第一章 导论

增长经济学认为，经济增长是大幅度减少贫困的最好方法。很多经济学家都持有这样的观点。尽管距离世界生产率前沿越远则增长得越快是一种一般性的趋势，但那些最贫穷国家却表现为比其他国家增长更慢^[1]仍然是这个世界的重要特征之一。按照联合国工业发展组织（UNIDO）的观点，这些国家经济增长缓慢的主要原因是发展能力不足，驱动发展的能力是创新力：“一些国家已实现了赶超，在不同时期处于领先地位，其主要驱动力是创新与培育创新的环境。”^[2]国内发展滞后地区也具有同样的趋势和特点。发展能力理论是经济学家在研究欠发达国家和地区如何实现赶超问题过程中逐渐形成的。国内外重点围绕能力概念、能力结构以及能力与发展的关系展开研究，最有影响的是联合国工业发展组织2005年的研究报告《为赶超构建能力》，该报告认为，低发展水平国家实现赶超最关键是增加知识储备、提高执政能力和建立金融体系。其他研究则提出了能力建设着重在增长要素累积基础上形成学习能力、配置能力、技术能力和开放能力^[3]，提高人员、设备、信息、组织四要素以提高国家技术能力，通过国家干预来发展技术能力^[4]，以科技创新和组织管理创新构建中国的核心发展能力^[5]等观点。可以看出，创新力是自我发展能力的核心。从中国区域经济均衡发展来说，西部大开发的目的就是实现西部地区的经济赶超。西部发展滞后是多因素作用的结果，自我发展能力构建是一个系统工程。发展过程本身就是一个资本积累过程，增强自我发展能力实质上是增强创新力。因此，西部发展能力的构建应以资本积累与创新力增强为核心。对经济赶超与资本积累的研究已从实物资本、人力资本扩展到社会资本投资和积累。实物资本积累对赶超型经济的作用机制是通过新增投资扩散新技术，新增长理论更强调人力资本积累对赶超的推动作用，认为人力资本达到一定程度才能有效吸收先进技术并转化为自生技术能力。^[6]针对一些国家人力资本与增长相悖问题，学界开始从社会资本研究赶超，认为不仅要对人力资本、实物资本和技术进行投资，更要向社会资本投资^[7]；社会资本不仅可以提高物质资本的配置效率，而且可以协调各种人力资本产生合作效应，进而促进经济增长^[8]，赶超国家须建立有效的产权制度、保证契约可靠执行的机构及高效的公共管理部门^[9]；政府应依据社团和组群结构自身的动态性进行干预以加快（中观层）社会资本的形成^[10]。信任和规范对创新则起着保护的作用，应通过政治权力提高社会信任与规范，为创新积累社会资本^[11]。总体而言，中国西部不仅实物资本和人力资本短缺，而且社会资本更为匮乏，导致创新力不足。