第一章 一般条款
一、有关国际条约及术语的界定
CPTPP在第18.1条对协定中涉及的主要知识产权国际条约所指出的文本作出了规定，并对一些重要的术语进行了界定。涉及的现有的知识产权条约主要有《伯尔尼公约》《世界知识产权组织版权条约》《世界知识产权组织表演和录音制品条约》《巴黎公约》《布达佩斯条约》《TRIPS和公共健康宣言》《马德里议定书》《新加坡条约》《国际植物新品种保护公约》等，并对CPTPP知识产权章节中所涉及的主要术语进行了界定，如知识产权包括的范围、地理标志的含义、作品中需要明确的保护类型、版权与相关权的内涵、表演的范围等进行了规定。在第2款中，该条对CPTPP关于国民待遇、保护或承认地理标志的行政程序以及相关权中“国民”的范围进行了明确。CPTPP在第18.7条规定了各缔约方必须加入的国际条约以及可以在协定对其生效时加入的国际条约，满足这些条约以及TRIPS协定规定的保护资格标准之人，都属于此处所指的“国民”。
（一）后TRIPs时代双边及区域协定作用的加强
TRIPs达成之前，与知识产权相关的国际条约多是由世界知识产权组织主持缔结和管理的。而在TRIPs乌拉圭回合的谈判中，以美国为首的发达国家力主将知识产权纳入谈判的议题，贸易与知识产权挂钩自此开始。在此之前，与知识产权相关的国际条约多以调整某一具体领域为特征，偏向于实体规则的制定，缺乏有效的执行措施与争端解决机制。TRIPs通过提供一个框架性的协议，纳入相关知识产权条约实体规则，在执法与争端解决机制上形成了基本规定，相比于此前达成的与知识产权相关的国际条约来说是一种突破与发展。TRIPs也因与贸易规则的密切关联，涉及的内容较为广泛，对执法与争端解决机制有着具体的规定而在一定程度上削减了世界知识产权组织的作用。TRIPs的成功缔结也使其主导者美国掌握了规则制定权，将对当时多数国家来说属于高水平的知识产权保护标准纳入规则体系，我国知识产权相关法的修改也因此而受到影响。
但TRIPs在实施的过程中也出现了一些问题，发达国家与发展中国家均对其实施效果感到不满。发达国家认为TRIPs中的知识产权保护标准不能与其国内日益提高的知识产权保护水平同步，且发展中国家在知识产权执法方面存在很多问题，未能有效遏制侵权行为并对权利人的损失进行弥补。发展中国家的不满之处在于TRIPs过于强调知识产权在贸易中的作用，而忽视了对公众健康和传统文化资源的保护，因此修改TRIPs的呼声日益高涨。而在2001年启动的多哈回合的谈判中，发达国家也愈加感受到通过多边协定提高知识产权保护水平的难度加大，在成员发展水平差异巨大的世界贸易组织中推行高标准的知识产权保护规则势必会遭到发展中国家和最不发达国家的抵制。多哈回合的艰难谈判已经证明了此点。于是，以美国为首的发达国家转而通过缔结双边或区域协定的方式，不断将自身的知识产权保护规则加诸贸易伙伴。通过减少谈判国的数量、降低谈判国的异质性，美国可以依靠自身的经济实力向贸易伙伴施压，或者以其他领域的开放换取贸易伙伴对知识产权保护水平的提高，从而较为容易地在知识产权保护问题上达成一致。所以在这些贸易协定中，知识产权的保护标准往往以美国的国内法规定为依据，具有超越TRIPs保护标准的特征，又常被称为是TRIPs-plus条款。以美国为例，与其达成有效的自由贸易协定的国家目前有20个，澳大利亚、加拿大、韩国、墨西哥等国都包括在内。[1]在2012年3月15日生效的《美韩自由贸易协定》中关于知识产权的规定与TPP最为相似。在一定程度上可以说，美韩自由贸易协定是美国将知识产权高保护标准在亚洲国家进行推广的一次试水，美韩自由贸易协定中的诸多规定是对TRIPs的发展，而TPP是以美韩自由贸易协定为蓝本，在此基础上经各缔约国谈判与妥协而形成的。
（二）从TPP到CPTPP——争议条款的暂时搁置
TPP的前身是新加坡、新西兰、智利和文莱四国达成的《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》（以下简称P4协定），该协定覆盖面较为广泛，包括二十章内容以及两个关于环境和劳工合作的谅解备忘录，但协定的内容较为简略。[2]2008年9月，布什政府宣布加入P4协定的谈判，并将P4协定更名为《跨太平洋伙伴关系协定》（简称TPP），2009年11月美国总统奥巴马发布声明加入TPP谈判，在美国的推动下，TPP的成员国数量不断增加，秘鲁、越南、澳大利亚、马来西亚、日本、加拿大、墨西哥也先后加入TPP文本的协商谈判。在美国的主导下，各成员国进行了高密度的磋商，原本预定于2013年年底达成最终文本并进行签署，但由于谈判各方市场敏感区域的不同以及存在诸多的矛盾与分歧，直到2015年10月，美国等重要成员放弃部分高标准保护诉求以尽早结束谈判，才推动了协定的最终达成。[3]美国为了利用TPP实施其“亚太再平衡”战略，于2015年6月29日通过了《贸易授权促进法案（TPA）》，根据该法案，国会对于总统提交的贸易协定只能表示支持或反对，而不能对协定的条文内容进行修改。这一法案赋予TPP在美国国会的快速通道权利。[4]然而TPP被美国新任总统特朗普认为是“潜在的灾难”，会对美国的制造业造成巨大的冲击。在竞选中特朗普就表示在上任后会选择退出TPP的谈判，以签署双边贸易协议的方式来为美国的工业创造机会。[5]在2017年1月23日，特朗普签署了行政命令，宣布美国退出TPP，之后剩下的十一个成员国在日本的主导下继续就相关问题进行谈判并于2018年3月在智利签订了《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（以下简称CPTPP）。由于CPTPP的生效需要六个以上国家批准，并在第六个国家完成国内批准程序后的60天内生效，日本、墨西哥、新加坡、新西兰和加拿大已经完成了国内批准程序。2018年10月30日，澳大利亚总理斯科特·莫里森通报澳大利亚已经完成国内批准程序，故CPTPP已于2018年12月31日生效。最终通过的CPTPP文本保留了TPP中的大部分内容，并暂时搁置了TPP谈判中美国极力主张而其他国家分歧较大的条款。暂时搁置的22个条款中，有11条涉及知识产权章节的内容，由此也印证了各国关于知识产权保护标准与规则的争议较大的事实。相比于TPP中关于知识产权的保护规定，CPTPP在保护的范围和水平上都进行了缩减，版权保护期限延长的要求没有得到支持，技术保护措施、权利管理信息、传送卫星和电缆信号，以及互联网服务提供商的严格要求等都被取消。[6]
虽然美国退出后，该协定文本的国际影响有所减弱，[7]但TPP以及CPTPP所反映出的新的国际贸易规则的变化以及知识产权保护的新要求是值得我们认真研究的。本书的研究围绕已生效的CPTPP中的具体规定展开，对冻结的条款会作出相应的说明。
（三）各公约文本的简称及术语的含义
本条是对CPTPP协定涉及的一些国际条约的简称以及版本的规定，同时也对协定中一些术语进行了定义。例如，本条规定《伯尔尼公约》是1971年《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》的修改版本。《伯尔尼公约》生效后共经历了五次修改，最近一次修改产生了公约的1971年版本，多数国家加入的是《伯尔尼公约》1971年文本，我国也不例外。另外，从对有关术语的界定中，也可看出CPTPP对TRIPs等现有国际条约规则的承继关系。在TPP协定的谈判过程中，曾经产生过是另外产生一套全新的规则，还是以现有的相关国际条约为基础并进行相应的改动的争论，从最终文本反映的情况来看，TPP中有关知识产权的规定吸收了现有的主要的知识产权条约规定，并在此基础上有所发展。例如，关于地理标志的定义，与TRIPs的规定保持了一致。本条还规定，知识产权是指TRIPs第二部分第1节至第7节包括的所有类别的知识产权。关于知识产权的范围问题尚属有争议之事，TRIPs对此进行了宽泛的界定，将诸多客体都纳入其中，包括作品、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路布图设计以及未披露的信息等，CPTPP知识产权章中对知识产权的界定沿袭了TRIPs的规定。
另外值得注意的是，本条对表演的界定为“固定在录音制品中的表演”，这就意味着，除非另有规定，否则固定在录像制品中的表演不属于CPTPP知识产权章节中所指的表演。
CPTPP条文：
第18.1条：定义
1.在本章中：
《伯尔尼公约》系指1971年7月24日在巴黎修订的《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》；
《布达佩斯条约》系指1980年9月26日修正的《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约（1977）》；
《TRIPS和公共健康宣言》指的是2001年11月14日通过的《TRIPS协定与公共健康宣言》（WT/MIN（01）/DEC/2）；
地理标志系指标识某商品来源于一成员领土或该领土内某地区或地方，并且该商品的特定质量、声誉或其他特性主要由该地理来源决定的标志。
知识产权系指TRIPS协定第二部分第1节至第7节所包括的所有类别的知识产权。
《马德里议定书》系指1989年6月27日在马德里通过的《商标国际注册马德里协定有关议定书》；
《巴黎公约》系指1967年7月14日在斯德哥尔摩修订的《保护工业产权巴黎公约》；
表演系指固定在录音制品中的表演，除非另有规定；
就版权与相关权而言，授权与禁止的权利一语是指专有权；
《新加坡条约》系指2006年3月27日通过的《商标法新加坡条约》；
《1991年UPOV》系指1991年3月19日在日内瓦修订的《国际植物新品种保护公约》；
WCT系指1996年12月20日在日内瓦通过的《世界知识产权组织版权条约》；
WIPO系指世界知识产权组织；
为进一步明确，作品一词包括电影作品、摄影作品和计算机程序；以及
WPPT系指1996年12月20日在日内瓦通过的《世界知识产权组织表演和录音制品条约》。
2.在第18.8条（国民待遇）、第18.31（a）条（保护或承认地理标志的行政程序）和第18.62.1条（相关权）中：
就相关的权利而言，国民是指满足第18.7条（国际协定）所列协定或者TRIPS协定规定的保护资格标准的一缔约方之人。
[1] 与美国之间达成自由贸易协定的国家目前有20个，包括澳大利亚、巴林、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、多米尼加共和国、萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯、以色列、约旦、韩国、墨西哥、摩洛哥、尼加拉瓜、阿曼、巴拿马、秘鲁、新加坡。See Free Trade Agreements，https：//ustr.gov/trade-agreements/free-trade-agreements，last visited Jan.28th，2019.
[2] 参见孙玉红：《多国博弈视角下TPP谈判引发的政策互动和中国的战略选择》，对外经济贸易大学出版社2014年版，第25页。
[3] 参见李文韬：《TPP谈判未来走势及中国的应对策略》，载《南开学报（哲学社会科学版）》2016年第2期。
[4] 何华：《跨太平洋伙伴关系协定（TPP）知识产权议题及中国对策研究》，世界图书出版广东有限公司2016年版，第16页。
[5] Trump Says US To Quit Tpp，Lift Energy Restrictions：https：//en.haberler.com/trump-says-us-to-quit-tpp-lift-energy-restrictions-993047/，last visited Feb.1st，2019.
[6] Matthew P.Goodman：From TPP to CPTPP，https：//www.csis.org/analysis/tpp-cptpp，last visited Feb.3rd，2019.
[7] 根据马来西亚国际贸易与工业部网站统计，TPP成员国的GDP占世界GDP总量的37.5%，CPTPP占13.5%，详见https：//fta.miti.gov.my/index.php/pages/view/71？mid=40，可见在美国退出后，该协定无论是在经济占比还是在国际影响力方面都大为下降。