第一篇 理论基础

21世纪是人类经济发展、科学技术与资源环境发生重大转折的世纪，汇集着各种学说、观点之争。在这转折前夕、混沌迷惘的时代，需要有理论的创新，思想的超越，为人类拨开迷雾，看清未来，实现平稳、和谐的过渡、转型。现有理论已经显现不足，或者本身存在错误，需要重新构建，创立新的理论体系。人类的发展总是经历由实践到理论，再由理论指导实践的无限的循环、往复，一代人需要站在前人的肩膀上，开阔视野，进行理论的创新和思想的超越。本篇是本课题的理论基础，所有的“理论创新”和“思想超越”全部集中在本篇。煤炭问题的研究涉及诸多理论，不能就事论事，需要在一个理论框架中展开论述，本篇提供了一个研究煤炭问题的理论框架。

首先，在本书所涵盖的理论框架之下，最为重要的理论基础是可持续发展理论。由于煤炭的开采、生产与使用过程必然要产生一系列的“外部性”，对生态环境产生一定的污染或破坏，因此，煤炭问题与可持续发展问题密切相关，可持续发展理论也就成为本书最为重要的基础理论。此外，煤炭作为一种不可再生、可耗竭的能源，其本身的可持续利用问题也是整个经济可持续发展的重要基础和内容。鉴于此，我们在探讨煤炭问题时，就不能就煤炭而谈煤炭，而应跳出煤炭本身，从更高的视野来审视可持续发展理论，通过对理论的完善而达到进一步指导实践的效果。反思现有的可持续发展理论，存在一定的缺陷、混乱和不足。因此，我们的研究首先是对可持续发展理论进行反思与重构。

其次，本书的核心问题之一是煤炭产量增长的极限，因而增长极限的理论也就成为本课题重要的理论基础。但是，从能源供求关系演变、化石能源的枯竭趋势和新能源的发展形势来看，现有的增长极限理论并不能完全解释未来能源领域的重大转型问题，因此我们提出新的理论——“以能定口”理论来分析和预测未来能源领域的重大变化及其所推动的人类社会的转型。

再次，环境库兹涅茨“倒U形”曲线理论与本书有直接关系，即本书要直接使用这一理论及其方法来对煤炭需求及其变化规律进行一些具体的研究。因此，本篇将对这一理论基础进行扩展性的研究、概括、分析和评价。

最后，随着国内煤炭资源的日趋枯竭，为了实现煤炭资源的可持续利用，维持稳定的煤炭进口及推动煤炭产业“走出去”战略势在必行。而煤炭产业的国际化战略是整个国家国际化战略的组成部分，但在当前十分复杂的国际环境之下，特别是在中美博弈问题日趋激烈的情况下，中国的国际化战略面临着新的挑战。因此，本书的研究涉及大国博弈理论，而当前学界所重点讨论的“修昔底德陷阱”理论并不能完全解释当前的中美博弈，所以我们提出“二维博弈”到“三维博弈”的理论创新，用新的理论来推导出中国逆境制胜的战略组合，而能源或煤炭的国际化战略就包含在这一战略组合之内。

其他如化石能源峰值理论、Hotelling可耗竭资源的最优开采理论等均与本书有直接的关系，将分别在相关各章中加以引用、介绍和评价。