1.3 研究思路、核心问题和技术路线

1.3.1 研究思路

本书遵循“提出问题（学术诚信和学术不端是什么）—分析问题（学术不端影响因素有哪些）—解决问题（治理学术不端应该采取什么对策）”的思路展开研究，由揭示学术诚信的本质内涵入手，分析学术不端行为的表现形式和危害，并从理论和实证两个层面研究影响学术不端的主要因素，最后提出学术不端的治理对策。

本书运用文献研究、理论探讨与实证调研等相结合的研究方法，对学术不端影响因素与治理对策进行了比较系统的深入研究。

第1章是绪论，主要内容包括研究背景与缘起，研究意义，研究思路、核心问题和技术路线，研究方法。提出了本书研究的管理科学核心问题，即“研究学术不端问题”在管理科学上就是研究“学术不端影响因素有哪些，并构建这些影响因素模型”的科学命题。

第2章是学术不端及治理的研究基础和实践状况。一是通过对国外学术诚信研究与治理现状展开综述，深入掌握国外学术诚信研究成果，借鉴国外学术不端治理经验；二是通过对国内学术诚信研究与治理现状展开综述，归纳出我国目前学术诚信研究还存在的理论性和实践性问题，以及我国学术不端治理走过的历程，从而为本书研究做出理论上和实践上的铺垫。

第3章是学术不端及治理的相关概念与理论引入。本章详细分析了与学术不端及治理相关的概念，分别对学术诚信、学术道德、学术规范，学术不端、学术腐败，治理、大学治理、学术治理、学术不端治理等概念进行了解析。然后提出了本书研究的理论基础，认为学术不端及治理研究可以借鉴的理论基础包括经济人假设与社会人假设理论、利益相关者理论、委托代理理论、多中心治理理论以及制度变迁理论等，这些理论为本书的研究奠定了扎实的理论基础。

第4章是学术诚信的文化内涵和学术不端的表现形式及危害。本章首先在第2章归纳综述国内外学术诚信研究成果，第3章对学术诚信相关概念进行比较解析的基础上，着力厘清学术诚信的理论内涵，并重点从中西方传统文化和近现代学术发展中去定义学术诚信的文化内涵。其次分析了学术不端的表现形式及其危害，明确了本书所研究的学术不端治理对象的具体指向——学术研究过程中的各类学术不端行为。

第5章是学术不端影响因素理论归因。本章总结出科研工作者的个体性因素、学术诚信道德的教育性因素、科研共同体的管理性因素、学术治理缺陷的制度性因素、学术生态的宏观环境性因素是影响科研工作者学术不端的主要因素。

第6章是学术不端影响因素实证研究。依据本书第2～4章对学术诚信问题的深入研究和对学术不端现象的分析界定，以及第5章对学术不端影响因素理论归因的结论，笔者拟定了调研问卷和访谈提纲，对国内四所科研实力较强、科研活动较为频繁、科研人员及研究生人数较多的教育部直属“985工程”“211工程”大学的在校教师和研究生开展了调查研究。通过大样本的调研，研究高校科研工作者对学术不端现象的认知和态度，重点运用管理统计学中的因子分析法，分析了各类学术不端影响因素的权重，并构建了学术不端影响因素函数模型，为下一章探讨学术不端治理的着力点和着眼点提供理论和实证依据。

第7章是学术诚信治理体系的构建。本章以第3章论及的多中心治理理论等理论框架为基础，从构建学术诚信内部和外部治理机制的立足点出发，并根据第5、6章学术不端影响因素理论归因和实证研究的结论，着力构建一个包括高等学校、科研资助机构、科研成果出版机构、政府部门、社会第三部门在内的多方治理主体框架，具体给出了不同治理主体参与学术诚信治理的对策建议。

本书的结语归纳了本书的创新之处和不足，并对未来学术诚信问题研究趋势做出了预见。

1.3.2 核心问题

研究思路说明了本书的理论研究逻辑和行文结构安排，核心问题力图说明本书的研究重点和难点。本书研究的核心问题是从管理科学的学科角度，研究学术不端的影响因素有哪些，这些影响因素的影响力权重如何，哪些影响因素更可能诱发学术不端行为的出现，进而可以采取哪些对策加以预防和治理。

围绕着上述管理科学意义上学术诚信研究问题，本书在揭示学术诚信本质内涵和学术不端表现形式，从而明确学术不端治理对象的基础上，首先，在理论层面对学术不端的影响因素进行了理论归因，归纳出科研工作者的个体性因素、学术诚信道德的教育性因素、科研共同体的管理性因素、学术治理缺陷的制度性因素、学术生态的宏观环境性因素是影响科研工作者学术不端的主要因素。其次，在理论归因的基础上，笔者进一步开展了实证研究，以因子分析法作为本实证研究的基本方法，以上述学术不端五大类影响因素的细化分析为理论前提，对五大类因素进行细分，分解出16个因子，在此基础上编制量表，开展问卷调查。通过大样本调研，获得了高校科研工作者对学术不端现象的认知及态度，特别是获取了高校科研工作者对学术不端影响因素看法的大量调研数据。笔者利用SPSS软件对这些数据进行了分析，通过计算，得出学术不端影响因素的综合得分模型。该模型在一定程度上集中揭示了学术不端影响因素有哪些，其权重和影响力大小如何，为下一步探讨学术不端治理对策打下实证研究的基础。最后，本书从不同治理主体的治理边界出发，以多中心治理理论为理论预设，探讨通过健全和完善学术诚信内外治理机制，构建一个由高等学校、科研资助机构、科研成果出版机构、政府部门、社会第三部门共同组成的多中心的学术不端治理体系。

1.3.3 技术路线

高校学术诚信治理体系研究技术路线如下：