（一）范式

为了理解本书提出的演化经济学—企业理论—U模型三层理论链条，需要用Kuhn的范式理论从框架和历史角度进行分析。换言之，本书三层理论体系之外，在高层经济学理论之上，需要一个全局性分析工具来判断上述理论的定位与发展阶段。

虽然Kuhn指出社会科学的范式应用还是一个不确定的问题，但他仍然认为范式这个概念是有弹性的，可以在任何学科中得到应用，且社会科学的研究还处于前范式阶段。Laudan也认为在社会科学领域存在着范式，而Dosi已经成功地将范式应用于经济学领域。在应用于演化经济学领域时，范式概念更被认为是富有成效的，范式概念实际上是演化经济学角度的基础性概念。

Kuhn最初认为范式是一个语言模式，是某学科研究发展的方案模板，也是一个基于某种哲学的学科传统和分析模式。后又进一步认为范式是一个科学共同体承认的概念框架，意图发现和解释现实。Kuhn将范式理论的发展过程分为四个阶段（如图1-1所示）：前范式阶段（学界没有形成对现象的唯一解释）；常规科学阶段（学界形成了对现象的唯一解释）；科学革命阶段（范式由于受到非常规案例的冲击而产生解释困难，但仍在试图调整）；新常规科学阶段（旧范式无法解释非常规案例而导致崩溃，新范式从而诞生）。科学革命（Scientific Revolutions）意味着范式转换（Paradigm Shift）的开始。

图1-1 范式理论的发展阶段

资料来源：KUHN T S.The Structure of Scientific Revolutions［M］.2nd Edition.Chicago，Illinois：The University of Chicago Press，1970.

社会科学的研究仍处于前范式阶段，演化经济学—企业理论—U模型三层理论体系也不例外。首先，在高层经济学理论层次，Foster 和 Metcalfe指出演化经济学领域仍有很多未决问题，亦即无统一现象解释。其次，在中层企业理论层次，虽然资源基础观和其相关的企业理论的经济学渊源是演化经济学，但Priem和Butler认为，企业理论的大多数研究还是静态的，或者说是均衡的，即在理论渊源和理论研究实际中出现了矛盾。这说明尚未进入常规科学阶段。最后，在基层理论工具层次，学者们在U模型应用范围问题上并没有统一看法，补充模型例外很普遍，亦即具体研究中仍存在理论分裂。因此，从这三层理论的发展程度看，可以认为三层理论体系，甚至可以说国际化研究仍然处于前范式阶段，进一步的体系整合或辨析是必须的。