第三节 研究的基本内容和框架

本书拟从区域开放的视角切入，用理论模型刻画开放条件下厂商集聚所实现的要素积累效应并促进区域产业升级这一经济过程。通过梳理不同类型集聚外部性之要素积累强化机制的作用机理，完成集聚与区域产业升级的机理梳理与理论对接。另外，本书将聚焦中国区域层面的现实数据，针对上述理论研究展开实证检验。其目的在于验证本书所提及的相关理论推断，并基于此探讨区域开放视野下的中国现实情形，即我国区域层面的产业集聚是否具有明显的要素积累效应，而集聚区域之要素积累是否有助于促进集聚区域实现产业升级。本书的意义就在于梳理与打通区域开放条件下的产业集聚之于区域产业升级的内在机制，而这对我国区域层面的产业转型升级具有重要的理论及现实意义。

按照这一研究思路，本书分为七章。各章的详细安排如下。

第一章为导论。本章主要就本书的目的与意义，主要研究内容与框架，研究思路与方法，研究重点、难点与创新点等进行大致说明。

第二章为产业集聚、要素积累与区域产业升级：文献综述。本章通过梳理关于“区域开放”“产业集聚”“产业升级”三个关键词的相关研究文献，旨在寻找关于集聚之于区域产业升级研究的理论切入点及突破口。此外，本章通过厘清已有相关理论及实证研究的发展脉络，为本书研究的开展寻找方向。

第三章为产业集聚、要素积累与区域产业升级：中国区域层面的现实。本章旨在围绕区域开放、产业集聚、要素积累与产业效率几个关键指标，对我国区域层面的现实数据进行横截面对比分析以及时序性趋势分析，以便直观地发现集聚之于产业效率的内在关系，由此为本书接下来的模型构建和机理梳理奠定现实基础。

第四章为产业集聚、要素积累与区域产业升级：机理分析。本章基于中国区域层面的经济现实，通过构建一个D-S模型框架下的开放之于集聚的理论模型，用以梳理与说明区域开放过程中产业集聚之要素积累效应的实现机制；通过引入Venables（1996）的垂直关联模型并加以拓展，来说明作为要素积累强化机制的集聚外部性对于区域开放进程中集聚区域生产要素内生积累的影响机理。由此，本章从间接作用机制与直接作用机制两条线索出发，对产业集聚之于区域产业效率升级这一理论命题进行全面、系统的机理梳理和理论分析，从而构建了区域开放条件下产业集聚之于区域产业升级的完整理论框架。

第五章为产业集聚、要素积累与区域产业升级：区域开放视角的实证。首先，本章针对第四章集聚之要素积累效应的理论分析，运用中国区域层面数据对“产业集聚之人力资本积累效应”这一理论命题进行实证检验。其次，本章聚焦于第四章关于开放条件下集聚之于区域产业升级的不同作用链条机制，从区域“二重开放”的视角切入，运用我国区域面板数据对“产业集聚之于区域产业效率”这一理论命题进行总体样本与分区域样本的实证检验和对比分析。

第六章为产业集聚的理论与实践：聚焦河南。本章主要从河南省产业集聚区发展战略的现实着手，重点探讨产业集聚模式下政府行政治理边界的界定，并在此基础上对河南省各区域产业集聚发展过程中存在的突出问题及其成因进行分析。本章旨在以河南省为例，探讨以集聚促发展的区域产业转型战略实施的可行性。

第七章为主要结论、政策含义及未来研究方向。本章旨在概括和总结本书的主要研究结论，及其所隐含的相关政策建议，并探讨下一步研究的开展方向。

按照上述研究框架，本书研究的技术路线图见图1-1。

图1-1 研究技术路线