1.4 说说国内技术转移的那些事儿

1.4.1 细数我国技术转移的成长脚印

关于技术转移的成长脚印基本可以从建国之后说起，傅正华（2006）认为，根据我国的历史发展轨迹，尤其是政治发展里程，建国以来我国技术转移的发展应划分为6个阶段，每个阶段具有不同的特点。

1）第一阶段（1949—1959年）及其特点

在建国初期，我国的技术暂时还处于一盘散沙的状态，各个行业停滞不前，几乎没有什么先进的技术，这一阶段的技术转移主要体现在两个方面：一是引进前苏联及东欧各社会主义国家的技术；二是结合国内实际情况进行国内技术推广。

为了尽早结束我国基础工业薄弱、落后的局面，我国从前苏联和东欧等一些国家进口了大批成套设备和技术。尤其是苏联对中国的基础工业项目进行了大规模的援建，使得苏联技术大量转移到了中国，而这种转移具体体现在成套设备的供应、技术资料的转让、产品设计与制造技术的提供、工业建设的帮助等四个方式。据国家计划部门统计，我国在1950年到1959年之间共签订项目700多个，其中引进项目450项，投资金额37亿美元，约占50%。其中，第一个五年计划（1952—1957）期间，我国引进的“156”项技术，是奠定我国工业基础方面的重点建设项目，包括煤炭、电力、石油、冶金、化工、机电、航空、汽车、轻工、纺织和军工等主要工业领域。

中国在引进技术的同时，也在国内进行大规模的推广和应用，使得引进的技术在全国得到大范围的普及。通过这些设备和技术，以及项目的引进和推广，不仅填补了部分基础技术的缺口，还转移了中国过去没有或基础很差又急需的技术，实现了科技的高速增长，为中国接下来的技术和工业的发展奠定了初步基础。

这一阶段特点：①前苏联以及部分东欧社会主义国家是中国技术转移的主要来源国家；②技术转移的方式比较单一，局限于从技术来源国购买成套设备，并生搬硬套其工业体系和标准；③技术转移的效率得到了空前发挥，并充分激发了全国人民建设新中国的热情和能力，来推动了技术转化和扩散。

2）第二阶段（1959—1962年）及其特点

这一阶段，由于中苏关系恶化，几乎停止了从前苏联及东欧社会主义阵营的技术引进，苏联单方面终止对中国的援助，撤退了在中国工作的大量专家，许多东欧社会主义国家也见风使舵疏远甚至冻结与我国的关系，因此该阶段的技术转移主要是依靠自力更生以及国内的技术转移。但对自力更生的极端理解却又助长了我国“闭关自守”的倾向，再加上三年自然灾害和还债，使得中国经济再次陷入停滞状态。因此我国加大力度贯彻“独立自主、自力更生”的方针，利用前阶段引进的技术并结合我国实际情况进行技术创新活动，同时继续推进国内技术转移，并促成先进技术向广大的中西部地区进行技术转移。

这一阶段特点：①技术引进几乎处于停滞状态，失去了主要的技术来源国以及技术交流；②技术转移的方式主要局限于国内的技术扩散，以及利用第一阶段的工业体系和标准进行“国产化改造”；③技术转移的效率相对低于第一阶段，但是依然高于以后阶段；④因为政治需要，没有停止对亚非拉国家的技术援助，所以这段时间除了国内的技术扩散外，就是技术输出了。主要形式为中国援非医疗队、建筑施工援建等，客观上也为亚非拉许多贫穷国家援建了许多医院和基础设施，同时促进了我国的技术扩散。

3）第三阶段（1962—1978年）及其特点

这一阶段，我国重新返回联合国，陆续和欧洲资本主义国家以及日本等国建交，技术转移主要以和这些国家之间的技术交流为主，但同时又受到“文化大革命”的影响。这一时期我国开始引进石油、化工、冶金、矿山、电子、精密仪器和纺织机械等各方面的关键性技术和相关设备，还突出进行了国民生计的吃、穿、用等产品的基础性建设，与“一五”期间重工业技术的引进形成了鲜明的对比。期间我国首次尝试使用许可证贸易形式引进技术，接着还开始与中美建交，增进了我国的国际交流。这一阶段在技术方面发展了轻工新产品，特别是促进了我国合成纤维、化工原材料、合成塑料、合成橡胶、选矿和半导体产品等方面的技术发展。

这一阶段特点：①中国技术转移的来源地开始转变并扩大到欧洲和日本等拥有先进技术的资本主义国家和地区；②通过技术转移建立了我国的轻工业体系；③由于国际交流的增多，我国开始通过技术许可和技术服务的方式扩大技术引进渠道，且引进的针对性加强，集中在关键性设备上；④技术转移受文化大革命的影响加之国内技术的不完善，使得效率十分低下。进入70年代，虽然我国技术的引进增多，但是缺乏利用的方法，也不能合理协调各资源分配，可以说我国对技术转移的国际贸易规律尚处于认识和实践阶段。

4）第四阶段（1978—1989年）及其特点

这一阶段发生了两件代表性的转变事件，即改革开放的春风以及中美正式建交，技术转移呈现技术引进的大局面，技术转移的方式以国际技术转移为主。在此期间，我国意识到了之前执行的计划经济政策中不承认科技成果的商品属性、科技成果转让是无偿的等举措的不足，阻碍了技术贸易的发展和技术转移市场的建立，因此在此阶段我国实施了一系列技术转移政策。

1978年的全国科学大会上，邓小平提出了“科学技术是第一生产力”这一指导思想，正式将科学技术发展水平规定为现代化的基础，由此为科学技术的发展提供了又好又快的生态环境。1980年，国务院颁布了《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》，为了鼓励革新技术和创造发明，对创造发明的重要成果实行有偿的转让。1985年4月，我国颁布了《中华人民共和国专利法》，专利制度在我国开始正式应用。1985年，我国政府发布了《关于科技体制改革的决定》，指出要促进研究机构、设计机构、高等学校、企业之间的协作和联合，我国长期存在的科研与生产脱节、科技与经济脱节的问题，开始逐步得到解决。1987年6月，全国人民代表大会通过了《中华人民共和国技术合同法》，对技术贸易中的技术合同相关内容进行了规范。

经济体制改革的深入以及相关法律的制定与实施，促使技术转移沿着法制化的道路发展，并获得了许多成果。1980年，全国第一家民办技术贸易机构在北京中关村成立。1981年1月，天津创办了《技术市场报》，开辟了科技成果商品和技术转移的理论研究阵地。同年，我国最早的技术贸易洽谈会在北京、沈阳、武汉等城市举办。1988年5月我国批准建立了第一个国家高新区——中关村科技园区。

这一阶段特点：①技术转移的来源国家开始丰富并逐渐扩展到更多国家和地区；②技术转移的方式也开始丰富和多样，除了成套设备和关键设备引进外，还包括技术许可、技术服务、技术转让、技术咨询、合作生产合资合作经营、特许经营等多种经典方式，从而扩大了技术引进的渠道；③技术转移的主体还是国家，但是企业也自发开始进行技术转移；④参加技术转移的公司和企业规模也进一步扩大，经营形式由原先比较单调的指令性经营发展到指导性经营和自行委托等方式，开始了中央与地方机构共同参与技术转移的管理体制，提高了企业的自主程度；⑤技术引进的资金来源也开始呈现多样化，国内的政府贷款、商业贷款、企业或地方自筹，国际金融组织贷款、国外技术出口商的出口信贷等。

然而，这个阶段却是技术转移相当混乱的时期。技术源的突然扩大，国家政策的开放，过度刺激了企业的技术转移热情，出现了重复引进的大问题，且积累的技术并未得到有效开发，造成资源的极大浪费。

5）第五阶段（1989—1992年）及其特点

1989年由于在我国发生的政治风波导致了以美国为首的西方势力的攻击和经济制裁，中国在世界市场上获得中长期贷款的渠道被关闭，几乎失去了与国外大部分发达国家的技术交流，我国技术转移再次跌入低谷。这一阶段我国技术转移的方式是依靠自主创新和国内技术转移，这也给了我国各行各业一个喘息期，从而消化和开发以前过度引进的技术。比如在家电行业的技术开发，抗住了国外家电的冲击，造就了联想、创维、长虹等一大批国内企业的壮大。这一时期，我国政府更加坚定了“技术转移和自主创新相结合、国际技术转移和国内技术转移相结合”的信念，有条不紊地发展我国的科学技术，运用技术转移所带来的自然势能来推动经济的发展，并加强国内的技术扩散。

这一阶段特点：①我国技术转移的来源国家中失去了大部分发达国家，与外界技术交流减少；②我国技术转移的方式是依靠自主创新和国内技术转移；③我国开始了技术转移的理论研究，从重视国际技术转移转变为研究国内技术转移；④技术转移的主体不再单一而是趋于更多的企业，他们开始扩大市场影响力并积极占领整个市场；⑤国内资本市场的建立成为技术转移的资金来源之一；⑥企业逐渐重视自主研发，因此提高了技术利用率。

6）第六阶段（1992年至今）及其特点

1992年以来我国开始了全新的改革，国际形势逐渐好转，我国理论界和实践界的研究也逐渐深入，国家政府层面开始进行技术转移的政策、法律和经济环境的建设。我国技术转移的主要方式为引进国外高新尖端技术以及国内地区间的技术转移。另外，鼓励国内科技人员进行尖端科技的自主研发，对所得成果进行转化并向其他地区逐步转移，带动各个区域的经济发展。

这一阶段，我国颁布了一系列法律法规来促进技术转移。为了发挥科学技术第一生产力的作用，1993年我国发布实施了《科学技术进步法》，在科技领域中发挥统领作用。1995年《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》首次提出了实施科教兴国战略。1996年颁布的《促进科技成果转化法》，对科技成果转化的基本原则、权利义务关系等进行了法律规范。此后，全国大部分省级政府也相继制定了促进科技成果转化的地方条例。1998年国家颁布的《中华人民共和国合同法》标志着我国的技术转移逐渐走向成熟。1999年，《关于促进科技成果转化的若干规定》指出高新技术成果作价金额可达35%，高等学校技术转让收入免征营业税。2006年我国发布了《国家中长期科学与技术发展规划纲要（2006—2020年）》，提出了科技工作的指导方针是：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。2009年，国家修订了《专利法》，以专利制度激励技术转移、市场化及产业化。2011年，南京市实施了《南京市促进技术转移条例》，这是中国首个促进技术转移的地方性法规。2016年，党中央召开的全国科技创新大会上颁布实施了《国家创新驱动发展战略纲要》，确立了创新驱动发展三步走战略目标，明确了“坚持双轮驱动、构建一个体系、推进六大转变”的战略布局。

这一阶段特点：①技术转移的来源国家趋于全球化，从而带动了跨国大公司的发展；②企业成为了技术转移的主体，主动开展技术转移工作；③我国形成了技术转移的基本法律体系；④高校在技术转移中的地位和作用开始得到国家的高度重视，技术转移成为了评价高校的重要指标；⑤科技方面的中介机构得到较快发展；⑥很多企业开始进行技术并购、资本并购和企业并购，加速壮大企业规模，同时也开始了技术的输出。

1.4.2 我国技术转移体系初步建成

改革开放以来，我国的技术转移工作经过三十多年的发展，已经初步建立起相对完整的技术转移体系，一系列政策和措施也得到有效的落实，技术转移事业已经进入蓬勃发展的新阶段。

2017年全国科技工作会议在京召开，我国科技工作深入贯彻新发展理念，全面落实创新驱动发展战略，取得一系列突破性进展，呈现出崭新的气象。我国科技实力和创新能力进一步增强，重大科技创新成果亮点纷呈；大众创新创业蓬勃开展，全社会支持创新、参与创新的热情空前高涨；科技体制改革主体架构基本建立，企业创新政策、计划经费管理、科技成果转化、收入分配制度等重点领域改革取得实质性突破，科技人员“获得感”进一步增强；科技创新的国际地位不断提升。

1．我国技术转移体制建设基本框架

20世纪80年代，我国政府发布了《关于科技体制改革的决定》，中国科学技术体系开始有步骤地进行体制性改革。此次改革主要涉及科研院所转制、开放技术市场、高新技术产业化的环境建设3个方面内容。

党的十七大报告指出：加快建立以企业为主体、以市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。改革的核心在于促进科技与经济、社会发展的紧密结合，加速科技成果转化，充分发挥科技第一生产力的作用。技术转移体制改革的主要方向，是革除政府计划主导下的传统科技成果推广体制存在的弊端，建立以市场为导向的技术转移体制，增强技术转移的动力和活力。

在此基础上，我国建立了由政府、技术市场、区域环境建设三方构成的技术转移体制。在技术市场的大框架下，又形成了技术市场法律和政策体系、技术市场监督管理体系和技术市场服务与交易体系这三大体系。基本框架如图1.5所示。

由图1.5可知，政府部门主要通过计划引导共性、公益性技术，农业技术以及军转民技术等重大技术成果走向技术市场。技术市场成为技术转移的主渠道，被确立为我国技术转移体系的基本制度。区域环境建设则包含了高新区、孵化器、大学科技园等多种形式的相关成果转化机构，构成了技术转移的载体。

2．技术转移的法律和政策体系逐渐完善

我国技术转移的法律体系见表1.5，政策体系见表1.6。

其中，一些具体政策，如对单位和个人（包括外商投资企业、外商投资设立的研究开发中心、外国企业和外籍个人）从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务等业务取得的收入，免征营业税等。这些措施由于针对性较强，极大地促进了技术市场的发展。

3．技术转移服务机构建设快速发展

2014年10月《国务院关于加快科技服务业发展的若干意见》［国发〔2014〕49号］发布以来，以支撑产业创新发展为根本目标，我国围绕创新链布局服务链，坚持市场主导、政府补位，顶层设计、分类管理，产业衔接、试点带动的发展原则，统筹以国家重点实验室、工程技术研究中心、技术转移机构等为代表的创新服务体系，以众创空间、孵化器、大学科技园等为代表的创业服务体系，以企业加速器、生产力促进中心等为代表的企业成长服务体系，以产业技术创新战略联盟、高新技术产业化基地等为代表的产业集群服务体系，通过这些工作，优化配置科技服务资源，创新科技服务模式，做大科技服务产业，构筑“功能完善、专业高效、开放协作”的科技服务业生态体系。国家统计局数据显示，2016年1至11月，我国科技服务业发展迅速，营业收入同比增长达到11.9%。

截至2016年底，全国专利代理机构突破1500家，执业专利代理人超过1.4万人。我们以11家国家技术转移区域中心、453家技术转移示范机构、92家创新驿站和网上技术交易平台等为节点的服务运营体系，以及以国家、省、市、县管理部门近千家技术合同登记机构为支撑的管理监督体系日臻完善。

近期《“十三五”现代服务业科技创新专项规划》即将发布，其中也对科技服务业做了专门部署。下一步，科技部将在前期工作的基础上，按照规划的要求，在创新研究开发服务模式，推动技术转移服务业向专业化、市场化、国际化发展，构建覆盖创新创业全过程、全链条的创业孵化体系，促进知识产权的创造、运用、保护和管理，提升科技咨询服务能力，促进科技和金融结合，加强检验、检测、认证服务体系建设，建设区域和重点行业综合科技服务平台等方面，进一步加大推进力度。

4．技术市场规模发展迅猛

（1）技术交易市场规模稳步增长

技术市场通过制度创新、政策完善以及体系优化，发展环境总体向好。据科技部统计，截至2016年底，全国共签订和登记技术合同320437项，成交金额达11407亿元，首次突破1万亿元，较上年增长15.97%。

（2）技术市场量质同步提升，产业结构不断优化

技术市场持续活跃，交易模式与时俱进，形成了技术成果转移/转化路径的多元化，技术交易量质得到同步提升。全国技术合同中，涉及知识产权的技术合同占全国总量近五成，以技术咨询、技术中介等技术服务为代表的科技服务业快速发展，产业结构明显优化。

（3）创新源头持续发力

科技成果转化的相关改革措施、创新区域的相关优惠政策等，增添了创新服务的新力量，高校和科研院所服务经济社会的能力显著提高。

（4）区域体系加速融合

技术市场一体化建设稳步发展，区域技术转移服务体系加速融合，助推经济发展空间格局优化，支撑京津冀协同发展、长江一带经济区域发展战略的实施。

5．区域创新主体地位稳固，企业创新能力增强

企业在创新中的主体地位和主导作用在技术交易中表现明显。各类技术交易主体中，企业既有对新技术的渴望，也有发展新技术的动力，技术输出和技术吸纳持续走高，双向交易额均位居首位。

1.4.3 浅谈我国国际技术转移

1．国际技术转移的全球背景

国际技术转移通指各国家之间的技术输入与输出。1964年第一届联合国贸易发展会议最早提出了技术转移问题并进行讨论，最初是将它作为解决南北问题的一个重要战略。

随着20世纪科学技术规模的增大，技术的复杂性和技术开发费用都越来越高。为了争夺有限资源，国际间技术情报系统得到重视并利用，技术的影响接近世界性，因此有必要对一些高端技术进行国际化管理。对于发达国家而言，为了保住对国际市场的垄断地位，他们不惜重金引进先进技术，特别是发达国家之间的技术转移占了全世界技术贸易的大部分。对于发展中国家而言，为了缩短与发达国家之间的差距，他们大多采用技术引进的经济发展战略，增进了发展中国家与发达国家之间的技术转移。据资料统计，各国70%以上的技术都来自国外。

国际技术转移的具体形式见表1.7。

2．我国国际技术转移的现状

从建国初期到改革开放之前，我国的国际技术转移之路充满波折，一度被西方国家采取技术封锁方式，虽存在一些技术引进，但利用率不高。改革开放以后，我国的国际技术转移获得较大发展，主要是以大量的技术引进为主，较少有技术输出。20世纪90年代末至今，我国的国际技术转移才真正开始踏入正常轨道，不仅有技术引进，还有技术输出。

目前，我国的国际技术转移的常见方式有以下3种：

（1）有选择地引进。根据我国实际情况按需引进，直接引用国外先进技术或进行改造后再利用。

（2）合作开发、战略联盟等技术转移方式。与国外机构合作研发某项技术从而满足国内需求，其重在提高我国的自主创新能力。

（3）向其他一些发展中国家进行产品输出和技术输出。

作为一个发展中国家，我国国际技术转移的内容不仅包括技术引进，更为深刻的内涵在于通过对先进技术的引进、消化并吸收，从而达到掌握甚至创新的目的。我国从改革开放当初的“世界工厂”已开始逐步向“研发中心”转变，从“中国制造”开始向“中国创造”迈进。

截至目前，我国已经与158个国家、地区和国际组织建立了科技合作关系，签订了111个政府间科技合作协定，加入了200多个政府间国际科技合作组织，向全球71个驻外使领馆派驻了146名科技外交官。我们与世界主要国家和地区开启了八大创新对话机制［中美、中欧、中德、中法、中以、中巴（西）、中俄以及中加（拿大）］，与广大发展中国家建立了六大科技伙伴计划（中国非洲、中国东盟、中国南亚、上合组织国家、拉美国家、阿拉伯国家），基本实现了对发展中国家的全球覆盖。

根据我国海关统计的商品进出口数据，2014年我国高技术产品贸易进出口总额为12119亿美元，高技术产品出口6605亿美元，高技术产品进口5514亿美元，高技术产品贸易占商品贸易的比重为28.2%。2014年高技术产品进出口额按技术领域分布情况见表1.8，其中高技术产品出口的技术领域仍以计算机与通信技术为主，占高技术产品出口总额的69.4%。高技术产品进口的来源地主要集中在东亚和东南亚地区，出口的主要目标市场为中国香港地区、美国和欧盟。一般贸易出口占我国高技术产品出口贸易的比重稳步提升，达到19.9%。外商独资企业在我国高技术产品出口额中的份额仍然最大，达到56.3%。

如图1.6所示，虽然2009年和2014年高技术产品贸易总量以及其占商品贸易的比重均较上一年出现下降，但2002至2014年的高技术产品贸易总量仍呈总体上升趋势。

但从总体上看，我国的国际技术转移仍然是技术引进多于技术输出。从区域分布来看，东部沿海地区技术引进和输出比较多，表现出强劲的转移、吸收和创新能力；而中西部地区的技术转移与创新竞争力比较薄弱。因此，我国的国际技术转移还有很长一段路要走，任重而道远。

1.4.4 我国技术转移存在的问题及相关对策

1．问题篇

从以上所述可看出，我国的技术转移工作的确取得了不少成绩，但是技术转移体系仍是我国国家创新体系建设中的薄弱环节，其制约因素集中体现在以下4个方面：

（1）技术转移法律体系还不健全。在三十多年的发展过程中，我国颁布了一系列与技术转移有关的法律、政策法规、条例以及规章制度等，逐步完善了我国的法律政策体系。但正是在这样的完善过程中，反射出了我国技术转移法律体系中存在的部分问题：①针对目前众多现有的与技术转移相关的法律法规缺乏集中系统的管理，使得其处于分散状态，从而导致技术转移过程中的相关利益主体、分工以及产权的归属都不能明确；②新近的技术转让税收优惠政策的优惠对象受限，仅针对技术转移方，对技术受让方和专业的技术转移服务机构的支持并不明显，从而约束了他们的积极性，尚不能有力扭转目前我国存在的“巨大的科技资源不能转化为经济竞争力和国家竞争力”的局面。

（2）专业化服务机构与人才队伍不强。一方面，我国技术转移服务业才刚刚起步，已有的各类机构在发展模式、功能定位、业务特色等方面仍处于完善和创新探索阶段，形形色色的机构良莠不齐，其中不乏部分滥竽充数的角色，使得技术转移难以得到有效的服务。另一方面，在这个科技竞争的时代，人才是关键。技术转移的复杂性、多样性以及风险性，决定了对从事技术转移的工作人员的高度专业性和管理素质要求。一个优秀的技术经纪人，就必定是一个兼备了技术专家、企业家以及社会活动家的素质和能力的复合型人才。目前在我国，经验型人才却占据了技术转移工作人员的一大部分，缺乏复合型人才所应具备的条件，这已成为影响我国技术转移工作的瓶颈之一，这种不利影响随着社会的发展越来越突出，并且开始渗透到各个方面。

（3）技术价值评估体系不够成熟。首先，价格是生产要素进入市场经济过程的前提，技术要素要求进入市场经济过程，必须具有价格；其次，合理的技术价格将提高技术性生产要素的配置效率，优化生产要素的配置结构，提高生产率，优化产业结构。因此，技术价值评估体系是加速技术市场活跃性的助推器，是我国技术转移工作中的关键环节。然而，目前我国技术评价行为的不成熟，比较严重地影响了我国科技成果转化和技术交易的步伐。

（4）多数科技成果的产业化程度不足，企业主导成果转化应用不活跃。技术转移需要成熟的、产业化的技术，而我国很多的技术成果还处于实验室阶段，不具备产业化的基础条件，使得许多科技成果被束之高阁，造成技术转移工作困难重重。

2．对策篇

前面的内容指出了目前我国技术转移的状况仍处于探索阶段，技术转移的效果还不是十分明显。那么，如何去应对这些不足，如何在变化多端的国际新形势下坚定不移地走好技术转移这条路，将是当今我国所面临的重大挑战。

（1）坚持自主创新为主，技术引进转移与自主创新相结合的发展模式。我国技术产业形成和提高的主要途径便是技术引进。随着国家经济的发展和技术能力的提高，高水平技术的引进会越来越困难，尤其是对国家发展意义重大的战略性技术，因此想要获得进一步发展必须靠自主研发。自主创新并不等于闭关自守，我们需要开放，在引进、学习的基础上，进一步开发和提高自主创新能力。因此，我们要把大力引进技术和优化产业结构相结合起来，提高产品、工艺等方面的专利在技术引进中的比例；要把引进技术与开发创新结合起来，加强技术引进的吸收消化和再创新，使得企业拥有更多的自主知识产权；要把发展高新技术产业和改造传统产业相结合起来，选择重要领域和产业，扩大引进规模，实现传统产业结构的转变和技术升级；要把整体推进和重点扶持相结合，培育技术引进和消化创新的主体；要把提高外资引进质量和国内产业发展相结合，鼓励外商投资我国高新技术企业和发展配套产业，延伸产业链，培育和支持出口型企业的发展。

（2）进一步强化政府在促进技术转移中的作用。2016年4月印发的《促进科技成果转移转化行动方案》提出了政府引导的基本原则，即加快政府职能转变，推进简政放权、放管结合、优化服务，强化政府在科技成果转移转化政策制定、平台建设、人才培养、公共服务等方面职能，发挥财政资金引导作用，营造有利于科技成果转移转化的良好环境。

中国科学院战略研究中心的刘海波提出了改善我国技术转移的PKI（People &Knowledge & Institution）模型，如图1.7所示。该模型指出了技术转移的成功之路在于利益关联各方的互动之道。只有统筹好人、知识以及机构这三者之间的关系，才能打开技术转移的通道。

1.4.5 共享我国技术转移成功案例

1．北京技术交易促进中心——嵌入式软件教育系统及开发工具项目

1）项目基本情况

2）北京技术交易促进中心介绍

北京技术交易促进中心是直属于北京市科学技术委员会的事业单位，成立于2001年。通过组织实施“提升技术交易参与者的交易能力、通畅技术交易的渠道与环节、建立健全技术交易服务体系”等各类促进业务活动，以有效带动北京地区技术交易的规模扩大和质量提高，从而促进科技成果产业化和科技与金融的高效结合。其提供的主要业务为技术转移和合同登记。

3）技术转移项目

（1）技术转移背景

韩国GBTEC公司主要从事通信领域的嵌入式软件教育及开发工具的研究，其自主研发的基于ARM芯片的嵌入式开发环境，是适合智能移动应用软件的开发平台，其嵌入式和移动领域课程体系十分适合培养高级手机软件和智能移动应用软件人才。而上述领域课程体系正是当时我国现有教育体系所缺乏的，对于我国的嵌入式软件教育及开发工具研发具有很高的借鉴意义。GBTEC公司十分重视中国市场，希望寻找中国合作伙伴，推广其课程体系和开发平台。

（2）技术转移运作过程

前期调研——从单纯为GBTEC寻找合作伙伴到促进我国相关技术发展的思路转变。应GBTEC公司的请求，北京技术交易促进中心帮助其在中国寻找合作伙伴。但是该中心在项目了解中发现我国在嵌入式软件技术培训及开发工具研究方面与技术先进国家存在较大差别，因此决定跳出仅为GBTEC寻找合作伙伴的思路，希望通过该项技术的引进，促进我国嵌入式软件培训及开发工具的发展。北京技术交易促进中心在调研后，了解到中科院研究生院计算与通信工程学院长期致力于智能移动等关键技术的开发，GBTEC公司的嵌入式开发环境对于中科院研究生院计算与通信工程学院的研究成果的产品化具有很高的价值。

对接合作——北京技术交易促进中心促成了中科院研究生院计算与通信工程学院与GBTEC公司在嵌入式软件人才培养、职业培训及嵌入式软件开发工具的应用等方面的合作，双方签订了长期合作谅解备忘录。

后期进展——中科院研究生院计算与通信工程学院已将GBTEC公司提供的嵌入式技术应用于“移动铁路票务系统”和“嵌入式终端多媒体数字版权管理系统”的开发，并就“嵌入式终端多媒体数字版权管理系统”课题与GBTEC公司一起申报了韩国政府的项目研发基金。在北京技术交易促进中心的推动下，中科院研究生院还通过与北京银易通网络科技有限公司（现改名为泛联智城（北京）国际科技有限公司）合作建立产学研联合体，依托自身的研究实力和引进韩国GBTEC在嵌入式软件开发领域的技术优势，消化吸收国外先进技术并形成自主知识产权的发展道路。此外，中科院研究生院还与中国银联、商业银行、移动运营商、移动终端制造商建立移动支付产业促进联盟，促进中国移动支付标准化工作。

4）项目启示

这是一个在技术转移的同时，通过政府参与、同步整合出产学研政相结合的研发模式、迅速开发应用技术的成功案例。

（1）政府的参与在技术转移的过程中是不可或缺的（北京市科委的参与）；

（2）核心技术的有效集成是技术转移的必要条件（调动了电信、移动、银联、铁路四大系统的整合）；

（3）“产学研政”模式有助于形成自主知识产权。

2．中国万向集团的国际技术转移

1）万向集团简介

中国万向集团创始于1969年，从鲁冠球以4000元资金在钱塘江畔创办农机修配厂开始，以年均递增25.89%的速度，发展成为营收超千亿、利润过百亿的现代化跨国企业集团。它是一家以民营经济为主体的企业集团，其总部设在浙江省杭州市萧山经济技术开发区。中国万向集团是国务院120家试点企业集团之一，以汽车零部件产业为核心，从零件到部件到系统，逐渐做大做强，表现出了较强的技术能力。2002年8月，美国伊利诺伊州政府命名8月12日为“万向日”，以表彰万向集团对该州经济发展的贡献。

万向集团高度重视知识产权对企业技术创新的核心作用，建立了专门的知识产权管理机构。作为国内万向节标准独立起草单位，参与起草国际标准3项、组织起草国家标准9项、行业标准23项，累计申请中国专利2000余项。

2）万向技术转移活动

（1）反向工程。反向工程指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得的有关技术信息。

20世纪70年代，萧山宁围公社农机厂（万向集团的前身）开始试制万向节，决定由综合厂改为万向节专业制造厂。当时全国生产万向节的企业比较多，然而生产进口汽车万向节的企业却很少，因此工厂决定以进口汽车万向节的生产作为主攻方向。国外汽车万向节的技术和工艺都是保密的，想得到图纸更不可能。于是，万向集团采用了非正式技术转移模式中的“反向工程”，将进口汽车的万向节卸下来，照实物描绘图纸，进行试制，几经改进和提高，终于生产出了符合要求的产品。走专业化生产的道路，不生产滞销的国内汽车万向节，而通过反向工程，学习国外技术，专业生产市场奇缺的进口汽车万向节，是将企业做强的极为关键的一步棋。

（2）万向在制造和经销两个方面同时通过QS900标准的认证，从而使万向汽车配件打入了美国主流市场，成为美国通用、福特等汽车的配件供应商。

（3）出口、国外设厂和建立海外研发中心

1984年，3万套万向节第一次出口美国，成为第一家进入美国汽车零部件维修市场的中国企业。1994年，在美国芝加哥设立万向美国公司。十多年间，实现了从产品走出去到人员走出去，再到企业走出去的跨越，从单一的产品销售扩大到进行国际资源配置，并先后在8个国家建立了30家海外分公司，构建成涵盖40多个国家和地区的国际营销网络。与海外企业建立起战略同盟关系，产品为通用、福特等汽车公司配套，成为第一家进入国际主机件厂配套线的中国零部件企业。同时，建立了万向北美技术中心，负责新产品开发设计，保持与国际先进技术同步开发。

在发达国家设厂或建立技术研发中心，人员招聘应以当地为主，而以派出为辅，这样可以充分利用发达国家的有经验的劳动力资源和丰富的智力资源，实现与发达国家的技术研发同步。当年，万向美国公司为了谋求美国当地金融资本的支持，需要一位精通美国金融体系和财务运作的专家。于是在全美公开招聘，曾受聘于多家大公司，担任过总裁、营运长和财务长等的盖瑞先生加盟进来。在盖瑞的建议下，万向美国公司首先在公司内部建立起了一套适合美国金融资本需要的运营体系，并对资金运用风险评估、回报测算及投资政策等环节建立起一整套规范的工作程序。这些措施使万向很快取得了美国银行的信任和支持，公司开户银行美国花旗银行几次提高对万向的信用额度，从最初的几百万美元直到数千万美元。美林公司、加拿大银行等也都主动上门为万向提供资金支撑，共谋发展。作为营运长和财务长的盖瑞参与了公司一系列的收购投资活动和技术项目引进工作。凭着专业知识和谈判能力，仅咨询费和律师费就节省了近百万美元。其中，第三代汽车轮毂单元技术项目的引进和美国舍勒公司的收购为万向的发展带来了深远影响和显著效益，为中国汽车零部件国产化做出了重要贡献，2002年该项目还被列为国家火炬计划项目。通过盖瑞的牵线搭桥，万向集团与美国汽车零配件的知名企业（如伊顿、旦纳、德尔福等）开展了业务上的合作。

（4）海外收购

① 2000年10月，中国万向集团收购了美国俄亥俄州的舍勒公司。

舍勒公司始建于1923年，是美国汽车维修市场的三大零部件供应商之一，在欧、亚、美、澳各大洲都设有分公司。在被万向收购之前，舍勒公司曾是最早将万向集团的产品——万向节引入到美国市场的。1984年美国舍勒公司与万向签订了第一份向美国出口万向节总成3万套的合同书；一年以后，又签订了每年向美国出口万向节总成20万套的意向书；但在1987年，美国舍勒公司企图垄断杭州万向节厂的产品出口，即对杭州万向节厂的产品独家经销，并承诺提供技术、资金、先进设备、市场情报、代培工程师等优惠，否则将削减订货量。万向集团创始人鲁冠球不愿受人所制，决心走独立自主之路。万向集团在美国的订单减少了，却开拓了日本、德国、意大利等18个国家的市场。后来，美国舍勒公司在世界各地也没有找到更好的供货单位，只好又回头与万向重续合同。

自1994年开始，舍勒公司的经营日趋下滑直至出现严重亏损。而中国万向集团刚刚在美国设立的万向美国公司在美国市场的销售额成倍增长。最终，中国万向与美国的LSB公司联合收购了舍勒公司，舍勒的品牌、技术专利、专用设备和市场等归万向所有。并购舍勒公司的直接效果是，万向在美国市场每年至少增加500万美元的销售额。更深远的意义则是，由于舍勒公司在万向节领域的专利很多，名列全美之首，并购了舍勒，万向产品有了当地品牌和技术的支持。这种本土化策略，使万向产品迅速融入了美国市场。

② 2001年，中国万向集团又收购了美国纳斯达克上市公司UAI。

UAI公司成立于1981年，专业生产、制造与销售制动器零件，其客户涵盖美国各大汽车零部件连锁店及采购集团，拥有自有品牌“UBP”商标。1994年在纳斯达克上市。然而在2000年前后，受美国经济的影响，UAI公司的股票缩水约90%，必须寻找新出路。经过谈判，万向收购了UAI公司，并成为第一大股东。万向通过收购海外上市公司，打开了国家资本市场的大门。同时，也引进了国外的先进技术。通过采用UAI公司的高水平的制动器制造技术，为万向国内企业的高起点建设制动器生产基地奠定了坚实的基础。

③ 后来，万向又收购美国LT公司35%的股权，成为LT公司的第一大股东；收购QAI公司10%的股权，成为第三大股东。

④ 翼形万向节传动轴的发明者和全球最大的一级供应商——美国洛克福特公司创立于1890年，是名副其实的百年老店。除了生产重型传动轴外，同时生产用于重型非高速公路车辆的机械及液压离合器、动力转向装置等。洛克福特公司拥有大量的产品专利，先进的检测中心、技术中心，对产品的认证、测试、开发有非常高的专业水平。然而，从1998年开始，公司出现亏损。2003年10月，万向集团成功收购了百年老店美国洛克福特公司，成为第一大股东。

3）启示

万向集团在技术转移过程中采用的是一种非正式（或者称为非市场媒介）的国际技术转移模式，这种模式不再把国际技术转移作为明确目标，而是进行反向工程、反向的人才流动、合作联盟和其他的非产权联系。

以往由于发展中国家缺乏资金，并认为获得了技术的所有权就获得了技术等原因，人们比较偏爱传统的以市场为媒介的正式的技术转移模式。然而随着技术的发展和国际技术转移的实践，技术中的意会性知识是国际技术转移过程中存在的一大障碍，传统的市场交换对国际技术转移而言是不充分的。因此，非市场媒介和非正式的技术转移越来越受到重视，这种技术转移方式不仅转移技术本身，还转移如何对技术进行再创新的能力，全面提高企业的技术能力。

3．上海大众引进德国大众的技术转移合作

1）合作双方简介

上海大众汽车有限公司于1985年02月16日成立，由上汽集团和德国大众汽车集团合资经营。公司总部位于上海安亭，并先后在南京、仪征、乌鲁木齐、宁波、长沙等地建立了生产基地，是国内生产规模最大的现代化轿车生产基地之一，年生产能力50万辆。上汽大众目前生产与销售大众和斯柯达两个品牌的产品，覆盖A0级、A级、B级、C级、SUV、MPV等细分市场。

德国大众股份公司始建于1938年，由于二战的原因直到20世纪50年代才开始得到迅速发展，1954年成为世界第四大汽车生产商，此后一直名列世界十大主要汽车制造商。德国大众集团目前是德国最大的企业，2010年打败日本丰田，美国GM成为世界最大汽车公司。大众汽车公司是一个在全世界许多国家都有生产厂的跨国汽车集团，名列世界十大汽车公司之首。公司总部曾迁往柏林，现在仍设在沃尔夫斯堡，目前有雇员35万人。

2）技术转移背景

（1）德国大众背景

由于20世纪70年代的两次石油危机以及日本汽车制造工业的崛起，德国大众的轿车出口受到严重挑战，例如在世界最大的汽车市场美国，市场份额先后被日本的丰田、日产、本田汽车公司超过。在亚太地区，60年代至70年代间，德国大众先后在泰国、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚和澳大利亚建立了生产装配线，生产甲壳虫牌轿车和客车。到70年代末德国大众产品在上述地区的市场份额直线下滑，导致上述生产线的关闭。有鉴于此，德国大众制定了“寻找机会尽早进入一个有发展前途的市场；随着生产能力的逐步扩大，在满足市场需求的基础上建立德国大众在东南亚市场的桥头堡，重新夺回其在亚洲失去的市场”的发展战略。

（2）中国背景

中国汽车工业十分落后，轿车水平更低。1956年第一汽车制造厂建成投产，结束了中国不能制造汽车的历史。1958年试制成功的国产CA71型东风牌小轿车、国产CA72型红旗牌高级轿车和上海凤凰牌轿车仅仅标志着中国国产轿车的开始。尽管在此后的20年里中国的汽车工业得到了一定的发展，先后研制了一些不同型号的轿车，但是总体上讲生产水平仍然很低，不仅产量低，品种也少。因此，中国需要引进的不只是一种产品，一种车型，更重要的是引进生产轿车的全部技术，包括技术标准、技术质量保障、管理等，带动相关零部件工业的发展，最终建立一个完整的、有国际竞争力的轿车生产体系。

70年代末的经济技术背景为中国汽车工业发展提供了良好的发展机遇：一方面，1978年以来的改革开放政策使大规模引进国外先进技术，改造和完善中国汽车工业、汽车零部件工业成为可能；另一方面，长期以来中国对轿车进口实行的高关税政策，轿车整车关税税率高达180%～220%，限制了国外轿车的大规模进口，为国内汽车工业提供了较大的市场。

3）技术转移过程

国务院于1978年7月批准的国家计委等部门“关于开展对外加工装配业务的报告”中提出了“引进一条轿车装配线，拟安排在上海，对上海轿车工业进行改造”，这是中国实行改革开放后第一个引进国外先进轿车制造技术的战略决策。

（1）选择合资伙伴

在引进技术的水平、引进模式等方面，中国确立的原则是：①产品、技术、管理先进并有较强国际竞争力；②愿意帮助中国建立完整的、现代化的轿车工业；③能够参与解决外汇平衡问题；④愿意帮助为合作项目配套的中国零部件生产企业。

出于重返亚太地区市场和与日本、韩国汽车制造商竞争的愿望，以及对于中国这个潜在的大市场的认识，德国大众表示愿意全面合作，不仅提供有关技术，还提供部分资金，帮助中国引进完整的现代化的轿车生产技术。鉴于此，中国选定德国大众作为合作伙伴。

（2）试生产合同

中德双方之间的谈判在达成基础协议的情况下，1982年6月德国大众和上海拖拉机汽车公司签订了试装配合同，目的是通过CKD试装配生产，测试国内市场及所选择车型的适用性，培训员工，积累经验。试装配生产的成功增加了中国员工对于引进轿车的性能、结构和技术的了解，发现了产品在适应中国路况方面存在的一些问题，培养了一批具有较高质量意识的员工，为合资项目的建设和投产打下良好的基础。

（3）上海大众汽车公司诞生

1984年10月德国大众和中国三家企业共同签署了合资经营合同，为合资企业上海大众汽车有限责任公司的成立铺平了道路。

其中，合资合同对于技术和专有技术的转让以合资协议附件的形式专门做了规定。技术转让协议的许多条款不仅有利于合资公司的发展，也有利于合资公司配套企业的发展，并且为引进轿车国产化以及新产品的开发做了合理安排。例如：技术转让协议第三条不仅规定德国大众向合资企业提供有关合同产品的全部技术资料，还提供大众公司有权处置的大众公司协作厂的有关技术资料，如果合资公司不生产，可以由合资公司再免费转让给合资公司的配套厂。这为引进技术的消化、吸收，为形成中国自己的轿车生产体系奠定了基础。

（4）成果验收

经过国家机械工业部、上海市政府有关部门和上海拖拉机汽车公司的不断努力，克服了许多不利因素的影响，最终实现了德国大众向中国转移轿车制造技术。从15万辆轿车项目合资谈判演变成2万辆轿车项目合资谈判，从试装配生产协议到CKD装配生产起步的合资合同，从轿车国产化到联合开发新型轿车，展示了中国和德国大众在技术转移过程中所走过的路，也反映了中德合作双方关系逐步深化的过程。

4）启示

（1）在技术引进过程中要有明确和先进的战略目标。中方的战略是：引进、吸收国外先进的产品技术、工艺技术、技术诀窍和管理技术，通过培训和职业教育，实现本国轿车工业、零部件工业的现代化，生产出达到国际技术、质量标准的产品，为中国产品走向国际市场奠定基础。这一战略决定了中方在引进国外先进技术过程中的积极态度。

（2）采用合资方式进行技术转移。其优势在于：首先，合资各方可以分担风险，特别是在一个具有一定不确定性的市场进行投资，分担风险尤其重要；其次，合资后技术供方比较愿意提供先进技术；再次，合资后技术供方不仅提供技术，还可能提供资金。

4．中科计算技术转移中心——龙芯公司孵化案例

1）中科计算技术转移中心简介

计算所技术转移中心（即北京海淀中科计算技术转移中心）于2004年7月由中科院计算所全资设立，是专业从事技术转移与成果转化的非营利服务机构（NPO）。该中心立足于中科院计算所的科技与人才优势，借助国内与国际间的各种社会资源，致力于推动科技成果与人才的转移转化，不断探索产学研结合的新途径。其转移中心业务模式如图1.8所示。

2）龙芯中科技术有限公司简介

龙芯中科技术有限公司于2008年3月5日成立，由中科院和北京市政府共同牵头出资，是龙芯产业化的核心公司，其经营范围包括技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务等，旨在依托“龙芯”十余年的研发技术，将“龙芯”处理器研发成果产业化。

2017年4月25日，龙芯中科公司正式发布了龙芯3A3000/3B3000、龙芯2K1000、龙芯1H等产品，还和众多合作厂商发布了龙芯笔记本电脑、龙芯服务器等一系列产品。此外，龙芯公司还宣布了龙芯开源计划、龙芯开发者计划和龙芯产业基金计划。

3）孵化过程

通用CPU（芯片）是信息产业的基础核心部件，是关系到国家信息产业基础结构和国家安全的战略产业。长期以来，各国政府和企业都试图替代由美国英特尔公司和微软公司建立的Wintel霸主技术平台。

在国家863计划和中国科学院知识创新工程的支持下，中科院计算所（以下简称计算所）于2001年开始龙芯系列处理器的研制。其中2002年8月计算所研制成功的龙芯1号是我国首款自主研发的高性能通用处理器，结束了我国在计算机关键技术领域的“无芯”历史。2006年研制成功的龙芯2E以及龙芯2F处理器是目前除了美国之外世界上性能最高的CPU，达到中低档奔腾IV处理器的水平，并且具有功耗低、安全性高等特点。

2006年底，北京海淀中科计算技术转移中心成立了龙芯技术服务中心事业部，定位于龙芯CPU产业化的桥梁，是一个不可缺少的环节，对产业化贡献极大。通过积极开拓业务，锻炼了一支比较成熟的产业化队伍，为今后顺利地开展各方面的业务打下了基础。

2008年，龙芯事业部成功孵化，成立了北京龙芯中科技术服务中心有限公司（简称龙芯中科），全面从事龙芯CPU的产业化工作。2009年，作为北京市重大科技成果产业化项目，在北京市各级领导的支持下，以龙芯中科为种子公司，组建了大龙芯公司，吸引政府及民营资本投资2亿元。

4）启示

只有建立独立自主知识产权，坚持自主创新，才能发展长远的技术转移的道路。

5．中国军民融合平台

1）平台介绍

2015年12月，中国军民融合平台（国家知识产权运营军民融合特色试点平台）由财政部及国家知识产权局在西安高新区挂牌成立，是国家知识产权运营战略“1+2+20+N”中的重要布局，是“1个总平台+2个地方特色分平台”中的核心一员。该平台以打造“知识产权技术成果交易转化+专业化知识产权服务支撑”的新型国家级知识产权交易运营公共服务平台为目标，助推形成良好的以知识产权运用为主线的公共服务和专业化服务生态环境。

中国军民融合平台聚集以各大军工集团和各国防高校为主的国防军工知识产权资源，突出军民融合主题，紧扣国内各类企业、高校、科研院所的发展诉求，整合国内外知名的知识产权运营机构，以促进军民科技资源共享、军民技术供需对接、军民产业互动发展为抓手，统筹实现科技资源优势向创新优势、产业优势和经济优势的转变。

2）运营模式

该平台的运营模式：以知识产权运营推动军民融合发展的新模式。

3）业务数据

该平台建设的核心内容“交易运营线上平台”已于2016年12月27日开始试运行。目前，该平台在线上拥有5000件专利、1000件商标、600项技术和100家店铺；在线下业务体系建设方面，也已与81家单位签署合作协议。

中国军民融合平台官网显示，2017年5月的数据统计累计情况见表1.9。

4）业务团队及服务

（1）平台体系：

● 一网：国家军民融合知识产权交易网——知识产权交易门户网（核心网）；

● 一库：知识产权大数据中心——基础数据特色数据库，舆情系统；

● 一厅：知识产权运营服务大厅及服务体系——线上知识产权运营服务和线下服务大厅；

● 一院：军民融合研究院；

● 一基金：知识产权运营基金——科技专利孵化及优质专利投融资；

● 四组织：丝绸之路经济带知识产权联盟、全国知识产权运营军民融合联盟、专利技术经理人协会和陕西省专利代理人协会。

（2）六大平台系统：知识产权信息系统、知识产权交易系统、知识产权价值评估系统、知识产权挂牌备案系统、知识产权运营管理系统、知识产权配套辅助系统。

（3）七大基础功能：运营服务功能、价值评估功能、诚信评价功能、金融服务功能、人才培养功能、决策支持功能、信息服务功能。

（4）八大数据库：军民融合特色专利数据库、服务机构数据库、基础知识产权检索分析数据库、舆情数据库、科技服务资源统筹数据库、平台实时大数据管理系统等。

5）启示

世界上的军事强国，早就在进行军民融合。为适应当代发展，我国军民融合发展已经上升为国家战略。

军民融合特色试点平台充分发挥陕西国防军工科研实力雄厚的优势，既是贯彻党中央、国务院重大战略决策的具体体现，也是对我国军民融合领域知识产权运营的积极探索；该平台建立了知识产权与军民融合的桥梁。