第四节 研究的重点、难点及创新点

本书从区域开放的视角切入，研究产业集聚之内生要素积累对区域产业升级的影响。研究重点有以下几点。首先，已有文献中关于产业集聚的理论模型大都是从贸易成本视角出发，讨论集聚发生的条件（如C-P模型），而本书则在模型中强调集聚过程中的生产要素积累，这就需要以已有的经典模型为出发点，对其进行必要的改造，这是本书研究的第一个重点。其次，本书拟从集聚外部性这一要素积累的强化机制入手，模型化外部性强化集聚进而实现内生要素积累这一理论线索的作用机制，从而打通“产业集聚—要素积累—区域产业升级”的完整链条机理，这是本书研究的第二个重点。最后，本书引入中国现实数据对理论命题进行实证考察，围绕本书研究的核心命题展开区域、产业层面的数据分析与论证，这是本书研究的第三个重点。

基于本书的核心命题“产业集聚—要素积累—区域产业升级”，本书的研究将可能遇到以下几个主要难题。首先，从区域开放这一研究视角出发，对产业集聚之经典NEG模型的改造与推导具有一定的难度；其次，在区域开放的视野下梳理与构建“产业集聚—要素积累—区域产业升级”链条机理与理论框架具有一定的难度；最后，围绕本书研究核心命题所进行的实证检验有一定的难度，由于本书机理部分对集聚之于区域产业升级的不同作用机制进行分析并展开梳理，因此进行实证考察时模型的设定、解释变量指标的选取以及估计方法的选择具有一定的处理难度。

本书研究的创新点包含以下三个方面。

其一，研究框架及研究视角的创新。通过梳理已有相关经典文献，本书聚焦于效率提升这一影响产业升级的重要因素，旨在从区域开放的视角切入，构建一个“产业集聚—要素积累—区域产业升级”的整体分析框架，从而打通产业集聚之于效率维度产业升级的整个链条机理。这一研究框架本身及所选研究视角都具有一定的创新意义。

其二，理论研究方面的创新。以往关于产业集聚的研究都将集聚的过程看作生产要素的跨区流动与地域性动态集中的外生过程。本书则从要素积累，特别是人力资本积累的角度，将产业集聚的过程视作人力资本要素8内生性动态积累的过程，将集聚外部性作为集聚之要素积累的内生强化机制，从而提出“集聚之要素积累效应”的理论命题。进一步地，本书通过将交易费用之隐性贸易成本以及集聚外部性之相对成本函数分别引入NEG之经典模型从而对其进行改造和推导，由此刻画了集聚之要素内生积累的作用机制，归纳出“集聚—产业效率提升之间接作用机制”以及“集聚—产业效率提升之直接作用机制”，并最终完成集聚之于区域产业升级的机理梳理。这一尝试性理论研究具有一定的创新意义。

其三，实证研究方面的创新。本书的切入点在于区域开放，而与西方国家区域开放不同的是，中国的区域开放特征具有明显的二重性，即各区域对外开放与对内开放的差异。正是基于这一中国现实，本书在对中国产业及区域层面数据进行实证分析时均将这种区域“二重开放”的因素纳入其中，综合考察区域开放对本书两个核心命题的影响。本书通过将我国总体区域样本按照区域开放与对外开放程度的差异进行分组回归和对比研究，分别归纳和总结了基于高、中等、低三种开放度的分组区域所表现出的集聚之人力资本积累对于区域产业效率影响的三种现象，即“有人力资本积累，有产业升级”“有人力资本积累，无产业升级”“无人力资本积累，无产业升级”。这在实证研究中具有一定的创新意义。