1.5 研究的思路、方法和内容

1.5.1 研究思路

本书遵循“确诊问题—研究问题—分析问题—解决问题”的基本思路，按照“提出论题—构建理论分析框架—理论与经验研究—国外经验借鉴—对策建议”的研究逻辑进行展开。具体的研究技术路线见图1-1。

1.5.2 研究方法

本书注重多学科理论的交叉融合研究，以历史唯物主义和唯物辩证法构成支撑全文的方法论基础，综合运用马克思主义政治经济学、古典及新古典经济学和新制度经济学等相关理论，以跨学科视角，多维度构建耕地质量保护与提升的实现方式。具体的研究方法如下：

（1）逻辑演绎与比较分析相结合的方法

遵循一般分析和具体分析相结合的方法，本书采用一般到特殊的逻辑演绎分析方法对耕地质量保护与提升问题进行分析。其中，逻辑演绎是从一般性的原理和结论推演到个别的事物上。演绎分析的结论是否正确，取决于一般性原理是否正确以及推理过程是否具有缜密的内在逻辑。本书根据相关文献的梳理和相关理论的研究，构建了一个理论分析框架，并在第3、4、5章用具体分析方法对这个理论分析框架进行解构。比较分析法就是在对比不同客观事物的基础上，认识事物发展的本质和规律，从而做出正确评价的一种分析方法。本书第6章和第7章用比较分析方法研究国内与国外耕地质量保护与提升相关内容。

（2）定性和定量分析相结合的方法

本书采用定性和定量分析、规范和实证分析相结合的方法对耕地质量保护与提升问题进行研究。其中，实证分析是在所观察到的基本事实的基础上，客观地描述事物存在的状态和分析其原因，回答“是什么”“为什么”的问题。与之相对应的规范分析是对事物的存在做出主观的价值判断，回答“应该怎么样”的问题。具体到本书来看，本书先通过对我国耕地质量保护与提升的环境、行为分析，并借用数据包络分析方法对我国耕地质量保护与提升的政策绩效进行评价，对这一问题进行了实证分析，论述我国耕地质量保护与提升的现状、问题及引致原因，并在此基础上进行了“应该怎么样”的规范分析。

（3）历时分析和共时分析相结合的方法

国际著名经济学家青木昌彦在其代表性著作《比较制度分析》中，在进行比较制度问题分析时，提出了历时分析和共时分析方法。其中，历时分析是指过去的制度会对现在的制度产生影响，即产生一定程度的路径依赖效应，本书通过纵向历时分析，研究了我国耕地质量问题的产生、发展、现状与原因，分析了当前耕地质量保护与提升的特征及存在的问题。共时分析是说明制度直接的关联性和配套性，本书在同一个时空范围内，从横向比较分析以美国、日本和德国为代表的发达国家的耕地质量保护与提升的经验与教训，通过比较从中总结经验和教训。

1.5.3 研究的主要内容

本书在上述研究思路的基础上，构建了一个系统的、自成一体的理论分析框架来研究耕地质量保护与提升的实现问题。全书共有8章，其中第2、3、4、5章为核心内容，各章内容如下：

第1章为绪论。首先，本章在对研究背景剖析的基础上提出要研究的问题，明确研究的理论与实践意义；其次，本章总结已有研究取得的成果和存在的不足，明确本书理论研究的出发点，从而为后续研究奠定基础；再次，对本书的研究思路和研究方法进行阐释；最后，阐明本书可能的创新和存在的不足。

第2章为相关理论基础与理论分析框架。第1节梳理了与本书密切联系的马克思主义政治经济学相关理论、古典及新古典经济学相关理论、新制度经济学相关理论等基础理论，并介绍它们与本书研究主旨之间的内在联系。第2节构建了耕地质量保护与提升的一般性理论分析框架，即运用马克思的历史唯物论中“存在—意识—行为”和“生产力与生产关系、经济基础与上层建筑”的思维逻辑和研究框架，“环境（环境分析）—行为（行为选择）—方式（实现方式）”，构建一个可以解释耕地质量保护与提升的理论分析框架。后文的第3、4、5章即为此理论分析框架的延展分析与具体应用。

第3章为中国耕地质量保护与提升的环境分析。在实践中，耕地质量的保护与提升需要不同的内外部环境来为其创造条件，这亦是耕地质量保护和提升的现实动因。本章从自然与技术环境（生产力维度）、制度与经济社会环境（生产关系及其经济基础和上层建筑维度）两个层面来进行展开。其中，自然环境主要是指气候、土壤等自然条件的变化；技术环境主要是指我国的总体技术水平和耕地质量相关的技术水平；经济社会环境主要包括工业化和城市化的快速发展、粮食安全和食品安全的现实需要；制度环境涵盖经济基础和上层建筑相关的我国土地制度、农村税费制度、耕地征收补偿制度等正式制度和政府发展理念深化、社会生态环境需求的日益高涨等非正式制度的变化与发展。这三个方面的外部环境及其内在不同组成部分会对耕地质量保护与提升产生有利或者不利的影响，这也就决定了第4章中不同相关利益主体的行为选择。

第4章为中国耕地质量保护与提升的行为分析。第一，在利益相关者理论的基础上，本章对耕地质量保护与提升的利益相关者进行了识别，认为耕地质量保护与提升涉及政府（中央政府与地方政府）、农村集体经济组织、农业生产与经营主体和社会第三方主体等多类型主体。第二，分别从中央政府和地方政府的利益目标和行为选择入手，阐明了中央政府和地方政府的利益差异，并厘清了地方政府在耕地质量保护与提升中的双重行为。第三，耕地质量出现问题的一个重要原因就是农村集体经济组织的“空心化”，主要因为自2006年农村税费改革后，农村集体经济控制力进一步弱化，农村集体经济组织耕地质量保护与提升的利益共容机制日益缺失，难以形成集体行动。第四，农业经营与生产行为主体具有有限理性，以收入增加为目标，以成本收入分析为决策逻辑，从根本上缺少耕地质量保护与提升的内在动力。第五，社会公众的环保意识日益觉醒，良好生态环境的需求日益高涨，虽然其不一定和耕地发生直接的联系，但是往往通过食品安全问题与耕地质量的保护与提升密切联系起来。鉴于此，耕地质量保护与提升的状况、水平乃至程度无不受到上述多类型主体共容利益的影响，它们各自利益的实现无不和共容利益间的拟合程度相关。为此，基于生产关系、经济基础和上层建筑的适时调整、改革，以制度体制安排、体制机制创新、包括正式制度和非正式制度影响经济社会环境，政府须借力于多种激励和约束机制规范各利益主体的行为，通过制度保障引导、促成各利益主体共容利益的一致性。因此，在为中国耕地质量保护与提升进行制度安排和制度设计时，我们应以共容利益为基础，分层次、多角度地挖掘各利益主体的私利与共容利益的集合，重建社会共容利益体。

第5章为中国耕地质量保护与提升的方式分析，即各种行为主体分别通过什么样的方式来实现耕地质量的保护与提升。具体来看：第一，要进一步完善上层建筑系统，进一步强化政府的绿色发展理念，深化地方政府以绿色GDP为核心的考核体系；构建完善的耕地质量保护与提升的法律法规体系；重新梳理耕地质量保护与提升中的政府与市场关系，将市场机制的作用与政府规制有机结合，进一步强化耕地质量保护与提升政策的执行力和监管力度。第二，农村集体经济组织对耕地质量保护与提升具有重要的作用，而农村集体资产是农村集体经济组织的经济基础需要通过探索市场经济中农村集体经济组织的有效实现形式或财政支农资金转化为农村集体资产等方式来形成和壮大农村集体资产，以此来壮大农村集体经济组织，进而更好地发挥其在耕地质量保护与提升中的中坚作用。第三，重构农业生产与经营主体的利益激励与约束机制，从农业内部来看，就是大力发展生态农业，让耕地质量保护与提升和农业绿色发展有机地结合起来，从而实现协同发展；从农业外部来看，由于农业的比较收益相对较低，需要政府加强相关的补贴力度。此外，针对可能的耕地破坏行为实施必要的约束。第四，进一步培育社会公众的环境保护意识，尤其是耕地质量保护与提升的意识，充分发挥社会公众的监督作用。第五，基于上述分析，试图实现“政府、市场和社会”三个中心的协同治理，其中，政府维度主要包括中央和地方政府，市场维度主要包括农业生产与经营主体、农村集体经济组织，社会维度主要包括非政府组织和社会公众等。

第6章中国耕地质量保护与提升：一个历史演进的视角。从历史发展视角研究1949年以来我国耕地质量保护与提升的发展过程。总体来看，我国耕地质量保护与提升经历了“爱护与改善—维持与利用—弃损与恶化—遏制与维护—保护与提升”的不完整的倒“S”形动态调整过程，之所以不完整是因为上升阶段还处于形成和发展过程中。其具体表现为如下五个阶段：第一阶段为1949—1978年耕地质量的爱护与改善阶段，其中，1949—1952年为耕地质量的恢复和爱护期，一方面，修复长期战争和地主雇佣生产方式带来的耕地破坏，另一方面，广大贫苦群众通过土地改革获得了耕地，其在生产中更加爱惜其质量；1953—1978年为耕地质量的公共物品属性的改善期，人民公社的建立，逐步壮大了农村集体经济，进行了大量的基本农田水利建设，做的是耕地质量保护与提升的一些基础性工作。第二阶段为1978—1984年耕地质量的维持与利用阶段，这一时期耕地质量的公共物品属性遭到破坏，但是耕地质量的私人物品属性得到了提升，总体来看，耕地质量处于维持与利用阶段。第三阶段为1985—2005年耕地质量弃损与恶化阶段，这一时期耕地质量的私人物品和公共物品属性都经历不同程度的恶化。第四阶段为2006—2010年耕地质量的遏制与维护阶段，随着2006年农业税的取消，集体经济的进一步弱化，加剧了对耕地质量公共物品属性的破坏，但是耕地的价值开始显现，农民更为重视拥有“准所有权”的耕地质量的保护与提升。第五阶段为2011年至今耕地质量的保护与提升阶段，这一时期多方主体开始合力来促使我国耕地质量保护与提升的实现。随后，基于时间序列数据和省级截面数据，本章对我国耕地质量保护与提升政策进行必要的绩效评价。

第7章为发达国家耕地质量保护与提升的经验借鉴。本章分别选取大农业代表的美国、小农业代表的日本和耕地质量的保护与提升极具特色的以色列为研究样本，分别分析了其耕地质量保护与提升的主要举措，并提炼了各国的主要特点，希冀给我国的耕地质量的保护与提升提供启示。

第8章为结论与展望，这部分主要总结本书的主要研究结论，提出可行的政策建议，并对本书可行的后续研究进行展望。