1.4　研究设计与假设

1.4.1　研究设计

对于变量的选择遵循系统性、有效性、科学性的原则，基于文献研究，从创始人团队层次、企业主体层次、行业环境层次三个方面遴选了影响初创企业创新绩效的一级变量和二级变量。根据概念模型表达的影响关系形成相应的预调研问卷，对杭州地区20家左右的初创企业进行预调研，根据被访谈者的意见，对概念模型和变量之间的关系进行修改，并形成最终问卷。问卷的调查对象是杭州和安吉两地的科技类初创型企业，成立时间在5年左右，问卷发放份数115份，回收101份，回收率87.8%。

1.4.2　问卷的效度检验

从表1-1可以发现，本书对杭州和安吉地区的企业进行了问卷调查，将其作为统一的整体，并对样本总体进行信度与效度检验，为了验证问卷整体和部分题项的信度和效度，汇总考虑了问卷的信度和效度，充分利用了KMO指标值，指标值介于0～1之间，CA系数作为信度检验的标准，将信度的临界值设定为0.6，测量题项中低于0.6的没能通过信度检验，结果不具有可信度。对分地区和样本整体做检验，初创企业创始人团队层次CA系数整体高于0.8，初创企业的企业层次CA系数高于0.75，行业环境也在0.7以上的水平，创新绩效的结果满足检验，而整体KMO值也是在0.9以上，结果证实样本整体都通过了检验。

1.4.3　对模型中各因素关系的假设

资源禀赋的不足是初创企业共同的特点，增加对创始人或创始人团队特征的理解可能有助于更全面地了解企业的发展进程，以及哪些因素可以使初创企业在行业中保持和发展竞争优势，从前面所述相应的理论基础和概念模型，建立如下研究假设进行验证。

创新活动需要掌握一定水平技术和经验的人员参加。在创始人团队层次，具有专业技术经验、行业工作经验和研究开发经验的创始人将影响小型企业的发展和创新能力，并可能部分弥补该企业过去业绩的缺陷。

假设1：团队成员专业技术经验、工作经验和研究开发经验越丰富，初创企业创新绩效水平越高。

创始人或高层管理团队的多样性提供了其他解释方式和更广阔的视角。多样性能够带来更多的经验、知识、技能，更高水平的决策能力。而创业者人力资本的异质性对于新创立企业尤为重要，因为随着企业的演变和发展，某类人力资本属性可能比企业的其他方面的要素更为重要。因此需要研究成员背景的多样性，包括技术背景多样性和职业背景多样性与初创企业创新绩效之间的关系。建立以下研究假设进行验证。

假设2：团队成员的职业、技术背景多样性与初创企业创新绩效有明显的正向关系。

由于初创企业在不断变化的行业环境中运作，其中生产生命周期较短的产品或进行频繁的企业机制体制改革对于这些公司的管理能力挑战更大。这实际上意味着在了解客户和市场的情况下获取相应的技术技能是必不可少的。因此，成员间不同但互补类型的能力可以对创新绩效产生积极影响。建立如下研究假设。

假设3：团队成员不同但互补的各类能力越全面，初创企业创新绩效的水平越高。

通过正规的教育，人们所获取的技能可能有助于他们感受并抓住周围环境中的创新机会。此外，已发表的研究还缺少性别对创新绩效作用的探讨，也导致决策者和学者容易忽视女性参与创新活动的重要性。成员之间的配合和默契对于完成组织内部的目标和分工是十分重要的。因此形成如下假设。

假设4：团队成员教育程度、性别以及默契度与初创企业创新绩效呈正向关系。

在企业主体层次，影响创新创业绩效的因素包括企业内部基本特征和企业外部联系特征。诸如企业规模的大小和出口导向等企业特征可能会影响初创企业的创新绩效。而出口导向型企业在国际市场上竞争需要自身独特的竞争优势，相应也会放置更多的资源在创新项目上，因此，企业的规模大小、出口导向预期可能与其创新活动正相关。受过良好培训的员工通常来说工作效率更高，同时在掌握开发新产品的基础技能上的表现更好。通过正规教育和培训获得的劳动力技能和知识能够在原有的基础技能上，发展全新的技能。此外，企业必须从外部筹集资金资源以获取设备并雇用人员进行创新活动。所以基于以上的理论基础架构，本书归纳了如下企业层次的假设：

假设5a：受过培训的高素质的员工队伍增加了创新绩效实现的可能性。

假设5b：风险投资这一因素将与初创企业的创新绩效呈现正相关。

假设5c：企业规模，出口导向强度与其创新绩效呈正向相关关系。

在企业外部联系特征方面，通过与高等院校或科研院所签订合作协议，来达成广泛的科研合作，能够帮助企业使用成本最小、路径最优的方式获取额外补充的企业资源。为释放私营部门的创业和创新活力，政府对企业的支持可以采取不同的形式，如赠款、税收优惠。因此建立如下假设。

假设6a：与大学广泛的产学研合作能够明显增加初创企业创新绩效水平。

假设6b：技术合作伙伴关系联盟的建立有效提高初创企业创新绩效的水平。

假设6c：政府资源、资金的支持与初创企业创新绩效有正向关系。

假设6d：政府技术、人才支持与初创企业创新绩效有正向关系。

竞争激烈的市场需要企业具有更大的灵活性和更高的调整能力，竞争的压力也会使得初创企业对于快速实现创新的需求变得更迫切。在整体的行业市场环境中，那些善于从给定的资源中获得高价值知识的初创企业，它们首先能够创造性地使用和管理企业资源，所以拥有优先实现创新水平升级的渠道。然而，由于初创企业获取各类资源受到严重限制，集中的价格竞争也可能阻碍创新的实现。所以初创企业的行业价格竞争对于初创企业的创新绩效可能有正向关系，而市场的活力大小（进入的难易程度、技术紊乱度）对初创企业创新绩效也有正向贡献。所以影响企业创新创业绩效的第三个层次是行业环境层次，因此形成如下假设。

假设7：行业的产品价格竞争度与初创企业的创新绩效有显著的关系。

假设8：所属行业的市场活力水平与初创企业创新绩效正相关。