4.6 人力资源规划的滚动管理

4.6.1 人力资源规划滚动管理的概念

企业一般在年末编制下一年的业务计划，人力资源部门据此编制下一年的人力资源规划，但在实际运行过程中，市场环境、行业竞争、企业生产能力等因素会对业务计划的实际运行造成影响，业务部门需对业务计划进行滚动调整。而人员配置也会随着业务计划的调整发生变化，且人员的配置还会受到招聘、人员流失等因素影响，这些都造成人员数量与年度计划发生偏差，在这种情况下，就需要对人员进行滚动管理，这就是人力资源规划的滚动管理。其流程如图4-13所示。

之所以需要进行滚动管理，原因有两个方面，一是业务方面，包括：①市场环境的变化，如某项政策的出台，造成市场扩张或者萎缩；②行业竞争，行业竞争迫使企业改变营销战略；③企业本身的生产能力不足，造成业务计划与实际偏差较大；④企业的战略发生变化，部分业务的项目计划延期、取消或者提前结束。二是人力资源方面，包括：①人力资源市场变化，人员招聘的难易程度发生变化；②人员流失严重，造成实际人员数量与计划偏差较大。

4.6.2 滚动管理的流程

1． 业务计划调整

业务计划调整分为两步，首先对实际运行情况进行评估，比较实际运行与计划的差异，分析差异形成原因，然后对下一阶段业务计划进行预测，结合年度计划，对月度计划进行调整。

业务计划包括产品开发计划、营销计划和生产计划，按照业务开展的时间节点，评估业务计划的开展进度及与原计划的差异。相关表格如表4-17所示。

根据业务计划进度评估情况，重点分析与人力资源规划相关的业务，分析三类业务对人员配置进度、人员数量和结构的影响：产品开发计划影响了研发人员的配置，重点分析产品研发项目是否按照时间节点开展，是否有新增或者取消的项目；营销计划主要影响营销业务人员的配置，重点分析市场销量的变化以及市场营销战略、市场区域环境的变化；生产计划则影响了工艺、生产制造以及生产工人等系统人员的配置，重点分析订单的变化、生产工艺等的变化。

2． 人员计划调整

与业务计划相对应，人员也分类别统计。根据工作性质不同，可将人员分为营销业务、研发业务、运营管理业务和服务支持业务四类人员。其中运营管理业务人员主要包含生产制造、采购以及生产作业系统人员，服务支持业务人员主要包含人力、财务、综合等相关后勤服务类人员。重点分析人员的现状，并根据业务计划的变化情况，调整各类人员的配置计划及结构。人员计划调整分析图如图4-14所示。

此外，以绩效目标为导向的逆向规划型业务还要确定因为人员的滚动调整对效率指标的影响，评估效率指标年度计划完成的可行性。

3． 人工成本预算调整

人工成本预算的调整主要受两方面因素的影响：一是人员数量、结构的变化；二是人工成本具体项目标准的变化，如福利费标准的变化、社保公积金基数的调整等。人工成本的滚动预算主要是在锁定人事费用率和人均人工成本的基础上，根据业务计划（如销售收入）的滚动变化情况，通过人员计划、数量及结构的调整，滚动调整人工成本总额。相关表格如表4-18所示。

4.6.3 月度滚动计划编制

1． 业务进展说明

依据业务开展情况，对未能按照年度分月计划节点开展的工作项目进行说明，分析项目进展情况及对人员配置的影响，为月度滚动计划提供输入依据。相关表格如表4-19所示。

2． 指标情况表

依据业务滚动计划对人员实施滚动管理。首先需分析当月人员计划的预计完成情况，再对下月或者下三月人员进行估计，估计时注意比较与年度分月计划的差异。指标情况表如表4-20所示。

3． 滚动计划表

滚动计划按照“近细远粗”的原则，依据业务进展情况制订人员月度计划，调整人员配置，并逐期向后移动。编制人员滚动计划表时需注意与同期人员数据进行比较，并分析说明人员滚动计划与分月计划的差异、实际与滚动计划的差异以及实际与同期人员数据的差异。滚动计划表如表4-21、表4-22所示。

4． 工作措施表

工作措施的制定需注意分解到具体的工作项目上，详细阐述工作的内容，并落实到具体的负责人上，明确项目完成的时间。工作措施表如表4-23所示。

对人力资源规划、人工成本预算进行滚动调整后，为完成滚动计划，并确保年度目标的实现，应制定人力资源保障措施，比如核心人员招聘到位措施、富余人员的安置措施、人员的结构优化调整措施等。同时，集团人力资源部门负责对各单位人力资源规划运行情况进行监控，对实际运行情况与目标差异较大的单位进行关闭差异管理，重点关注，确保目标的实现。