第二节 研究的理论背景

随着供应链管理的发展，供应链内部呈现出网络化竞合关系，供应链企业之间的合作研发日益增多。然而，现有国内外关于合作研发策略的研究或关注横向合作研发的合作方式、技术溢出、吸收能力、不确定性、不对称性等问题，或关注纵向合作研发的合作方式、决策模式、技术溢出、供应链协调等问题，或关注合作研发网络的形成与演化、知识共享与知识积累等问题，对多主体竞合供应链中企业间合作研发策略的研究，缺乏考虑企业间竞合关系、知识产权保护、非正式合作行为等因素的影响。实际上，在多主体竞合供应链中，企业间的合作研发策略既受供应链竞合环境的影响，也受知识产权保护与非正式合作行为等因素的影响。因此，在多主体竞合供应链中，企业在与其他供应链成员进行合作研发时不仅要考虑供应链竞合环境，还要审视知识产权保护、非正式合作行为等因素对企业间合作研发策略带来的影响。

一 合作研发理论研究

美国在1984年通过了《国民合作研究法案》，允许产品市场上存在竞争关系的企业在研发过程中进行合作，由此引发了大量的关于合作研发问题的研究。关于合作研发的研究主要集中在管理学和产业组织理论两大领域。管理学领域的研究主要从管理学的角度，研究合作研发的动机、伙伴关系、影响因素、组织模式、合作行为、合作研发绩效、知识产权等问题。产业组织理论领域的研究则强调企业与市场的互动，研究企业所处的市场环境、技术溢出与研发决策、研发绩效之间的关系。此外，根据研究对象的不同，关于合作研发的研究可以区分为对横向合作研发的相关研究、对纵向合作研发的相关研究与对合作研发网络的相关研究。企业间横向合作研发的研究针对企业与同行业内的竞争对手之间的合作研发活动，关注企业同竞争对手之间的竞合关系（Katz，1986；D'Aspremont and Jacquemin，1988；Kamien et al.，1992）；企业间纵向合作研发的研究针对的是企业同供应商或客户展开的合作研发活动，关注企业同供应链上下游供应商、客户之间的竞合关系（Banerjee and Lin，2001；Atallah，2002；Ishii，2004）；合作研发网络的研究则针对多个具有不同资源禀赋的企业之间的合作研发，关注网络成员之间的竞合关系网络（Goyal and Gonzalez，2001；Goyal and Joshi，2003）。

二 供应链竞合理论研究

随着供应链实践的发展，供应链企业间关系日益呈现出一种新型的网络化组织形态。目前，供应链网络已经引起学者的普遍关注，涌现出大量关于供应链网络的研究。在供应链网络中，成员企业间的关系主要表现为基于供应链整体利益最大化的互相合作，以及基于独立个体利益最大化的互相竞争。企业之间的这种竞争与合作共存的现象就是“竞合”概念的由来。在现实中，一个买方企业往往会有多个供应商，多个具有竞合关系的企业构成了供应链竞合网络。在这样的多主体竞合供应链中，既存在买方—供应商二元竞合关系，又存在供应商—供应商二元竞合关系，甚至是买方—供应商—供应商三元竞合关系。已有实证研究表明，在一个以买方企业为核心的多主体竞合供应链中，买方企业与某一供应商之间的竞合关系可能会影响买方企业与另一个供应商之间的竞合关系或者供应商与供应商之间的竞合关系（Wu and Choi，2005；Wu et al.，2010；Choi et al.，2002）。面对这种现状，有学者提出将三元关系作为网络分析的最小单元，应该从三元的视角分析供应链企业之间的竞合关系（Choi and Wu，2009a，2009b）。然而，目前关于买方—供应商—供应商三元竞合关系的研究尚处于探索阶段，相关研究多采用案例研究或实证研究的方法，探讨供应链网络中企业间竞合关系的表现形式、网络竞合关系的结构及其对绩效的影响。

三 竞合供应链中的合作研发策略研究存在不足

由于企业所处的市场结构会影响企业的市场行为，因此供应链企业之间的竞合关系网络对供应链企业之间的横向合作研发、纵向合作研发或混合合作研发都存在一定程度的影响。目前，已有不少实证研究探讨企业间竞合关系与合作研发的互相影响。学者们发现，在供应链网络中，供应商与供应商之间的合作研发不仅会受到买方企业的影响，也会对买方企业的供应链管理产生影响（Azadegan and Dooley，2010；Roseira et al.，2013）。同时，买方企业与某一供应商之间的纵向合作研发不仅会受到该供应商与其他供应商之间竞合关系的影响，也会受到买方企业与其他供应商之间竞合关系的影响，还会影响供应链网络内部的企业间竞合关系（Wu and Choi，2005；Wu et al.，2010；Choi et al.，2002） 。

关于供应链中的合作研发策略研究，学者们认为，买方—供应商二元竞合关系或供应商—供应商二元竞合关系的视角能够研究企业在合作研发中的交互影响，因此多元竞合视角下的合作研发研究并没有得到重视（Atallah，2002）。只有少数学者对供应链网络中的企业间合作研发进行了研究，例如，Atallah（2002）研究了横向技术溢出和纵向技术溢出对供应链企业间合作研发的影响，Iida（2012）研究了供应链网络中企业间的合作研发和供应链协调策略。然而，这些研究还不够系统，也不够全面，难以为特定供应链中企业间的合作研发策略提供指导。此外，虽然有学者提出知识产权和非正式合作行为对合作研发的影响，却很少有人将这些因素引入合作研发的决策过程。因此，多主体竞合供应链中企业间的合作研发策略研究，既需要针对典型供应链考虑供应链竞合网络与企业间合作研发策略的互相影响，也需要考虑不同因素在合作研发决策中的作用。