前言

矿产资源是人类生存与发展的重要物质基础，虽然为国民经济发展提供了不可缺少的原料资源，支撑了地方经济社会发展，产生了巨大的经济社会效益；但是也存在着经济、环境生态、安全、管理体制机制、可持续发展等效益失衡的挑战。本书以利益博弈分析为研究主线，涉及经济学、管理学、法学和伦理学等理论方法，通过运用资源开发理论、公共选择理论、经济发展的阶段性理论，以及数理经济理论、博弈论等分析工具，在实地调查和文献研究的基础上，以领导监管中国矿产资源开发利用，管控开发历史进程的中央政府、各级地方政府等政府类行为主体间的行为博弈为研究对象，系统阐述矿产资源开发中政府类行为主体的利益诉求和行为特征，对中国矿产资源开发中的中央政府、各级地方政府间的利益博弈互动的利益博弈条件背景，利益博弈互动关系主要特征，利益博弈导致的主要效应，利益博弈失衡的主要原因，运用博弈论模型手段阐释了利益博弈的内在机理；通过分析博弈主体之间的互动关系得出均衡结果，阐释中国矿产资源开发中的利益博弈均衡发展的政府行为取向和提出对策思路，以期为中国矿产资源开发利益问题的解决奠定基础。

一　本书的目的与意义

本研究旨在运用利益博弈思想方法，丰富矿产资源开发问题研究的手段，整合矿产资源开发的利益制衡管理理论；旨在尝试解决矿产资源开发面临的严重利益失衡问题，从政府行为角度提出矿产资源开发的利益分配制衡对策，从利益机制的有效运作上确保矿产资源开发达到最佳经济社会效益，促进“两型”社会的构建。本研究具有重要的理论和现实意义。一是有助于促进矿产资源开发理论的丰富。通过着眼于由矿产资源开发中政府行为博弈导出的利益分配机制结构，促进矿产资源开发利益均衡发展。从利益结构这一复杂的系统和结构运行的规律探索、分析做起，会促进矿产资源开发利用的理论发展。二是有助于剖析中国矿产资源开发利益均衡发展的“内源性”因素。基于政府行为视角，从宏观问题挑战到微观博弈均衡，有益于剖析中国矿产资源开发利益均衡发展的内源机理，可促进矿产资源开发问题的解决研究，为矿产资源开发政策提供理论阐释和依据。三是有助于从利益角度促进矿产资源开发和谐均衡发展。通过矿产资源开发利益均衡发展、利益相关主体和谐发展的培育，达到经济效益、社会效益和生态效益有机统一具有更为重要的现实意义。有利于构建和谐有序可持续的开发秩序。

二　本书的主要内容

本书的分析遵循着“是什么、为什么、怎么办”的逻辑基础来进行。具体而言，本书主要分为以下几个层面。

第一章综合分析了矿产资源开发中的中央政府、各级地方政府等政府类行为主体的基本特征。划分了矿产资源开发中的政府行为主体类别；分析了矿产资源开发中中央政府的利益目标及其行为取向；分析了矿产资源开发中各级地方政府的利益目标及其行为取向；引入了矿产资源开发中的利益博弈思想方法及分析范式。

第二章深入分析了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的互动背景。分析了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的逻辑平台，包括矿产资源开发中中央与地政府之间利益博弈的制度平台，中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政治晋升机制背景，以及中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的逻辑起点；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的财税激励逻辑起点；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈平台的特征。认为中央与各级地方政府之间的矿产资源开发利益博弈是在官员晋升平台、财税激励平台两个平台的基础上展开的。分析了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的条件背景，包括各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的能量基础；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的机制基础；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的动力基础。认为各级地方政府之间的矿产资源开发利益博弈是在其能量、机制、动力三个基础逻辑的平台上展开的，包括各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的资源基础源于经济收益权的提升、发展自主权的壮大、矿产资源开发利益博弈能力的形成。各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的机制基础，“用脚投票”竞争机制的形成，各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的手段逐渐具备。各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的动力基础源于政绩考核制的引导与矿产资源开发中的政绩考核效应。

第三章深入分析了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的基本互动关系。分析了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的基本互动关系，包括中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的基本特征；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的分歧；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的共容；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益的分歧与共容；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的本质。分析了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的互动关系，包括各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的一般特征；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的竞争性；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的合作性。

第四章综合分析了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间的博弈效应。具体分析了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的效应，包括中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方政府行为效应；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的中央行为选择及其均衡趋势。分析了矿产资源开发中中央与地方政府利益博弈的效应后果，包括矿产资源开发中中央与地方政府利益博弈的行为效应；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡。具体分析了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的效应，包括各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈效应的总体认识；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内部行为偏好；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的外部效应；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的积极效应；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的秩序失衡。

第五章挖掘了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间利益博弈失衡的内在动因。具体分析了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的动因，包括中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益关系的基础有待调整完善；中央对地方政府矿产资源开发行为导向制度的不完善。认为中央与地方政府在关系处理上存在问题；中央对地方政府行为导向制度不完善。具体分析了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的原因，包括基于行政性分权制度负反馈的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡；基于政绩考核导向机制缺陷的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡；基于约束机制弱化的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡；基于“规制过度”和“规制弱化”的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡；基于合作局限性的各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡。认为各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的原因，源于行政性分权制度的负反馈、政绩考核制度的缺陷、利益博弈约束机制的弱化、利益博弈中的“规制过度”和“规制弱化”、市场体系发育不完善等。

第六章剖析了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈的内在机理。分析了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的机理，包括中央与各级地方政府游戏规则制定的博弈，中央与各级地方政府之间矿产资源开发典型问题的博弈机理；中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策启示。运用博弈论模型手段阐释了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的内在机理，包括各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈失衡的基本机理；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的冲突与协调机理；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的地方保护机理；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的过度开发机理；各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈困境的摆脱机理。

第七章剖析了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈的多元均衡。分析了基于多层次委托代理关系的矿产资源开发利益多元化博弈，包括矿产资源开发利益相关主体间的委托代理关系；矿产资源开发中的多元化多层次委托代理利益关系的基本特征；矿产资源开发中的委托代理利益博弈模型构建；矿产资源开发中的委托代理利益博弈机制分析；基于多元化多层次委托代理利益博弈关系的矿产资源开发政策取向。分析了中央对各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈局势的改变机理及政策取向，包括中央与各级地方政府之间利益博弈的基本态势；中央对各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈局势的改变；结论及政策取向。综述了各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策启示。

第八章提出了矿产资源开发中中央与各级地方政府之间博弈均衡的策略取向。首先，理顺监督体制，加强国家监管，发挥中央的权威，分析了加强中央矿产资源开发权威的必要性：要提升中央矿产资源开发政策的认同；要完善矿产资源开发的中央立法；要完善矿产资源开发的财税体制引领；要完善矿产资源开发的绩效考核制度。其次，完善地方政府职能，约束政府对矿产资源开发利益的调控行为，分析了完善地方政府矿产资源开发职能的目标取向；要强化矿产资源开发政策执行主体层面的行为约束；要强化矿产资源开发政策执行主体人格化层面的行为约束；要强化矿产资源开发政策执行过程中的公共利益维护；要强化矿产资源开发政策执行过程中的传播层面约束功能。最后，创新矿产资源开发管理体制。建立健全合理的矿产资源开发利益引导约束机制；建立健全矿产资源开发利益畅通表达机制；建立健全矿产资源开发利益均衡分配机制；建立健全矿产资源开发利益矛盾防控机制；完善矿产资源开发政策执行的监督和惩处机制。提出了中央与各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的政策结论。

三　本书的主要创新点

首先，研究视角新。把矿产资源开发中出现的开发利用秩序混乱、地方保护主义盛行、矿难等安全生产事故频发、生态环境恶化、可持续开发利用受到挑战等问题，归结为利益行为博弈之源。虽然许多国内学者已经开始认识到利益主体间博弈的重要性，但无论是国内还是国外在矿产资源开发领域的研究，都还没有较为系统全面地将矿产资源开发中出现的问题，从利益角度归结为相关利益主体之间利益博弈的失衡，特别是从政府行为博弈角度进行详尽的解释和提出对策思路。没有对矿产资源开发中政府行为主体间的博弈发生背景条件、互动关系特征、博弈失衡效应、博弈失衡内在原因、博弈内在机理，以及博弈均衡结果的选择等问题进行全面、详细、系统的论述，在这些方面的工作是本书与以往文献的不同之处。这是本课题的一个重要的独特之处。

其次，分析框架新。本研究遵循着“是什么、为什么、怎么办”的逻辑基础，拟定矿产资源开发利益博弈的理论框架，构建“内嵌式”多层次的研究分析框架。一是构建整体的符合逻辑的研究框架。从分析矿产资源开发中存在的多元利益相关主体，到利益相关行为主体间的多层利益博弈关系，再到利益相关行为主体间的多元化多层次的利益博弈均衡关系，最后到利益博弈均衡发展的保障思路对策。二是构建多层次的符合逻辑的研究框架。在总框架的基础上，依次分别建立相应的分层博弈分析框架，展开中央政府与地方政府、地方政府与地方政府等层面的矿产资源开发利益相关主体相互间的博弈分析，包括各对利益互动主体间的利益博弈条件背景、利益博弈互动关系的主要特征、利益博弈的主要效应；利益博弈失衡的主要原因。并运用博弈模型工具阐释了利益博弈的内在机理，分析由利益博弈导出的矿产资源开发利益结构特征及其效率影响，从分析过程中得到相关博弈均衡和启示。三是构建矿产资源开发利益博弈均衡发展的分析框架。展开中央政府、各级地方政府之间矿产资源开发利益博弈的多元分析，分析由利益博弈导出的矿产资源开发利益多元博弈均衡发展启示。因此，本书框架整体逻辑性强，分层逻辑关系明晰，层次分明、环环相扣，逻辑关系层层相套。分析过程较为系统全面深入，分析结果具有较强的说服力，为制定相关政策奠定理论基础。

再次，研究内容新。通过对矿产资源开发中的中央政府、各级地方政府等主要利益相关主体的利益诉求目标、行为选择特征的系统分析，运用博弈思想研究矿产资源开发中主要利益相关主体之间的利益互动关系，并尽量对矿产资源开发利益相关主体互动博弈中出现的问题分门别类，运用正规的博弈数理模型进行阐释，求解均衡结果。通过系统深入地研究矿产资源开发中各相关利益主体之间的利益行为集合、利益博弈机制、利益结构特征，使得本书增添了新的研究元素，丰富了矿产资源开发理论研究的内容，促进了矿产资源开发研究的系统化，具有一定的理论创新意义。

最后，具有一定的政策参考启示。以矿产资源开发利益博弈为研究主线，从微观行为主体的角度分析利益需求和博弈过程，通过分析中国矿产资源开发中存在的问题和挑战的利益博弈机制和利益融合特点，着力探求矿产资源开发过程中的利益关系互动、利益博弈失衡效应、利益博弈失衡原因，着力解决矿产资源开发过程中的利益分配与和谐发展问题。从理论上提出了矿产资源开发利益均衡发展的合理制度安排，提出了对矿产资源开发利益制衡的可操作性的综合对策建议。构建基于多元相关主体的利益诉求和行为选择的博弈均衡发展机制体系，提出中央政府、地方政府等多层次相关利益主体应相互协调矿产资源开发利益发展，实现多元多层次共赢；对促进矿产资源开发的可持续，促进经济发展方式的转变，践行科学发展观、构建和谐社会，具有一定的决策参考价值，可以为政策安排提供理论支撑和方向借鉴。