第9篇 长期中的真实经济
第25章 生产与增长
一、概念题
1．生产率（productivity）
答：生产率指一个工人单位工作时间内所生产的物品与劳务的数量。生产率是用来衡量每单位投入要素的产出量的指标。生产率的决定因素有物质资本、自然资源和技术知识。引起生产率增长的主要因素有知识存量的增长，劳动力质量的提高，资本积累，技术进步，制度创新等等因素。从经济增长的角度来说，生产率与资本、劳动等要素投入都贡献于经济的增长。从效率角度考察，生产率等同于一定时间内国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值。从本质上讲，它反映的则是一个国家（地区）为了摆脱贫困、落后和发展经济而在一定时期里表现出来的能力和努力程度，是技术进步对经济发展作用的综合反映。
2．物质资本（physical capital）
答：物质资本指用于生产物品与劳务的设备与建筑物存量。例如，当木工制造家具时，他们用的锯、车床和电钻都是物质资本。
物质资本和人力资本的有机结合会使企业获得成长，企业成长的一个深层次问题便是物质资本和人力资本的激励问题。社会资本在二者的配置和效能发挥中起着基础性的激励作用。物质资本和人力资本总是喜爱并追逐着社会资本，并在社会资本的滋养中创造企业经营绩效。企业社会资本是指企业对其各类社会资本进行的培育、提升、协调和控制等一系列管理活动。现代企业的发展不仅是人、财、物、技术、信息的选择和组合的结果，更是三项资本的运动过程。在三项资本的运动过程中，物质资本固然重要，但人力资本最为关键，而社会资本则起着基础平台和粘合剂的作用。
3．人力资本（human capital）
答：人力资本指通过对人的教育、培训、实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的积累。人力资本包括在早期儿童计划、小学、中学、大学和成人劳动力在职培训中所积累的技能。生产人力资本要求以教师、图书馆和学习时间为形式的投入。物质资本是指对机器设备、建筑物、存货等物质的投资的积累。人力资本与物质资本的相同之处在于：（1）它们都需要有前期投入，都是前期投资的结果；（2）都能够使生产率提高；（3）都能带来预期收益。二者的不同之处在于：（1）物质资本是对物的投资；（2）人力资本是对人的投资，其所获得的知识和技能是存在于人的身体之内的。
美国经济学家舒尔茨在20世纪50年代通过长期从事农业经济研究，发现传统的资本概念并不正确，忽视了“人”的因素及其生产能力的差别，进而提出了“人力资本”的概念和理论来解释经济增长的源泉问题。这一概念的提出，对于从新的角度解释经济增长的原因起了关键性的作用，它已成为现代经济学的一个重要概念。至20世纪80年代，对人力资本在经济增长中的作用机制的研究，已与新增长理论密不可分。
4．自然资源（natural resources）
答：自然资源指由自然界提供的用于生产物品和劳务的生产投入，如土地、河流和矿藏。自然资源有两种形式：可再生的与不可再生的。森林是可再生资源的一个例子。当伐倒一棵树后，可以在这个地方播下种子，以便未来再长成树。石油是不可再生资源的一个例子。由于石油是自然界在几千万年中形成的，其供给极其有限。一旦石油供给枯竭，是不可能造出来的。
自然资源的差别引起了世界各国生活水平的一些差别。美国历史上的成功部分是由于有大量适于农耕的土地供给。现在中东的某些国家，例如科威特和沙特阿拉伯，它们之所以富有，只是因为它们正好位于世界上最大的储油区。
虽然自然资源很重要，但它们并不是一个经济高生产率的必要条件。例如，日本尽管自然资源不多，但仍是世界上最富裕的国家之一。国际贸易使日本的成功成为可能。日本进口大量的自然资源，再向自然资源丰富的经济体出口其制成品。
5．技术知识（technological knowledge）
答：技术知识指社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。技术知识有多种形式。一些技术知识是普通技术——在某个人使用这种技术后，每个人都了解这种技术。另一种技术知识是由私人拥有的——只有发明它的公司知道。所有这些技术知识形式对经济中物品与劳务的生产都是重要的。
区分技术知识和人力资本是有用的。虽然它们密切相关，但也有其重要差别。技术知识是指社会对世界如何运行的理解。人力资本指把这种理解传递给劳动力的资源消耗。用一个相关的比喻来说，知识是高质量的社会教科书，而人力资本是人们用于阅读这本教科书的时间量。工人的生产率既取决于人们可以得到的高质量教科书，又取决于他们用来阅读教科书的时间量。
6．收益递减（diminishing returns）
答：收益递减指随着投入量的增加，从每单位额外投入得到的收益减少的特性。比如，在工人已经用大量资本存量生产物品与劳务时，给他们增加的一单位资本所提高的生产率是微小的。由于收益递减，储蓄率的增加所引起的高增长只是暂时的。在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。收益递减还有一层重要的含义：在其他条件相同的情况下，如果一国开始时较穷，它就更易实现迅速增长。
7．追赶效应（catchup effect）
答：追赶效应指开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特征。在贫穷国家中，工人甚至缺乏最原始的工具，因此生产率极低。少量的资本投入会大大提高这些工人的生产率。与此相比，富国的工人用大量资本工作，而且，这部分解释了他们的高生产率。但由于每个工人的资本量已经如此之高，所以，增加的资本投资对生产率只有较少的影响。对经济增长国际数据的研究证明了这种追赶效应；在控制住其他变量，例如用于投资的GDP百分比时，穷国往往增长得比富国快。
二、复习题
1．一国的GDP水平衡量什么？GDP的增长率衡量什么？你愿意生活在一个高GDP水平而增长率低的国家，还是愿意生活在一个低GDP水平而增长率高的国家？
答：（1）GDP即国内生产总值，指在某一既定时期一个国家内生产的所有最终物品与劳务的市场价值总和。GDP是一个市场价值的概念，一国的GDP既衡量本国经济中赚到的总收入，也衡量经济中对物品与劳务产量的总支出。真实GDP水平是经济繁荣的一个良好判断标准。
（2）GDP的增长率作为衡量经济增长速度的一个重要指标，可以衡量一个国家的生活水平的提高或下降。但是GDP的增长率这一个指标并不能反映整个社会的发展程度。
（3）我愿意生活在一个高GDP水平而低增长率的国家，而不是一个低水平而高增长率的国家。除非这一低GDP水平的国家经济增长特别快，而且其GDP水平将很快超过其他国家。
2．列出并说明生产率的四个决定因素。
答：一国的生活水平直接取决于其国民的生产率，因为一种经济的收入等于该经济的产量。生产率是一个工人单位工作时间所生产的物品与劳务数量。生产率有四个决定因素——物质资本、人力资本、自然资源和技术知识。
（1）物质资本是用于生产物品与劳务的设备与建筑物存量。物质资本越多，生产率越高。
（2）人力资本是工人通过教育、培训和经验而获得的知识与技能。人力资本同样是人造的或人生产的生产要素，人力资本的积累有利于提高一国生产物品与劳务的能力。
（3）自然资源是由自然界提供的用于生产物品与劳务的投入，如土地、河流和矿藏。自然资源的差别引起了世界各国生活水平的一些差异，但它们并不是一个经济生产物品与劳务中生产率高的必要条件。
（4）技术知识是社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。技术知识可以提高一个经济生产物品与劳务的能力。技术进步的例子是在农业中发现并采用杂交种子和杀虫剂，以及制造业中的装配线。
3．大学学位是哪一种形式的资本？
答：大学学位是人力资本。具体分析如下：
（1）人力资本是对人的投资的积累。最重要的人力资本类型是教育。与所有资本形式一样，教育代表为了提高未来生产率而在某一时点的资源支出。但是，与对其他资本形式的投资不同，一种教育投资是与一个特定的人相联系的，这种联系使教育成为人力资本。人力资本较多的工人平均收入高于人力资本少的工人。例如，美国大学毕业生的收入比高中毕业的工人高65％。这种巨大差额在世界上许多国家都得到证明。在发展中国家这种差距往往更大，在那些国家受过教育的工人供给稀缺。
（2）正规教育增加工人的工资是因为教育使这些人更有生产率，而大学学位是受过高等正规教育的一种表现，在获取大学学位的过程中所学的技能将有助于提高生产率，所以大学学位是一种人力资本。
4．解释高储蓄如何带来高生活水平。什么因素会阻碍决策者努力提高储蓄率？
答：（1）较高的储蓄率意味着用于消费的支出减少了，而更多的支出用于生产资本品。结果，资本存量的增加引起生产率提高和GDP的更快增长。从长期来看，高储蓄率可以提高生活水平。
（2）资本收益递减会阻碍决策者努力提高储蓄率。因为随着资本存量增加，从增加的一单位资本中生产的额外产量减少，因而储蓄率增加所引起的高增长只是暂时的。随着高储蓄率使积累的资本更多，从增加的资本中得到的收益一直在减少。因此，资本的收益递减规律会阻碍决策者努力提高储蓄率。在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。
5．高储蓄率引起暂时的高增长还是永远的高增长？
答：高储蓄率引起暂时的高增长，而非永远的高增长。原因如下：
（1）短期来看，高储蓄率引起了高增长。随着一国储蓄的增加，用于生产消费品的资源少了，而更多的资源用于生产资本品。结果，资本存量增加了，这就引起生产率的提高和GDP更快的增长。
（2）长期来看，储蓄率引起了暂时的高增长，而不是永远的高增长。在长期中存在资本收益递减规律。收益递减指随着资本存量的增加，从增加的一单位资本中生产的额外产量减少。换句话说，在工人已经用大量资本存量生产物品与劳务时，给他们增加的一单位资本所提高的生产率是微小的。由于收益递减，储蓄率的增加所引起的高增长只是暂时的。随着高储蓄率使积累的资本更多，从增加的资本中得到的收益一直在减少，因此增长放慢。在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。然而，达到这种长期可能需要相当一段时期。
6．为什么取消关税这类贸易限制会引起更快的经济增长？
答：取消关税这类贸易限制会引起更快的经济增长，是因为取消贸易限制的作用如同技术进步的作用。
在某些方面，贸易是一种技术。当一国取消关税后，该国可以更多地进口国外有比较优势的产品而出口本国具有比较优势的产品，该国就以一种似乎投资于把本国优势产品变为别国优势产品的技术而获益。因此，取消了关税这类贸易限制的国家将在重大技术进步以后出现同类经济增长。
7．人口增长率如何影响人均GDP的水平？
答：人口增长率越高，人均GDP越低。因为人口增长率高将使人均资本减少并降低生产率。
一国的人均GDP水平部分地由其人口增长率决定。一般而言，人口多的国家（如美国和日本）生产的GDP往往也大于人口少的国家（如卢森堡和荷兰）。但高人口增长率减少了人均GDP的水平。因为当劳动力数量迅速增长时，其他生产要素分摊的就少了。特别是当人口增长迅速时，用大量资本装备每个劳动力就更困难了。每个工人较少的资本量就降低了生产率和每个工人的GDP。
8．说明美国政府努力鼓励技术知识进步的两种方法。
答：美国政府努力鼓励技术知识进步的两种方法是：
（1）来自国家科学基金和国家保健研究的研究资金鼓励知识进步，并用减税来鼓励企业从事研究与开发。例如，十九世纪中后期，美国联邦采取措施鼓励州政府发展农业教育和研究事业，主要措施一是赠予土地，二是提供经费补贴。其次是直接组织农业技术研究，美国联邦政府力图通过引进新品种、改进老品种并把科学方法应用到农业各部门来刺激生产。
（2）建立保护发明者权益的法律制度，鼓励技术的发明和创新。首先是宪法职责的确立，在制定美国宪法的过程中，美国的开国先贤们预见技术创新对于国家命运的极端重要性，因此把建立专利制度促进技术进步作为联邦政府的职责写入了美国宪法。其次，是专利制度的确立。专利制度包括两个方面的内容，一是专利法的制定，二是专利执法机构的建立。根据美国宪法的规定，美国国会于1790年4月10日制定了保护专利权的第一部法律，并在1802年10月2日建立了隶属于美国国务院的联邦专利局来执行专利法。
三、快速单选
1．在过去一个世纪中，美国真实人均GDP的增长约为______％，这就意味着每______年翻一番。（ ）
a．2；14
b．2；35
c．5；14
d．5；35
【答案】b
【解析】过去一个世纪以来，美国按人均真实GDP衡量的平均收入每年增长2％左右。虽然2％看起来无足轻重，但这种增长率意味着人均收入每35年翻一番。
2．世界上最富裕的国家（如日本和德国）的人均收入是世界上最穷的国家（如巴基斯坦和印度）的（ ）倍。
a．3
b．6
c．12
d．36
【答案】c
【解析】在美国、日本或德国这样的富国，人均收入是印度、印度尼西亚或尼日利亚这样的穷国人均收入的十几倍。
3．大多数经济学家______自然资源最终会限制经济增长。作为证据，他们注意到，大多数自然资源的价格在根据整体通货膨胀调整之后倾向于______。（ ）
a．相信；上升
b．相信；下降
c．不相信；上升
d．不相信；下降
【答案】d
【解析】大多数经济学家并不那样关注这种增长的限制，他们认为，技术进步会提供避免这些限制的方法。他们注意到，自然资源的价格表现出相当大的短期波动，但在长期里，大多数自然资源的价格（根据整体通货膨胀调整过的）是稳定的或下降的。
4．由于资本往往会收益递减，所以，高储蓄和投资并不会引起更高的（ ）。
a．长期收入
b．短期收入
c．长期增长
d．短期增长
【答案】c
【解析】由于收益递减，储蓄率的增加所引起的高增长只是暂时的。随着高储蓄率使积累的资本更多，从增加的资本中得到的收益一直在减少，因此增长放慢。在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，没有高增长。
5．当日本汽车制造商丰田扩建其在美国的一个汽车厂时，这个事件对美国的GDP和GNP会有什么影响？（ ）
a．GDP增加，而GNP减少
b．GNP增加，而GDP减少
c．GDP的增加小于GNP的增加
d．GNP的增加小于GDP的增加
【答案】d
【解析】国内生产总值（GDP）是本国公民和非本国公民在国内赚到的收入，而国民生产总值（GNP）是一国公民在国内外赚到的收入。当日本汽车制造商丰田扩建其在美国的一个汽车厂时，工厂产生的一些收入属于并不生活在美国的人。因此，在美国的国外投资所增加的美国人的收入（用GNP衡量）小于在美国增加的生产（用GDP衡量）。
6．托马斯·罗伯特·马尔萨斯认为人口增长将会（ ）。
a．对经济生产食物的能力带来压力，人们注定要生活在贫困之中
b．把资本存量分摊到更少的劳动力中，降低了每个工人的生产率
c．促进技术进步，因为会有更多科学家和发明者
d．最终会下降到可持续的水平，因为生育控制技术得到改进，而且人们的家庭规模变小
【答案】a
【解析】托马斯·罗伯特·马尔萨斯在《论人口对未来社会进步影响的原理》中提出，人口的力量永远大于地球上生产维持人类生存的必需品的力量，不断增长的人口将始终制约着社会养活自己的能力，结果人类要永远生活在贫困之中。
四、问题与应用
1．包括美国在内的大多数国家都从其他国家进口大量物品与服务。但本章认为，只有一国本身能生产大量物品与服务时，它才能享有高生活水平。你能使这两个事实一致吗？
答：通过讨论国际贸易的好处，可以分析这两个事实的一致性。
（1）因为通过国际贸易，各个国家可以使本国的居民享用更多数量和品种的物品和服务，改善本国公民的经济福利。所以，包括美国在内的大多数国家都从其他国家进口大量物品与服务。
（2）根据比较优势理论，要想取得国际贸易的好处，一国必须大量生产具有比较优势的物品和服务，再把这些物品和服务出口。因此一国本身要能生产大量物品与服务，才能使本国居民享有在国际贸易环境下的高生活水平。所以，本章的观点“只有一国本身能生产大量物品与服务时，它才能享有高生活水平”是和“包括美国在内的大多数国家都从其他国家进口大量物品与服务”一致的。
2．假定社会决定减少消费并增加投资。
a．这种变化会如何影响经济增长？
b．哪些社会群体会从这种变化中获益？哪些群体会受到损害？
答：a．短期内，投资增加将促进经济增长。当社会决定减少消费并增加投资时，会使社会的储蓄增加，更多的资源用于生产资本品，结果，资本存量增加，引起生产率提高和GDP增长得更为迅速。
b．拥有资本品的人会从这种变化中获益，如拥有较多的物质资本和人力资本的人。而那些依靠政府援助的人将从这种变化中受损，因为社会减少了现期物品与劳务的消费。
这种变化会使那些因经济增长而拥有较高收入的人获益。这中间可能有一个过渡期，在这期间消费品行业的工人和资本家收入减少，投资品行业的工人和资本家获得较高收入。此外，有些人将减少支出来增加投资。
3．社会选择把多少资源用于消费和把多少资源用于投资。这些决策中的一部分涉及私人支出；另一些涉及政府支出。
a．说明代表消费的一些私人支出形式，以及代表投资的一些私人支出形式。国民收入账户把学费作为消费支出的一部分。按你的看法，把资源用于教育是一种消费的形式，还是一种投资的形式？
b．说明代表消费的一些政府支出形式，以及代表投资的一些政府支出形式。按你的看法，我们应该把政府用于医疗计划的支出作为一种消费的形式，还是一种投资的形式？你能区分青年人的医疗计划和老年人的医疗计划吗？
答：a．如家庭购买食物和服装是消费的私人支出形式，而个人购买新住房、企业对厂房和设备的投资是代表投资的私人支出形式。资源用于教育既可以看作是一种消费的形式，也可以看作是一种投资的形式。
b．社会保险、国防和退伍军人津贴等是代表消费的一些政府支出形式，政府修筑铁路、核电站是代表投资的一些政府支出形式。政府用于医疗计划的支出是一种对人力资本的投资。与老年人的医疗计划相比，青年人的医疗计划更接近对人力资本的投资。
4．投资于资本的机会成本是什么？你认为一国有可能对资本“过度投资”吗？人力资本投资的机会成本是什么？你认为一国可能对人力资本“过度投资”吗？解释之。
答：（1）投资于资本的机会成本是牺牲现期的物品和劳务的消费。
（2）如果一国国民倾向于高消费和将来的较慢增长，一国有可能对资本“过度投资”。
（3）人力资本投资的机会成本是需要用于投资而减少的消费。当一个国家的国民相对于其工作而言，接受的教育程度过高就会导致人力资本过度投资。譬如拥有博士学位的人获得的最好工作只能是经营一家餐厅，这是就是人力资本投资过度。
5．在20世纪90年代和21世纪前十年，来自日本和中国这些亚洲经济的投资者在美国进行了大量直接投资和有价证券投资。那时许多美国人对这种投资的出现表示不满。
a．在哪个方面美国接受这种外国投资比不接受好？
b．在哪个方面美国人进行这种投资会更好？
答：a．日本人提供了美国发展经济所需要的货币资本和实物资本，也就是说，利用日本人的储蓄来增加美国的资本存量，这样做可以促进美国经济增长、提高美国的生产率，因此美国接受这种日本投资比不接受好。
b．当日本人在美国进行大量直接投资和有价证券投资时，他们有权得到美国公司赚到的一部分利润，并以股息、红利、利息的形式把一些额外收入带回日本。所以，会引起一些收入从美国流出到日本，在这方面，美国人进行这种投资更好。
6．在许多发展中国家，年轻女性的中学入学率低于男性。说明年轻女性有更多教育机会会加快这些国家经济增长的几种方法。
答：年轻女性有更多教育机会会加快这些国家经济增长的方法主要有：
（1）年轻女性有更多教育机会意味着人力资本投资的增加，增加人力资本投资能提高生产率，而且更多的知识将产生较大的外部效应。
（2）受过教育的年轻女性会成为具有更高生产能力的劳动者，她们不仅能更有效地利用资本、更适应新技术的发展，而且更善于从错误中汲取教训。
（3）有机会获得良好教育和合意就业的女性倾向于要孩子的数量少于那些在家庭外工作机会少的女性。因此，促进平等对待女性的政策是发展中国家降低人口增长率，也许还是提高其生活水平的一种方法。
7．国际数据表明，人均收入与人口健康之间存在正相关关系。
a．解释收入更高如何引起更好的健康状况。
b．解释更好的健康状况如何引起更高的收入。
c．如何使你这两个假说的重要性适用于公共政策？
答：a．收入较高的人群有更多的机会享用卫生的饮用水、医疗服务和良好的营养等，这些都有利于其健康状况的提高。
b．在其他条件相同时，更健康的工人生产率更高，其收入相应也会更高。
c．这两个互为因果关系的假说有助于激励决策者采取恰当的公共政策同时实现人均收入的提高和更好的人口健康。
8．18世纪伟大的经济学家亚当·斯密写道：“使一个国家从最野蛮的状态进入最富裕状态的必要条件不过是和平、轻税和较好的司法行政机构而已，其余则是自然而然的事情。”解释亚当·斯密所说的三个条件如何促进经济增长。
答：亚当·斯密所说的三个条件促进经济增长如下：
（1）和平的环境，个人财产权利得到保护，这有利于促进经济增长。在充满武装冲突和革命威胁的政治环境中，国内居民倾向于减少储蓄、投资和商业活动的开展；进一步来说，外国投资者对该国的投资也会减少，上述结果最终会导致经济的衰退。
（2）轻税政策，会使得国民收入中个人所得和企业留存收益所占份额增大，因此，用于储蓄和投资的份额就增加，这就会促进经济增长。
（3）较好的司法行政机构，有利于保护财产权，良好的产权制度会鼓励国内居民的储蓄和吸引国外投资，最终促进经济增长。