第1章 项目与项目管理

项目这个概念，可谓既熟悉又陌生。在日常生产、生活、科研中，项目作为一种实践活动比比皆是。不过，如果要问起项目的内涵及其运作，则呈现出另一番光景：有的人摇头，不知它是什么；而有的人觉得项目很“面熟”，却又“不识庐山真面目”；更有很大一部分人，认为项目只是属于宏大建筑工程、国防、航空航天等行业所特有的东西。其实，这是由于对项目以及项目运作不了解而产生的某种误解。

一、项目的概念及其特征

作为一种实践活动，项目由来已久，人类数千年来进行的各种组织工作和团队活动，都可以视为项目行为。古代项目如中国的都江堰、长城，埃及金字塔，古罗马的供水渠；现代项目如20世纪40年代美国“曼哈顿计划”（Manhattan Project）,1961年到1972年的阿波罗登月计划（Apollo Project），两次世界大战在军事领域的应用。而在当今社会，项目更是随处可见：小到一次聚会、一次庆典，中到一场文艺演出、一项建筑工程、一次产品开发活动，大到三峡工程、“嫦娥二号”、“天宫一号”、“神舟九号”计划等。因此，项目策划与管理同社会发展与技术进步息息相关。但是，项目运作被发展、提炼成一种具有普遍规律性的理论模式，却只是最近二十年来的事情，甚至许多领域仍在探索之中。

（一）项目的概念及类型

从延续性角度来看，人类的活动可以分为两大类：一类是重复性、连续不断、周而复始的活动，称为“作业”（Operations），比如用自动化流水线批量生产某些产品的活动；另一类是独特的、一次性的活动，称为“项目”（Projects），比如任何一项研发活动、创建或改造活动等。项目在有些方面虽然与常规“作业”相似，但项目与常规作业的不同之处在于，常规作业是进行中的重复性工作，而项目是临时性和一次性的独特工作。

美国项目管理协会（PMI）对于项目作了如下的定义：“项目是为完成创造某一独特的产品或服务所做的一项有时限的努力。”其中，“时限”是指每一个项目都有明确的起点和终点；“独特”是指一个项目所形成的产品或服务在关键特性上不同于其他类似的产品和服务。美国项目管理专业人员资格认证委员会主席Paul.Grace说得好：“在当今社会，一切都是项目，一切也将成为项目。”其言外之意主要在于，任何活动都可以以项目的形式进行运作和管理。

结合PMI的理解，我们认为，所谓项目（Project），就是在一定时间内为了达到特定目标而完成的一组任务或活动集合。具体到产业运作中，项目就是为完成创造某一独特的产品或服务所做的工作任务或活动集合，也就是说，通过工作任务或活动的实施，最终要达到一定的目的：既可能是所期望的一种产品，也可能是所希望得到的一种服务。

根据以上定义，在当今经济社会生活中，典型的项目形态包括：

新产品或新服务的开发项目。

技术改造与技术革新项目。

组织结构、组织模式的变革项目。

基础性科学技术研究与开发项目（或称为课题）。

信息系统的集成与开发项目。

建筑物、设施或民宅的建设项目。

大型会展或文艺演出，如奥运会、世博会是大型综合性活动。

一次小型演唱会或体育比赛等。

（二）项目的基本特征

作为创造某一独特的产品或服务的工作任务或活动集合，项目具有如下几个基本特征：

1．目标的明确性

每个项目都有自己明确界定的目标。为了在一定的约束条件下达到目标，项目经理在项目实施以前必须围绕项目目标进行周密的计划。事实上，项目实施过程中的各项工作都是为项目的预定目标而进行的。

2．临时性或一次性

这是项目与日常作业的最大区别。每个项目都有确定的开始时间和结束时间，而相对来说，日常作业则是无休止或重复的活动。当项目的目标已经实现或已经清楚看到时，或者该项目的目标不可能达到时或者该项目的必要性已不复存在时，该项目即达到了它的终点。当然，临时性或一次性不一定意味着时间短，许多项目要延续数年甚至数十年，然而在一般情况下项目的期限都是比较短暂的，项目不是持续不断的努力。

项目的临时性或一次性也适用于项目的其他方面：其一，机遇或者市场窗口总是短暂的，大部分项目都要在一定的时限内推出产品或提供服务。其二，项目开始时需要建立项目组织，项目团队作为一个班子的存在时间很少超过项目本身，大部分项目都是由为其组建的专门班子负责实施，项目完成时这个班子也就解散了。其三，项目具有较大的不确定性，它的过程潜伏着各种风险。它不像有些事情可以试着做，或者失败了可以重来。

3．独特性

每个项目都有自己的独一无二性，也就是说，项目在此之前从来没有发生过，而且将来也不会在同样的条件下再发生，每个项目都不同于其他的项目。而产业项目则是特定时间和空间所开发的产品、服务或完成的任务，与已有的相似产品、服务或任务在某些方面有明显的差别。项目自身在既定的资源和要求的约束下，有具体的时间期限、费用和性能质量等方面的要求。

（三）项目的分类

根据相关标准的不同，项目有多种分类方式，其主要分类有：

1．业务项目和自我开发项目

这是按照项目对象的不同来分类。业务项目是由专业性项目公司为特定的客户或业主所完成的项目；自我开发项目是项目团队为自己的企业或组织所完成的项目。

2．企业项目、政府项目和非营利机构的项目

这是按照项目主体的不同来分类。企业项目是由企业提供投资或资源，并作为项目业主或顾客；政府项目是由国家或地方政府提供投资或资源，并作为业主或顾客；而非营利机构的项目是指像学校、医院、教会、社团、社区等组织提供投资或资源，为满足这些组织的需要而开展的公益性项目。

3．营利性项目和非营利性项目

这是按照项目是否以营利为目的来分类。营利性项目是以获得利润为目标而开展的项目；非营利性项目是以增加社会公益为目标而开展的项目。

4．小型、中型和大型项目

按照规模和统属关系的差异，项目有“PROGRAM”、“PROJECT”、“SUB-PROJECT”三种英文表达，分别代表小型、中型、大型三种项目。一般说来，一个项目特别是中型和大型项目，可以分解成若干不同层次的子项目。

另外，还可以根据其他标准，分为私人项目和公共项目、硬件项目和软件项目、高风险项目和低风险项目等。

二、项目管理

项目管理是以项目为对象的系统管理过程及方法，有效的项目管理是为了实现项目预期目标而对项目资源进行计划、引导和控制。

（一）项目管理的发展

项目管理实践最初仅限于国防和航天、建筑等少数行业。由于它的理论与应用方法从根本上改善了管理人员的运作效率，后来项目管理迅速发展到电子、通讯、计算机、软件开发、建筑业、制药业、金融业等行业以及一般政府机关和社会团体。在西方发达国家，项目管理已发展成独立的学科体系，成为现代管理学的一个重要分支；项目管理的应用已十分普遍，项目管理专业人员已经成为一个“黄金职业”。

目前国际上有两大项目管理的研究体系，即以欧洲为首的体系——国际项目管理协会（IPMA）和以美国为首的体系——美国项目管理协会（PMI）。其中，PMI是在世界范围影响最大的系统，它的成员主要以企业、大学、研究机构的专家为主，它开发了一套项目管理知识体系（PMBOK），并且PMI的资格认证制度从1984年开始，在全球所有认证考试中第一个获得ISO9001国际质量认证，从而成为全球最权威的项目管理认证考试。

当前我国在项目管理领域的落后状况同发达国家的应用广泛之间存在巨大反差，尤其表现为项目管理合格人才相对匮乏。但随着“入世”和进一步的改革开放，愈来愈多的跨国公司进入中国，同时也会有愈来愈多的企业走出国门，参与国际性竞争，打入全球市场。在这种情况下，我国的项目管理人员迫切需要掌握国际上最新的项目管理知识体系和技能。

（二）项目管理的概念及学科体系

项目管理作为一个管理体系，正在由面向职能转到面向过程和面向对象的管理。美国项目管理知识（PMBOK）认为，项目管理是一种综合管理，它是把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。即通过一个专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、领导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。

项目管理应以市场或顾客为关注焦点，以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。项目管理最根本的目的是实现项目的整体性运作，使整体大于部分之和。就是说，如何有效地利用时间、技术和人力，在有严格的期限和费用、人力、物力约束条件下，尽可能高效率地完成项目任务，达成项目目标，让所有项目相关者满意。

项目管理是管理学的重要分支。在管理学界有“三M”体系，分别是工商管理、公共管理和项目管理。工商管理和公共管理是横向的理论，它涉及所有领域，而项目管理虽然跟前面两者有很多的重合，但是它更侧重时间和内容（要素）的纵向管理。

项目管理的知识体系是项目管理构成所涉及的各种知识的综合，包含项目管理的专业知识、综合管理的专业知识和项目应用领域的专业知识三个部分。其中，项目管理的专业知识是一套独特的知识和技术体系；综合管理的专业知识则包括了诸如计划、组织、人员管理、业务的执行和控制等；应用领域的专业知识包括了不同项目类型所特有的一些共性要素，应用领域可按技术特征（如软件开发、系统集成）或管理特征（如承包项目、自主开发）来具体定义。

（三）项目管理的相关概念

1．项目生命周期

项目的生命周期是项目有具体的时间范围或有限的寿命。任何项目都需经历一定的从开始到结束的时间过程，在这一过程中，项目都要经历发起、策划与论证、启动、实施（执行）和收尾等若干个阶段，这些阶段的综合称为项目生命周期。

2．项目利益相关者

一个项目的运营往往需要几个甚至几十个机构或组织共同协作，这些机构或组织一般通过合同、协议以及其他的社会纽带组合在一起。项目的参与各方是项目当事人，如业主、投资方、贷款方、承包人、设计师、监理等。而项目利益相关者（Stakeholders），是参与项目或者其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的个人和组织，因而项目利益相关者包括项目当事人。

一般说来，每个项目的项目利益相关者有：

项目的业主（客户）或顾客：使用项目产品的个人或组织，或者项目最终成果的接收者和经营者。顾客可能有多个层次，例如研发新药的顾客可能包括开药方的大夫、服药的病人以及为该种药物付款的医疗保险公司。在某些应用领域，客户和顾客是同义词，但是在另外一些领域，客户是指购买项目结果的主体，而顾客则指直接购买、消费或使用该项产品的机构或个人。这是需要细分和辨析的。

项目的投资者：可以是政府、企业、个人、银行或股东。

项目的赞助者：项目实施组织内外以现金或物资为项目提供财务资源的个人或团体。

项目经理：特指负责管理项目的个人，是项目组织的核心。

项目团队：项目实施组织，为项目工作的一些不同背景、技能和知识的人员组成的群体。

项目的供应商：为项目提供原材料、物资等的个人或组织。

项目的承包商：属于承接和实施项目的一方，直接影响项目完成的质量。

项目的分包商：属于承接和实施子项目的一方，将大项目分包出去，有利于缩短项目活动持续时间、提高项目质量。

政府机构、社区、相关媒体等。

值得一提的是，在实际的项目管理中，在我们将管理重点关注项目当事人的时候，也不能忽视对其他项目利益相关者的影响。通常解决利益相关者之间的不同意见应以服从客户的需求为主，但是这并不等于可以或者应该不考虑其他利益相关者的需求和期望，在这种分歧意见中找到恰当的解决办法是项目管理所面临的一项重要挑战。

3．项目资源

项目管理具有资源约束性，必须在资源的稀缺状态中谋求自身最大限度的存在和扩展。从广义上讲，项目资源可以理解为影响项目运作的一切具有现实和潜在价值的东西，诸如人力及人才、关系或人脉资源、材料、机械、资金、信息、科技和市场等。

从形态上来看，资源可以分为显性资源和隐性资源。如自然资源、历史人文资源、物力资源、资金、土地等物质类的资源属于显性资源；品牌、人力资源、关系资源（如与合作伙伴、媒体、银行、政府等的关系）等属于隐性资源。其实，项目策划与管理作为项目运营的重要方法和手段，也是一种隐性资源。

当然，根据其他标准，项目的资源也可以分为自然资源和人造资源、内部资源和外部资源等。

三、项目管理与项目策划

我们以上讨论的项目管理都是从狭义角度理解的。其实，广义的项目管理也可以称为项目运作，它从大的方面可以分为项目策划和狭义的项目管理两个阶段。也就是说，狭义的项目管理主要是在项目策划的基础上，对项目实施执行过程的管理。而项目策划则是项目发掘、设计、论证、开发、推介、筹划等全过程的一揽子活动。项目管理的成功与否，除其他条件外，首要的一点就是看所策划的项目是否具有独特性和可操作性、是否具有足够吸引力引入资本、是否有效传递到相关受众。

在项目具体运营过程中，项目运作又可以根据企业以及项目自身的特点进行更详细的划分，一般可以分为项目发起、项目策划、项目规划、项目可行性研究、项目启动、项目实施、项目控制和项目收尾等若干个阶段。对这几个阶段的具体内容，我们将在讨论文化产业项目时再做进一步细致分析。