1.3 管理研究设计及研究的基本过程

1.3.1 研究设计的内容

研究设计是对所从事研究进行规划，是指要完成研究问题所需的资料来源和对研究类型的规划，用于指定研究变量之间关系的框架，描绘了从假设到分析的每个过程的蓝图。

研究设计涉及一系列方案选择决策，主要内容如下。

（1）研究目的：研究是为了探索、描述还是解释？这意味着所进行的是探索性研究、描述性研究还是解释性研究？

（2）关系类型：变量之间是因果关系、相关关系或者只是描述差异？

（3）研究的时间维度和环境：是进行横截面研究，还是历时性研究？研究者在研究中的参与或控制程度如何？

（4）分析对象：是个人、群体还是组织？

（5）测量工具：研究所涉及相关概念的测量方案，是否有成熟的测量量表？

（6）抽样设计：抽样方式选择随机抽样还是非随机抽样？样本大小如何确定？

（7）资料收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、现场研究等数据收集方法的选择和设计。

（8）资料分析方法：采用何种分析方法对数据进行分析？

当然，研究设计中还需要考虑个人的研究能力和资源支持情况。否则，即便研究计划已非常完美，缺乏相对应的研究能力和资源支持也将是徒劳的。

1.3.2 管理研究的基本过程

研究的基本过程一般包括六个步骤：研究选题、文献回顾、研究设计、数据收集、数据分析、论文撰写。值得注意的是，这六个步骤并非顺次发生。在真正的研究过程中，这六个步骤往往循环往复。

1.研究选题

在确定研究选题之前，首先需要寻找研究的问题。研究问题的来源一般有多种，比如可以在对现实生活的细心观察后结合有关理论得出，也可以根据个人的经历和体验有感而发，或者是通过广泛地阅读经典文献得来。

研究问题确定之后，需要将其进一步提炼为科学问题。例如缩小问题的内容与范围等。在对问题进行界定的过程中需要回答这些问题：要研究的问题是否具有理论价值或实践价值？研究问题是否客观、清楚？研究所涉及的因素有哪些？该问题的当前研究或发展状况如何？研究者是否有能力及条件进行研究？这些问题将会帮助你更好地了解你的选题及其可行性。

此外，选题一般遵循四个标准：①重要性，理论与实践的价值；②创造性，创新与独特性；③可行性，研究的主、客观条件；④乐行性，令人有兴趣去了解答案。

小诀窍

我们经常会看到“选题不宜过大，也不宜过小”的说法，但这个标准非常难以把握。这里给大家推荐一个相对可“度量”的方法。当你根据以上标准对要研究的问题有了一定方向的时候，可以在相关文献数据库（例如：中国知网、Web of Science）对关键词进行搜索，如果所搜索出来的文献非常多（例如：搜索“客户满意度”），那么你就需要谨慎了。因为该研究方向或问题可能已经被多个学者，从各个方面、角度，甚至不同行业都研究过了，你能做出创新成果的方向可能非常有限。

如果关键词的搜索结果显示，该研究方向或题目可参考的文献非常少，例如只有一两篇的时候，也同样应引起重视。作为新手或初入门者，从理论、研究方法等方面进行突破式创新会非常困难，而且可参考的资料有限，研究后期会有进展不下去的风险。

我们建议，研究新手应多听导师、资深学者的建议，并充分结合自己的专长、观察与兴趣，“小题大做”。

2.文献回顾

研究过程的第二步是文献回顾，是指到目前为止，某一特定领域里已经发表的文章、观点及其结果。通过文献回顾可以了解该领域研究状况，帮助研究者熟悉和了解本领域中已有的研究成果，明确自己对理论发展所做的贡献。在阅读文献的过程中也可以发现一些可供参考的研究思路和研究方法以及其他作者研究问题的角度、策略、方法，同时也为最后解释研究结果提供背景资料。

如何查找相关文献呢？可以去图书馆查找相关著作、相关论文、相关统计资料与档案资料等，也可以利用网络资源，如中国知网、维普期刊、万方数据库、百度学术、超星数字图书馆、必应学术、谷歌学术等搜索相关的文献。

接下来就是高效地阅读文献。在阅读文献的过程中，需要理解该文献的研究框架与理论背景、研究的方法、研究的主要结果，突破思维定式，挖掘智慧潜能，记录自己的思想火花。

小诀窍

论文的文献回顾或综述部分的重要价值经常被研究新手忽视，新手认为把相关文献罗列出来即可。其实不然，一篇好论文的文献综述通常写得非常精彩。研究者会将相关文献进行总结分类，逐类进行综述。更关键的是，在对文献总结时，会指出该领域研究被忽略的视角或研究缝隙，从而自然引出自己研究问题的重要性及理论意义。

我们建议新手可以结合研究问题，在文献回顾部分的每一个自然段都可以通过“三段论”来展示文献回顾的要点，并用精炼的文字将评审人、读者带到该研究领域的前沿，使评审人、读者得到你所希望表达的结论：本研究问题非常重要。

What do we know?

What do we don't know?

How we address this research gap in this paper?

小诀窍

在文献引用过程中，一般有两种方式，我们将其命名为：一体式（integrated）和非一体式（non-integrated）。一体式是将所引用文献作为你所陈述的句子的一部分的方式，例如Wolfson&Mathieu（2021）在理论和假设提出部分对文献的引用和论述：

As such,Ployhart and Moliterno's (2011) conceptualization differs in context specificity and malleability,and that continued emphasis is needed on the relative context specificity of these KSAOs.Along those lines,Soda&Furlotti (2017) emphasized that context ultimately determines the nature of HCR complementarity,as a set of resources may be complementary in one context but not another.

这里，文献作者即为该句的主语，所以我们叫一体式。顾名思义，非一体式引用中，文献作者并非句子成分，例如在Lifshitz-Assaf、Lebovitz、Zalmanson（2021）的序言中有非常多这种引用：

From a theoretical perspective,most innovation process studies have been conducted in organizational settings that retain clear temporal structures,with accepted stages,milestones,and cycles throughout the new product development process (Ancona,Goodman,Lawrence,Tushman,2001;Brown&Eisenhardt,1995;Clark&Fujimoto,1991).In this study,we move outside the organizational context into contemporary ways of organizing to explore the accelerated innovation process:what happens when there is an ad hoc and extremely limited time frame for a new product development task,with no clearly prescribed temporal structures.We therefore draw upon broader organizational theories on temporality (Ancona et al.,2001;Orlikowski&Yates,2002) and coordination (Bechky&Chung,2018;Okhuysen&Bechky,2009).Scholars have stressed that to excel in today's complex and uncertain business environments,individuals must work together in new and unexpected ways (Edmondson,2012).

括号内为所引用相关文献，而某一文献被去掉后，并不影响句子完整性。

在文献综述部分，并不是每篇文献都有展开详细介绍的必要，因此非一体式引用方式更能体现出作者对相关文献的梳理和总结。

另外，在向期刊投稿过程中，有一个重要环节是检查你的研究主题是否与目标期刊的主题相符。一个比较合理的考察标准就是看你的文章里是否引用了该期刊的文献。而一般学者在投稿时并非一投即中，有可能会陆续投到不同期刊，那么这种非一体式引用方式会使得文献引用的调整更灵活可控。

3.研究设计

研究设计是在正式开展研究前制定的研究规划，在管理研究中起着非常重要的作用。其内容主要包括两大方面，即研究目的和研究内容、研究途径。

另外，研究途径的设计中，还需要详细讨论研究的策略，可以通过查阅文献，总结该研究主题的研究现状、前人所采用的研究方法、已经得到的研究结论、可能被忽略的地方或存在的不足等。因此，研究中除了可以在研究内容、研究角度和研究方法上创新外，还可以采用重复前人做过的研究，将其应用于不同的场景或环境，以拓展相关理论的适用范围或条件，这对科学理论的发展来说也很重要。当然，还可以采用与以前文献不同的研究方法来研究相同课题，这也是研究中一个很有价值的策略。

4.数据收集

对理论假设的检验最终要依靠数据的支持。在收集数据的过程中要确保整个过程对研究对象无害且研究对象是自愿参与的。数据收集的方法有文献资料研究（档案研究）、实验、问卷调查、访谈和实地观察等，本书将在其他章节详细展开讨论。

5.数据分析

数据分析是对收集回的数据进行处理、研究，检验研究理论和假设的过程。对数据分析的结果进行解释和讨论的时候，还需要与研究之初的看法和理论进行对比反馈，这种反馈有可能引发出新的研究课题，成为新的研究过程的起点。

6.论文撰写

研究过程的最后一步就是论文撰写，也就是要求用规范化的方式呈现研究结果。

小诀窍

以上各步骤并非总是能顺序开展。例如，有些情况下，我们会事先获得一定的二手数据资料，通过对数据的各种探索性分析，可能会有研究发现，从而导出自己的研究问题。这并不是说，前面的文献回顾、理论总结不重要。研究者还需要回过头，更加有针对性地搜集、阅读相关文献，梳理问题和研究理论，呈现研究的重要性、理论意义与实践价值。

1.3.3 本书结构及特色

根据以上研究过程，结合本书编写团队的实际研究和论文发表经验，本书分为以下3部分（见图1-5），即管理研究设计的内容、管理研究中的常用方法及操作实例、管理研究中的常见问题及解决实例。第1部分包含管理研究设计和过程，其中第2章重点介绍了理论框架的构建与假设的提出过程。第2部分根据管理研究中的实际需要，首先介绍测量量表、问卷设计及调研实施过程，随后各章分别就相关和线性回归、中介和调节效应、实验研究方法和社会网络分析展开讨论。第3部分针对管理研究中经常遇到的问题，分为非线性问题及其检验、虚拟变量及其应用实例、内生性问题及其控制和倾向得分匹配模型及其应用四个章节。

为提升研究初学者学习的针对性，本书在强调对研究过程的整体理解和掌握的基础上，从基于理论的研究问题和假设的提出、研究过程设计、量表及数据收集整理、报告撰写以及各类具体研究方法的应用等逐步展开讨论，辅之以编者的实际已发表论文的真实数据和操作过程供读者操作演练，并以“小决窍”的方式传授作者们经过多年积累的实战经验，真正做到理论联系实际，为研究初学者提供更具参考价值的研究建议。

另外，本书除涵盖当前管理学研究中的主流方法，还将最新的研究方法、应用状况和最新资讯等融入各章节的介绍中。同时，各章节还结合方法内容及作者在中英文论文发表过程中的实际经历，以“发表历程与体会”的方式总结经验，分享体会。