序

合规是一个组织实现成功和可持续发展的基石，这一点已经得到了社会各界的广泛认同。有效的合规管理不仅可以帮助组织提升管理能力和效率，节省管理成本，创造良好的信誉和形象，还能够为组织带来更多的商业机会，增强业务稳定性和持续性。近年来，随着经济社会发展、国家治理体系和治理能力现代化的推进，以及全面依法治国战略、走出去战略、“一带一路”倡议的实施，越来越多的组织开始重视合规管理建设，合规管理在我国取得了长足发展。很多企业开展了合规元年、合规强化年等建设活动，在一些城市推动开展合规城市建设，国务院国资委、最高人民检察院等相关部门发布了一系列推动企业合规的制度等。这些都说明，合规管理已经成为当今中国各行各业发展的一个重要的特征性元素。

实践中，各类组织开展合规管理的方式和路径可能各式各样、各有特点。但是，存在一个广泛的共识是，合规管理是一个多学科、系统性的工程，是一个庞大的体系。它不仅仅涉及法学问题，还是一个管理学问题；它不仅仅是组织内某个部门的事情，更是与组织的各项业务活动紧密相关，负责各项业务活动的部门都是合规管理的主体；它不仅仅是在组织内工作的普通人员需要做的，更重要的是组织的治理机构、最高管理者及各级管理层需要以身作则、身体力行。合规管理体系标准为各类组织实施这个复杂庞大的工程，提供了一套经过实践检验的、相关方协商一致的技术规则。

本书的作者在合规管理、法律风险管理、标准化、合格评定等方面有着丰富的经验，根据他们对国内外企业合规管理实务和合规管理体系标准发展情况的了解，以《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）各章、条内容为主线，串联起合规管理体系建立、开发、实施、评价、维护和改进的各个环节，理论与实践相结合，全方位解读了《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）的条款内容及应用要点。本书首先从《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）的产生与发展入手，介绍了标准产生的背景、标准的定位与特点，以及应用意义。本书简要阐释了合规管理体系基本概念，包括管理体系标准通用概念和合规管理体系标准特有的概念，点明了这些基本概念的内涵。本书详细讲解了如何理解和分析组织面临的内外部环境、如何发挥领导作用、如何制订应对合规风险的措施、如何运行合规管理体系、如何为合规管理体系提供支持，以及如何对合规管理体系进行绩效评价和改进，并辅以具体应用案例。本书还说明了合规管理体系与其他管理体系一体化建立的策略及合规管理体系建立与实施的具体路径，并对合规管理体系认证做了简要介绍。

本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，适合于合规管理工作人员、咨询机构人员、高校师生等阅读，从中了解合规管理体系的必备信息，为各类组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系提供有价值的参考。

合规管理研究与实践随着时代进步而不断发展。在倡导以标准引领时代进步的中国，合规管理标准化工作从来没有像现在这样重要。在以合规管理标准化支撑我国国家治理体系和治理能力现代化的征途中，期待有更多有志之士参与到合规管理标准化工作之中，为丰富和提升我国合规管理基础研究与标准化实践做出自己的贡献。

国际标准化组织（ISO）原主席

2022年11月