2 西班牙与葡萄牙：资本与君主联盟在海外的扩张

2.1 “地理大发现”：东西方贸易格局的变迁

葡萄牙人最早开启了“地理大发现”的进程。1418年和1427年葡萄牙人先后发现了马德拉岛和亚速尔群岛，并在这里建立了殖民地。此后经过60年的不懈努力，葡萄牙人沿非洲海岸不断向南推进，于1487年发现了好望角。在此期间，佛得角群岛成为了奴隶贸易的中转站，加纳海岸的埃尔明纳要塞成为了黄金贸易的中心，圣多美和普林西比则成为了大西洋上蔗糖的生产中心。奴隶贸易与殖民种植成为了葡萄牙人获得财富的新方式。

西班牙在完成统一大业之后立即加入了与葡萄牙的竞争。1492年4月17日，西班牙国王与意大利人克里斯托弗·哥伦布达成协议，资助后者横渡大西洋的探险计划。根据协议，哥伦布被事先任命为新发现陆地的总督，并且可以获得在新陆地上所得财富的十分之一。由于西班牙国王给予的资助不足以支撑整个航海探险计划，哥伦布投入了自己的大部分财产，并且接受了三名船东资助的三艘船只（圣玛利亚号、平塔号、尼雅号）。

1492年9月6日，哥伦布的船队承载着政权与资本追求财富的愿景开始了横渡大西洋的探险。这原本是一个错误的决策；因为哥伦布大大低估了欧洲与日本之间的海洋宽度，以为不到3,000英里[2]。但阴差阳错的是，哥伦布因此“发现”了新大陆，虽然他至死都确信那里是亚洲。

得到哥伦布“抵达亚洲”的消息后，葡萄牙人加速了环航非洲寻找通往印度新航道的步伐。1498年5月，瓦斯科·达·伽马完成了这一壮举。1499年9月，达·伽马以死亡2/3船员的代价运回了一船胡椒和肉桂。就是这一船香料，价值竟然相当于整个远征队费用的60倍！[2]

如此巨大的利润让葡萄牙人决心垄断这一新航路。凭借先进的海军火炮和强大的海军力量，葡萄牙人攻占了索科特拉岛、霍尔木兹岛和印度的果阿城，此后又向东控制了马六甲海峡以及澳门。虽然这些地方的面积微不足道，但是其战略位置足以使得葡萄牙人垄断跨越半个地球的商业航道。[11]

西班牙人在“发现”新大陆之后继续寻找通往东印度群岛（香料群岛）的新航道。在西班牙国王的资助下，意大利人费迪南·麦哲伦率船队于1519年9月出发，历时三年于1522年9月返回西班牙，完成了人类历史上首次环球航行。这一次航行中，船队的5艘帆船损失了4艘，麦哲伦本人也死于非命。但是仅凭返回的一艘船装载的香料就足以支付整个远征队的费用。

海上新航道的发现彻底改变了东西方的贸易格局，源自中国的海上丝绸之路由此被延长到了西欧。对欧洲而言，传统的贯穿欧亚大陆的丝绸之路失去了昔日的重要性，大西洋取代地中海成为了欧洲的贸易主航道，地中海贸易缩小为单纯的沿海贸易或海岸贸易。意大利城邦由此走向了衰落，所谓的“世界经济霸权”由此转移到了西班牙和葡萄牙的手里。[12]

意大利人原本拥有先进的航海技术，但却没有被充分利用。西班牙正是引入意大利的先进航海技术才得以成就辉煌，克里斯托弗·哥伦布和费迪南·麦哲伦就是极好的证明。此外，意大利航海家约翰·卡伯特和乔凡尼·达·维拉扎诺也分别为英国和法国在北美洲的殖民扩张作出了重要贡献。

2.2 殖民美洲：三角贸易的兴起

在哥伦布抵达美洲之后，西班牙人在美洲先后占领并殖民了大部分加勒比海岛屿（西印度群岛）、墨西哥、南美大部、中美洲地区、北美西部太平洋沿岸和北美中部内陆，由此组成了庞大的殖民帝国。继西班牙人之后，葡萄牙人也于1500年登陆巴西的塞古罗港，由此开始了殖民巴西的历史。

葡萄牙与西班牙的海外扩张得到了天主教会的支持。罗马教皇简单地用两条教皇子午线就把几乎整个世界分给了葡萄牙与西班牙，由此开启了欧洲列强瓜分世界的先河。教会的逻辑是教皇有权分配任何非基督教统治地区的统治权。这个无耻的逻辑实在是莫名其妙。但这种所谓的“合法性”却得到了欧洲列强的认可，因为这样可以让他们的强盗逻辑看上去冠冕堂皇。

西班牙与葡萄牙在美洲的殖民给原住民带去了毁灭性的灾难。原因不仅是疯狂的杀戮，更重要的是来自欧洲的病菌。加勒比海地区几乎所有的土著部落在不到50年的时间里灭绝殆尽。1492年伊斯帕尼奥拉岛有20多万人口，20年后只剩下3万。到1650年，阿兹特克和玛雅文明的人口由原来的2,500万萎缩到150万，印加文明的人口由900万减少到60万。[13][14]

原住民的急剧减少刺激了殖民地对非洲黑人奴隶的巨大需求。在巨额利润的驱使下，自1500年至1870年之间输往美洲的奴隶达到了约940万，其中约450万是由葡萄牙人提供的[5]。值得一提的是，这一切仍然是以基督的名义进行的，奴隶贸易被匪夷所思地视为是一种传教活动。基督教教义成为了资本逐利的遮羞布！

在这一过程中，联系欧洲、美洲与非洲的“三角贸易”繁荣起来。为了满足美洲殖民地的采矿业与种植园对劳动力的巨大需求，奴隶贩子从欧洲装载枪支、朗姆酒、布匹或是金属制品等出发，在非洲换成奴隶然后将其运抵美洲，再换成蔗糖、烟草和稻米等种植园产品或是金银等矿产品返航。这一海域恰好呈现了同样顺序的三角形环流，为“三角贸易”提供了极为有利的航运条件。

“三角贸易”的利润非常可观。1562年英国的约翰·霍金斯爵士偷偷地做了第一次航行：在塞拉利昂觅得奴隶，运到海地换取糖和兽皮。利润如此之高，以至于伊丽莎白女王和几名枢密院官员都对他的第二次航行进行了秘密投资。他故技重施，满载一船白银而回，由此成为英国最富裕的人。[14]

2.3 价格革命：社会财富的再分配

在由美洲运到欧洲的财富之中，影响最为深远的当属黄金与白银，如图1.1所示。据测算，美洲金银流入之前，欧洲的贵金属总量大约为黄金2,000吨，白银20,000吨[10]。根据官方登记数据，仅西班牙在1503年到1660年之间就从美洲得到了18,600吨白银和200吨黄金；此外还大约有10%～50%的未经登记的金银走私流入[2]。1545年著名的波托西银矿被发现，这座号称世界上最丰裕的银矿的产量超过了当时世界白银总产量的一半。

来自美洲的金银进一步促进了东西方的贸易往来，这是欧洲人用来平衡东西方贸易逆差的主要手段。原因是此时欧洲的经济发展水平远不能与东方的印度和中国相比，欧洲的产品在东方几乎没有市场，而东方的香料、瓷器、丝绸等普通商品在欧洲却是奢侈品。达·伽马抵达印度时就明白了这一点，在船员们看来制作精良的衬衫只能卖出葡萄牙国内1/10的价格[11]。于是欧洲人只能通过从美洲掠夺来的金银来换得“亚洲列车上的一个座位”[13]。与此相比，郑和下西洋就成为了亏本的生意而难以为继。

如此巨量的金银流入极大地增加了欧洲的货币供应量，由此引发了严重的通货膨胀；这就是所谓的“价格革命”。据估计，美洲的金银使16世纪欧洲的货币存量提高到原来的5倍左右；相应地，1600年欧洲的物价总水平比1500年增长了2～3倍，西班牙更是增长了约4.2倍。在这期间，包括商人和金融资本家在内的资本（集团）变得更加富裕，而传统的封建贵族却在逐步衰落。[10]

金银的大量流入更为深远的影响是加剧了欧洲社会的贫富分化。在西班牙，不足人口总量2%的贵族和高级教士拥有95%～97%的土地，而占人口总量95%的农民几乎全部没有土地，剩下的3%是普通教士、商人和专门职业者，勉强算得上是中产（集团）[2]。如此极端的财富分配差距决定了西班牙社会的不稳定性。这为西班牙帝国的衰落埋下了祸根。事实上，欧洲其他国家与西班牙类似，贫富悬殊在整个欧洲都很明显[15]。

站在货币供应的角度看，西班牙凭借来自美洲的黄金白银垄断了欧洲乃至世界的货币发行权，并且肆无忌惮地行使这一权力，由此成为了当时欧洲最强大的国家。货币可以重新分配既有的社会财富，但是货币本身不是资本。西班牙没有将这些金银转化为资本以提高生产率，如附表C所示，在16—18世纪里，西班牙的人均GDP基本上均低于西欧国家的平均值；葡萄牙的情况与之类似。

西班牙殖民美洲获得的这些财富被大肆挥霍掉了。在1521—1544年之间的23年里，西班牙与法国就进行了4次战争。如表1所示，在16世纪50年代到17世纪30年代之间，西班牙的陆军规模远超法国，这与两国的人口与经济规模是极不相称的。这就不难理解为什么西班牙王室会在1557年、1575年、1597年等数次破产。