷兰共和国这种分权自治的社会治理体系与神圣罗马帝国的诸侯割据是类似的，只不过“联省共和”承认的是各地资本（集团）的利益，而不是贵族与教士。很多历史学家因此称赞其为世界上第一个“赋予商人阶层充分政治权利的国家”。

联省共和国独立之后，资本主义得到了快速发展。各路资本可以各显神通，尽情享受着逐利的自由。荷兰省的金融创新就是典型的例子。早期的商人们为了解决资本不足的问题，开创了股份制公司的先河。船只、风车等资产的所有权被分成了8份、16份，有时甚至多达64份或96份。基于这一传统，阿姆斯特丹证券交易所于1609年成立，这是世界上第一家股票交易所。第一支上市交易的股票就是大名鼎鼎的荷兰“东印度公司”。也是在1609年，阿姆斯特丹汇兑银行开始营业，为不同类型、不同品质的铸币之间的换算提供了平台，这大大简化了贸易收支问题。凭借先进的金融服务以及发达的运输服务，此时的阿姆斯特丹已经取代安特卫普成为了新的国际贸易中心。

在政府的财政收入方面，资本的利益也是优先考虑的。荷兰省的财政收入主要依靠消费税，这一税种几乎占到了财政收入的2/3。据说在阿姆斯特丹一条鱼被盛在盘子里端上餐桌的时候已经被征了不下30种税。消费税如此之高以至于荷兰省的面包都要比邻近地区贵出20%～35%。消费税无疑让普通人承担了更多的税收。与此形成鲜明对比的是，商业资本却不用纳税，即使在1672年以后与法国战争期间也是如此。

如此诱人的政策环境吸引了大量的资金流入阿姆斯特丹。郁金香泡沫事件（1636—1637）的发生也就不难理解了。荷兰省政府的贷款利率差不多是全欧洲最低，在1655年只有4%。荷兰省的债务规模因此而大幅增长。1600年，荷兰省的负债不到500万盾，1620年就增加到4倍，1648年则达到了1.25亿盾。到18世纪初对法战争结束的时候，荷兰省的债务已经接近3亿盾，利息支出就占据了税收收入的60%。

在资本肆意追逐财富的同时，民众的日子就没有那么好过了，贫富分化日趋严重。1600年左右，莱顿最富有的1%的人口占有全部财富的1/5,1623年这一比例提高到1/3,1700年则提高到一半左右。贫富差距悬殊的结果之一是贫困救济机构开始大量出现。令人感到颇为可笑的是，荷兰共和国因此被很多国家视为慈善事业的典范。

4.3 海上马车夫：资本主义的对外扩张

来自东方的香料无疑是阿姆斯特丹贸易的“要害”。荷兰共和国的独立战争使得香料的供应随时可能被西班牙人切断。解决这一问题唯一的长久之策就是直接打通与东方的贸易通道，于是荷兰人在16世纪末开始挑战葡萄牙人在东方的垄断地位。

1595—1597年，荷兰人实现了第一次远航印度。1598—1602年，荷兰共和国向东方派出了61艘船只，而葡萄牙只派出了46艘。迅速增长的贸易以至于压低了香料在欧洲的销售价格，并且抬高了在原产地的购买价格。

为了限制过度竞争，荷兰人于1602年成立了“东印度公司”。名义上这是一家有限责任制的股份公司，被尊为后世股份制公司的典范。事实上，该公司被荷兰国家议会授予了“发动自卫、铸造堡垒和缔结条约的权力”[20]。这一授权决定了荷兰东印度公司本质上不能算是一个公司，而是一个资本与政权的合体！分权自治的国家就这样以公司的名义形成了一种特定的集权！

三十年战争的失败使得西班牙在海洋上的贸易垄断权逐步丧失，而荷兰东印度公司趁机成为了新的霸主，由此开启了荷兰“海上马车夫”的辉煌时代。到1650年，荷兰东印度公司在全球的分支机构达到了15,000个，贸易额占到了全世界总贸易额的一半。

荷兰人实现霸主的手段——战争与贸易——与葡萄牙人并无二致。“我们不能脱离贸易而进行战争，同样也不能脱离战争而进行贸易。”[20]实际上，荷兰人在贸易垄断的道路上走得更远。他们设法垄断了丁香和肉豆蔻的种植；为此不惜在班达群岛上实施了惨无人道的种族清洗，并代之以奴隶。垄断的理由很明显，1英国便士在班达群岛可以买到10磅的肉豆蔻仁，在欧洲转手就可以卖到840便士！

4.4 独立的尴尬：Dutch courage？

与葡萄牙和西班牙一样，荷兰与亚洲的贸易不可避免地出现逆差。这需要荷兰人用白银来平衡。而欧洲的白银主要来自于西班牙的美洲殖民地。所以，荷兰与西班牙的贸易就尤为重要。这是独立战争带给荷兰的尴尬之一。幸运的是，荷兰东印度公司设法于1638年起垄断了欧洲与日本的贸易，日本是亚洲最重要的白银产地。1630—1660年间，日本成为了荷兰东印度公司最重要的白银来源地。

独立战争给予荷兰人的更大尴尬是霸主地位的来去匆匆。三十年战争之后，荷兰人迅速从葡萄牙人手里夺走了大西洋与印度洋的贸易垄断权。1652年荷兰人在好望角建立殖民地。到1659年时，葡萄牙人在印度沿岸的所有据点都落入了荷兰人的手里。这使得荷兰的海上贸易在1647—1672年达到了顶点。但是1672年成为了荷兰历史的分水岭。这一年，英国在世界贸易中的份额超过了荷兰，取得了优势地位。也是这一年，荷兰陷入了与法国长达40年的持续不断的战争。到1715年时，荷兰共和国的金库已经没钱支付政府债券的利息了。

为什么荷兰在独立之后不到30年就开始走下坡路？回答这一问题需要重新审视尼德兰/荷兰的发展历程。

1500年以后葡萄牙人在安特卫普的香料供应是安特卫普成为国际贸易中心的根本原因，阿姆斯特丹的航运也因此受益匪浅。此后的整个16世纪都是西班牙与葡萄牙的世纪，英国与法国只能忍气吞声。

哈布斯堡王朝的统治无疑为尼德兰提供了强大的政治保护。但是资产阶级革命的先驱们只看到了西班牙王室的压迫，而忘记了自己享有的政治保护，反而与法国、英国联合起来反对西班牙。这对正与西班牙争霸的英国和法国而言，无异于天上掉馅饼。

荷兰独立战争过程中，西班牙王室以及联省共和国都对安特卫普进行了封锁，结果导致了安特卫普的迅速衰落。安特卫普的资本与商人大部分流入了阿姆斯特丹，从而使得阿姆斯特丹迅速崛起，并代替安特卫普成为了欧洲的国际贸易中心。这大概是独立战争带给联省共和国的最大好处。

正所谓“匹夫无罪，怀璧其罪”。独立之后的荷兰随即成为了英国与法国眼中的猎物。1651年英国出台《航海条例》，这基本上就是特别针对荷兰的政策措施。1664年法国也采取了类似的行动。荷兰的造船、衣料、陶器制造、烟头制造、炼糖等多个行业受到了严重的消极影响。1670年英法两国还签署《多佛尔密约》，目标就是把荷兰削弱为二流国家[19]。虽然荷兰共和国很快夺得了葡萄牙人在海洋上的贸易垄断权，但是荷兰共和国的领土面积、人口规模与国内生产总值（GDP）规模远无法与英法两国抗衡（参见附表A、B）。

分权自治导致了中央集权的缺失。荷兰共和国的社会治理因此相当混乱。小小的国家竟然有四五个海军军部，指挥权自然难以统一。在这种状况下，共和国政权是无法凝聚足够的力量与英法对抗的。就这样，荷兰共和国不得不为独立后的领土完整付出极大的代价。

可以说，荷兰的衰落在独立战争之时就已经注定。不知道荷兰人对此如何感想，英国人肯定是乐不可支。这从英语中大量与荷兰有关的俗语可见一斑，比如“Dutch bargain”（酒后的交易）、“Talk Dutch”（不知所云）。对了，还有一句，“I am Dutched! ”（我上当了）。

无论如何，作为资产阶级革命的先驱，今天的荷兰仍然是发达的资本主义国家。分权自治仍然是荷兰的政权组织传统。只不过“海上马车夫”的传奇已经成为了遥远的故事。