第三节 研究思路、内容与方法

一 研究内容

本书围绕大气污染防治政策，针对政策执行的过程开展四个方面的研究：大气污染防治政策执行的多案例探索性研究、大气污染防治政策执行的理论分析模型、大气污染防治政策执行影响因素的实证检验、大气污染防治政策执行的改进路径。

（1）大气污染防治政策执行的多案例探索性研究。在文献综述的基础上，提出“情境与行动者”分析框架，但“情境”的模糊性要求借助案例开展探索性研究。因此，本书通过政策文本搜索获取大气污染防治政策执行的典型案例，通过对案例的完整、详细描述勾勒出大气污染防治政策形成和执行的基本过程、重要阶段和影响因素。具体而言，主要通过以下几个部分完成：第一，典型案例的选择。利用政策分类方法，结合专家访谈，确定大气污染政策执行典型案例的选取，沿着“事件—过程”的逻辑思路完整地描述出这些案例发生的情境、过程、相关行动者以及结果，对案例进行深度分析和完整把握。第二，案例比较及其特征归纳。利用比较分析方法，对多个案例进行数理和总结，归纳出大气污染执行的阶段性特征，提炼出每个阶段影响政策执行的影响因素，为进一步提出理论模型、分析政策执行奠定基础。

（2）大气污染防治政策执行的理论分析模型。在文献分析和多案例探索性分析的基础上，构建一个解释中国政策执行的EGSA概念性分析框架。认为大气污染防治政策执行与政策形成、传达和执法、控制的整个过程息息相关，因此大气污染防治政策形成的环境支持度、政策传达的目标锁定状况、政策执行过程的制度系统和多主体行动者行为共同构成对政策执行结果的重要影响。在此基础上，对各影响因子进行分解和理论阐释，并提出了研究假设。

（3）大气污染防治政策执行影响因素的实证检验。首先，通过设计量表、开展问卷调查和部分访谈收集数据。其次，用结构方程模型对数据结果和数据关系进行检验，得到影响大气污染防治政策执行的重要因素和作用路径。在此过程中，注重对数据进行统计分析、信度效度检验，并对模型结构进行了修改和进一步拟合，最终得出关键影响因子和路径系数。最后，又引入案例分析，对模型处理结果进行应用性分析，深化和拓展了模型结论内涵，也验证了研究结果具有良好适用性。

（4）大气污染防治政策执行的改进路径。结合理论分析和实证检验结果，提出了大气污染防治政策有效执行的影响因子和作用路径，并对进一步改善大气污染防治政策执行提出了微观政策建议。

二 研究方法

（1）案例研究法。本书主要的经验事实都来自对案例的归纳和总结，通过对政策文本分析、政策过程的深度挖掘，完整描绘出大气污染防治政策执行的全图景，为理论分析提供了丰富的素材和证明材料，基于多案例的探索性分析框架为理论模型的提出奠定了基础。

（2）问卷调查和访谈法。本书主要通过问卷调查和局部访谈收集数据，通过设计问卷、问卷发放与回收收集了大量一手数据，为数据处理和模型检验提供了重要支撑。而在问卷调查之外，借助局部访谈，在案例选取、指标选择等方面进行了验证，补充了研究假设，提高了研究的实践针对性。

（3）制度分析法。制度分析法是公共管理研究的重要方法，它设定行为主体受到制度结构和多种制度因素的影响。本研究以“制度—行动者”理论为基础，将行动者作为分析核心，将制度、环境及目标等多个因素作为外在变量，形成了新的分析模型。将原有的制度分析与具体的政策环境和场景相结合，增加了制度分析的维度，并加入动态过程考虑，提高了分析结果的适用性。

（4）实证分析方法。本书从文献梳理和多个案例比较分析中提炼出执行大气污染防治政策的影响因素，提出了EGSA概念性分析模型。然后通过数理统计、模型处理等实证方法对模型和影响因素进行实证检验，量化分析结果又通过具体案例进行应用，将多种实证分析方法相结合提高了研究结果的可靠性。

三 结构安排与技术路线

根据本书的研究目标、内容、方法，形成了总体研究思路。详见图1—2。

本书第一部分是提出问题，分析了研究的目的和意义，梳理了现有文献研究的不足，进行了理论基础的建构。本部分主要采用文献研究方法，章节安排为第一章和第二章。

本书第二部分是在文献研究的基础上提出了本书的分析框架：情境与行动者，这个分析框架是对既有政策执行研究理论模型的综合，但是框架具体内容需要进一步探索。通过对多个案例的深入剖析，提炼出影响政策执行的重要阶段和关键因子，为模型建构奠定基础。本部分主要采用探索性案例的研究方法，章节安排为第三章。

本书第三部分是在因子提炼的基础上，通过理论升华，将案例中提炼的影响因子整合为一个概念性分析模型，并对因子间的关系进行了结构性建构和理论阐释，在此基础上，提出了本书的研究假设和设计。本部分主要采用制度分析方法，章节安排为第四章。

本书第四部分是对分析模型的实证检验，通过问卷调查收集数据，用结构方程模型对数据进行了检验，修正和完善了模型设计，并得出了关键性影响因子的主要结论。然后又通过典型案例开展了应用性分析，对研究结论进行了深化和扩展。本部分主要采用了数据实证和案例验证的实证研究方法，章节安排为第五章、第六章。

最后提出了完善大气污染防治政策执行的政策建议等主要结论，并总结了本书的创新点、不足与展望。本部分主要采用政策分析方法，章节安排为第七章。