4 研究方法

4.1 样本和数据采集

4.1.1 研究样本

本文选取独立的中小企业研究“战略-创新”关系，结果源自企业内部决策，与母公司的任何影响或因素无关。遵循第三版《奥斯陆手册》的“收集和解释创新数据指南”[65]，根据反映企业主要活动或活动范畴的二位国际标准产业分类码（ISIC码），对制造业进行分类。中小企业样本的雇员规模为10～250人，年收入不超过5000万欧元[66]。样本包括按照法国统计和经济研究院（French Institute for Statistics and Economic Studies, INSEE）的法国分类法划定的制造业企业。通过请企业首席执行官填写结构化在线问卷获得数据。

4.1.2 计量工具

本文逐步深入研究战略和创新属性之间的关系。首先，利用因子分析验证战略构念的存在性；然后，按相同过程分析创新构念、特定产业和特定企业权变（即反映市场力量和企业能力）构念的效度；接着，进行基于战略构念的企业聚类。进行方差分析，检验实证衍生聚类战略态势、创新行为属性和权变属性之间差异化关系的效度。第一步，通过相关分析和回归分析，估计战略、创新和权变属性之间的关系——这是考察战略、创新和权变构念之间显著性关系的初步阶段。研究过程中的最后一步，亦即研究的中心内容，是研究市场力量、企业能力对战略和创新属性间关系的直接和间接作用。基于此，本文采用结构方程模型（structural equation modeling, SEM）。结构方程模型具有统计效率，且能用于同时处理多重关系，并能实现从探索性分析到验证性分析的过渡，因此有助于更系统、整体地理解问题[67]。此外，也有学者建议用结构方程模型估计中介效应[68-69]。这特别有益于考察权变对“战略-创新”关系的直接和间接作用，其中战略态势属性可能代表了产业和企业权变对创新行为的多个可能的中介变量。

4.1.3 样本量

根据采用极大似然估计的结构方程模型建议的适宜样本量，将研究的样本量确定为200家企业，即极大似然估计的临界样本量[67]。2011年3月，在法国工商商会的支持下进行了三轮电子邮件调查，最终收集到238份问卷，其中有效问卷179份。

4.2 构念测度

用Conant等[70]、Hornsby等[71]建议的多题项Likert七分量表以及本文对Miles和Snow的[16]定义其适应性周期的创业、工程和管理维度的“商业战略和组织特征”表格的描述性表述来度量战略态势构念。这些题项反映了防御者、探索者和分析者在战略上的关键区别。度量适应性周期各维度的各组题项包括Porter[55]的低成本领先或差异化导向组织特征维度的题目。

用评价“性质（维持性或破坏性）、源（基于市场，即由市场输入催生的机会；基于技术，即由技术输入催生的机会）以及技术（产品或过程）、市场或组织的创新活动类型”的题项度量创新构念，如第三版《奥斯陆手册》所述[65]。考虑到创新的市场或技术基础，本文使用Zhou等[39]的度量题目。

在度量企业特定效果构念时考虑企业异质资源和能力的4个维度：①管理和组织能力[72]; ②技术能力[73]; ③市场能力[74]; ④本地创新系统中企业对中介的认识。欧洲当局强调促进中小企业创新文化和实践的中介作用[75]。用度量“新进入者的威胁水平、供应商的议价能力、客户的议价能力、竞争者间的敌对强度以及替代品供给的威胁”的题目评价产业力量构念。设计这些题目是为了反映企业在其主要服务市场中面临的所有特定情形。

4.3 构念和变量

采用因子分析确定适应性周期维度的不同战略构念。本文的构念具有如下实证特征：

创业维度：差异化导向（Cronbach'sα=0.501）；产品市场领域范围（Cronbach's α=0.426）；成本控制导向（Cronbach'sα=0.352）；产品市场领域稳定性（Cronbach's α=1）。

工程维度：过程效率研发（Cronbach'sα=0.705）；市场创新研发（Cronbach's α=0.691）；产品创新研发（Cronbach'sα=0.713）；成本削减研发（Cronbach'sα=1）；生产灵活性（Cronbach'sα=0.654）；生产率（Cronbach'sα=0.532）；

管理维度：正式组织（Cronbach'sα=0.662）；灵活组织（Cronbach'sα=0.545）。

本文按照《奥斯陆手册》的要求以及关于创新维持性或破坏性和技术或市场[96]创新源的主流研究观点，度量企业的创新行为。《奥斯陆手册》定义了四类企业层次的创新——产品创新、过程创新、市场创新和组织创新。经因子分析验证得出这四类不同的构念：产品创新（Cronbach'sα=0.598），表征技术特征或商品和服务应用有显著变化；过程创新（Cronbach'sα=0.759），表征企业生产和配送方法有显著变化；市场创新（Cronbach'sα=0.762），表征新市场方法显著实行；组织创新（Cronbach's α=0.779），表征在工作组织或企业外部关系中有新的商业实践。

经因子分析验证得出表征企业能力的不同构念如下：企业管理（Cronbach'sα=0.831），表征管理能力、雇员的知识和技能、有效的活动监管、战略规划和新战略能力；企业销售（Cronbach'sα=0.854），表征企业通过有效管理商业活动而有效市场化产品或服务的能力；企业客户关系管理（Cronbach'sα=0.738），表征企业通过有效的客服和跟进来培育客户忠诚度的能力；企业技术专长（Cronbach'sα=0.842），表征企业技术设备资产以及技术团队的专长和经验；企业中介（Cronbach'sα=0.924），表征企业与创新中介、外部研发团队的合作以及企业对创新融资的认识。

经因子分析验证得出表征市场力量的产业权变构念：产业竞争（Cronbach'sα=0.759），表征竞争者在销售、推广、定价以及启动新产品方面的竞争强度；产业壁垒（Cronbach'sα=0.753），表征新进入者进入企业主市场的法律、技术或金融壁垒；产业客户（Cronbach'sα=0.598），表征客户在定价、忠诚度和企业资产配置权重方面的谈判能力；产业供应商（Cronbach'sα=0.781），表征企业对制成品供应商供给材料的依赖性、定价和供应商稀缺方面的谈判能力；产业替代品（Cronbach'sα=0.798），表征替代品对产品差异化、服务差异化和竞争定价的威胁。

基于战略和创新文献[22][32][76-79]，本文选择如下控制变量：企业规模，即员工数量，按《奥斯陆手册》中规模类型排序；企业营业额，即2009年的销售量，按销售类型排序；冶金和仿制金属品，即虚拟变量，企业在此产业中经营为1，否则为0；企业研发强度，即过去3年企业研发投入占销售额的均值，临界值为2.5%；企业年龄，即企业创建至今的时间。