5.5　临时及永久支护变更索赔案例

5.5.1　索赔背景

某工程一二级电站引水隧洞全长近16km，在施工过程中不断揭示的地质条件表明了围岩稳定性差，增加了施工难度及支护工程量。为了保证施工安全及进度，洞室施工必须进行大量支护，但在实际对业主计量过程中，因合同中一般项目（总价承包）施工期边坡及洞室临时支护项目为320万元包干，且引水隧洞设计蓝图上只对其中几个桩号段注明支护形式，在计量中业主认为支洞支护及主洞中无设计蓝图注明部分为临时支护范畴，是属于施工期临时支护，含在总价中，但此部分工程量在当时，经初步统计已超过320万元，且就现有地质条件来说存在进一步恶化的可能，承包人存在非常大的风险。因合同及相关技术标准没有一个相对明确的界定标准，双方就临时支护与永久支护界定产生分歧。

5.5.2　索赔过程

1.索赔策划

总承包项目部在接到二级项目部反映业主对施工支洞及主洞支护工程量暂不计量的情况后，对目前整个洞室支护情况及工程量和产值做了一个初步统计，也进行了初步的划分，且结合地质条件和当时剩余近15km洞开挖工程量情况，及时发出警报，此项目存在非常大的风险。在项目部领导的牵头下成立专门的临时支护与永久支护变更索赔小组，及时收集资料和查阅相关文献，做好索赔谈判准备，同时另一方项目部派专人经常与监理、业主沟通协商，充分了解业主的想法及支付依据，做好辩护资料准备。

2.索赔时机

关于临时支付和永久支护业主一直采取推诿态度，承包人多次提出要求予以明确，业主仅同意监理人签字，但业主自身不签字，或在上面签字为按合同办理等含糊不清的态度因合同中明示有效计量为三方签证，照此签证根本无效和无法结算，承包人统一思想，认为在施工期间及同时提出索赔才能掌握主动权，恰好当时业主单位集团领导来视察，承包人立即将一份准备好的索赔资料送到视察的每个领导手中，业主领导非常重视，专门组织会议讨论解决。

3.谈判策略

谈判前，承包人明确了谈判目标和让步条件，确立了商务谈判的三方针——谋求一致、皆大欢喜、一战取胜。

（1）谋求一致：详细阐述承包人观点让业主接受并接受承包人的建议，即目标为所有完成的支护均应得到计量，并且总价承包项目也应按合同支付，项目部承诺用于超前支护。

（2）皆大欢喜：因所有完成的支付都有建立的批复，部分有设计通知单，依据合同变更条款及处理原则此部分工程量应得到计量支付，并且结合多年施工经验及多个合作成功的业主单位对此采取的计量形式，此项业主应该能比较理解和接受，同时，建议业主对承包人完成的支护不区分临时和永久，统计量结算，承包人可不主张临时支护总价费用。

（3）以战取胜：因对业主的主张合同条款及部分依据想法有一定的了解，承包人决定从以下入手：抓住合同漏洞，死咬变更处理原则，要求业主提出合理的明确的合同条件，同时，让施工队活跃起来，施工队出面做出停工状态和姿势，承包人再从整个工程进度与业主总体利益及安全风险出发对业主施压；另一方面发挥合作方上层的沟通能力，同时将实际现实表现出来即：承包人累计已经完成支护1000万元，而并未得到计量支付，承包人已经垫付了大量资金保证施工进度，从道义上博得业主的同情和理解。

4.谈判重点和内容

双方主要分歧在于临时支护和永久支护的界定。

（1）业主观点及依据：业主依据为合同文件第1组工程量清单即一般项目中第1-1-3-4施工期边坡及洞室临时支护，其包含：挂网、喷混凝土、锚杆、钢支撑支护形式，其为总价承包项目，临时支护不再单独计量。

业主对临时支护的理解为：永久工程上的支护是永久支护，永久支护外的为临时支护。施工支洞边坡及洞室今后将废弃或封堵，且施工时间在整个引水前面，属于施工期间，其属于临时支护范畴。关于二级引水主洞支护业主只认可其中设计蓝图上的支护，其认为其余部分支护要么含在临时支护中，要么是属于施工单位投标漏项以至于属于不均衡报价策略，此部分不予计量支付。

（2）承包人观点和依据：依据业主对临时支护的理解有意识地将其往主体工程和临建工程方面上靠拢，同时引用相关技术规范有利的条款，引导业主意向承包商观点。

1）施工期边坡及洞室临时支护属于临时设施。

依据工程量清单第1组一般项目总价承包分解表，施工期边坡及洞室临时支护属于临时设施，临时设施不应属于永久工程，根据招标文件通用合同条款，临时工程和永久工程第1.3条第3款对临时工程解释为：为完成本合同规定的各项工作所需的各类非永久工程。第1.3条第2款对永久工程解释为：按本合同规定应营造的并移交给发包人使用的工程。

移交给发包人使用的工程是严格按照施工图纸规定开挖到设计开挖线并按设计或监理要求进行支护等一系列施工工程。永久支护可以理解为开挖到设计开挖线时进行的支护，为开挖到设计开挖线时的支护是为了保障下部的开挖安全所需的施工，应属于临时工程。

所以在招投标时期，对于一般项目内的施工期边坡及洞室临时支护理解为：边坡及洞室开挖到设计开挖线时为保障人员、设备、材料安全并可以重复利用、回收、周转不能成为永久支护所采取的支护形式属于临时支护。

2）永久支护，开挖到设计开挖线时为保证建筑物和构筑物体型和安全所采取的支护为永久支护：

A.临时支护外的支护为永久支护，因为临时支护属于临时设施，永久支护应为主体工程；

招标文件技术条款第1.2.1.1款承包商应完成的主体工程项目中包含边坡和洞室支护。

招标文件技术条款第1.2.1.2款承包商应完成的施工临时工程项目中不包含洞口边坡支护工程。

招标文件技术条款第1.4.4款关于临时设施设计中不包含施工期边坡和洞室支护。

以上几条均明确了各级引水隧洞进出口，施工会支洞进口明挖及边坡支护为主体工程范畴。

B.根据目前该电站施工支洞和主洞实际地质情况和地理位置，洞口边坡开挖完成后形成的是永久围岩，并移交给业主使用，因此边坡开挖完成后，进行的支护和其他项目均属于设计使用年限内的项目，此时的支护应该属于永久支护。

C.《工程量清单》中含有边坡和洞室支护工程量单价，如一级电站引水系统施工支洞，《工程量清单》第8、12组中，含有支洞支护工程量及单价；二级引水系统《工程量清单》第27、28组中，也有支护工程量及单价；这也说明洞口边坡支护及洞室支护（开挖完成后）为永久支护，永久支护为单价承包项目。

D.因地质原因造成设计开挖线变更，依据技术条款第5.13（h）条规定，经监理人检查和核准之后的地基原因引起的超挖，以及由此增加的支护和回填费用，按照《工程量清单》中相应项目的单价进行支付，因此，此处的支护也为永久支护。

E.依照招标文件第6.2.1说明要求：注浆锚杆：采用水泥浆全长注浆，用于永久性支护的锚杆；

F.非注浆锚杆：采用砌块或膨胀以及树脂等进行端头锚固，用于临时支护的不注浆锚杆；明挖边坡和地下洞室支护使用注浆锚杆进行永久支护，采取水泥砂浆全长注浆。

G.根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》要求，9.1.5临时支护应尽可能与永久支护相结合，成为永久支护的一部分，现场施工中的确存在这种情况，由于已开挖带设计开挖线的锚杆、喷工、挂网、钢支撑等是不可拆除的，所以事实上已成为永久支护的一部分。

H.根据招标文件《技术条款》第2.1.1条承包商应完成的主体工程项目：

a）一级电站：

……

④引水隧洞工程：引水隧洞施工支洞身开挖及临时支护；

⑤发电厂房及升压变电站工程：地下厂房各洞室开挖、临时及永久支护；

⑥水库防渗工程：……灌浆平洞洞身开挖、临时及永久支护；

b）二级电站：

……

②无压引水隧洞工程：……引水隧洞施工支洞洞身开挖及临时与永久支护；

c）三级电站：

……

③发电厂房与开关站工程：……引水隧洞、施工支洞洞身开挖及临时与永久支护；

根据上述引水隧洞、施工支洞洞身开挖及临时与永久支护工程属于主体工程；承包人在投标时也是按照主体工程内的临时支护是开挖到设计线及能与永久支护相结合的支护来考虑的，而未开挖到设计线为保障人员、设备、材料安全并可以重复利用、回收、周转所采用的支护形式属于临时支护切不可能与永久支护结合是属于一般项目临时设施范围内。

3）关于钢支撑。依据技术条款第2.5.2条规定：在地下工程开挖期间投标人应在现场配备可供随时投入使用的钢支撑及附件，备用的数量应经监理人批准，即便这些备用钢支撑及其附件最终未投入使用，发包人也应支付全部钢支撑及其附件的费用，但这些未使用的钢支撑及其附件费用属于发包人的财产。依据技术条款第6.5.5条规定：按本章第6.5.2条规定钢支撑及其附件，不论是否已投入使用，均应支付给投保标人。所以不论临时支护还是永久支护，钢支撑均应得到支付。

4）阐述实际困难。由于临时支护和永久支护的界定从开工至今没有解决，目前投入施工的支护费用已经远远超过一般总价费用而得不到计量和支付，支护工程完成产值千余万元，造成承包人资金紧张施工困难，安全风险越来越大，工程进展举步维艰，临时支护和永久支护界定已迫在眉睫。据上所述，工程量清单总价承包项目内的施工期边坡及洞室临时支护是指未开挖到设计开挖线时，为保障人员、设备、材料安全并可以重复利用、回收、周转切不可与永久支护相结合所采取的支护形式。开挖到设计开挖线所采取的支护为永久支护及与永久支护相结合，成为永久支护的一部分的临时支护，应按照单价方式进行单独计量与计价。

5.5.3　索赔结果

经过几轮谈判和后期沟通，业主当时同意对引水主洞完成的支护进行计量结算，在业主对主洞结算时，承包人积极进行签证结算工作，当期完成二级引水支护工程单价项目结算金额1666.42万元，施工期洞室即边坡临时支护总价项目已结算288.35万元，累计支护结算1964.77万元。

5.5.4　案例启示

通过本案例可以看出，要使索赔取得成功，应及时组建项目部有关索赔小组，提高对索赔工作的重视程度，在项目部内积极开展索赔理论知识的培训，使索赔思想深入人心，应不断反复思索和总结，完善索赔的指导思想。变更索赔时要做到以下几点：

（1）应对项目有全盘的分析，从施工组织设计到合同单价做一个分析，提出哪些方案可以优化，哪些合同单价比较低，变更提出时应避免。在施工前联合部门要做变更策划，进行技术经济性比较。

（2）加强合同管理及合同交底，宣贯变更索赔，使每个人了解变更索赔的内容、形式、处理及实施的原则和步骤，项目部应制作一个规范化、标准化的作战手册。

（3）在变更索赔上，应根据合同及时与监理工程师、业主充分沟通，了解业主方的思想认识，结合索赔事件的具体情况，承包人应制定出一个恰当的谈判目标、讲究谈判策略和艺术。

（4）应注意地质条件变差引发的一系列后遗症，即洞室开挖因地质条件变差引发的超挖、超填问题，需要及时与监理工程师、业主、设计方沟通，同时做好地质缺陷处理依据和变更基础资料，以保证项目部利益。