内容提要

法律风险、合规风险的内涵和外延如何、在整个风险大家族中的地位如何，以及中国本土企业如何实施有效的法律风险管理、合规管理，都是长期以来耳熟能详却又语焉不详的话题。而这些，正是本书所要比较和探讨的内容。

法律风险和合规风险都是基于规则的存在而产生的风险，因而可合称为规则风险。其中的法律风险是根本，因为法律更具强制性。而合规风险则是在法律风险的基础之上增加了其他规则方面的风险。二者的共同点是都可以通过主体、行为、环境的分析而确定具体的风险，完全可以一并讨论。

本书内容分为五章，按照从基础到应用以循序渐进的顺序讨论了法律风险及合规风险概述、尽职调查与风险识别、风险的评估与报告、风险应对与方案设计、风险管理的实施与提高五大主题。为便于阅读和查找所需内容，还设立了详细、精确的目录。

作为对法律风险管理和合规管理的经验总结和规则解读，本书定位的读者群是执业律师、从事法律风险管理或合规管理工作的企业管理人员、企业法务人员、国有企业主管部门，以及从事相关研究或有志于这两个领域的其他读者。因此，本书紧密结合相关法律、指引等内容，并以定义、注释等方式为这两个领域的研究和实践提供思路。

本书仅保留了第一版的基本理论框架，更像一部全新的作品。本书在全面扬弃前版内容而重新撰写的过程中，不仅加入了合规管理的内容，还引用了几乎所有相关的法律、指引、标准，以及相关的企业管理知识、方法等，并结合实际操作以更凝练、更实用的方式加以解读，使内容更切题，也更具可操作性。