第五章 “负面清单”：国际趋势、国家战略、区域需求

一 全球贸易的发展趋势

自1983年《澳大利亚—新西兰更紧密伙伴关系协定》首次提出“负面清单”，到1994年“负面清单”实施效果最好的《北美自由贸易协定》（NAFTA）的签订，全球贸易中涉及“负面清单”管理模式的趋势日益明显。截止到2013年，世界各国服务贸易协定采用“负面清单”的国家超过21个，投资协定采用“负面清单”的国家达32个，其中发达国家中主要以美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、日本、韩国、新加坡等为代表，发展中国家包括泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、文莱、越南、墨西哥、智利、秘鲁等（张光南，2014）。

二 服贸协定的国际理念

服务贸易协定的核心理念基于WTO的《服务贸易总协定》（GATS）：“建立一个服务贸易原则和规则的多边框架，以期在透明和逐步自由化的条件下扩大服务贸易，并以此为手段促进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家的发展；使发展中国家更多地参与服务贸易和扩大服务出口，特别是通过增强其国内服务能力、效率和竞争力。”其国际长远目标可参考《跨太平洋伙伴关系协议》（TPP）建立高标准的区域一体化经济，尽量实现服务贸易的完全开放，并在信息透明度上做出进一步努力，其谈判内容涉及各国税收制度、管理措施、贸易政策、知识产权等（张光南，2014）。

三 国家战略：“以开放促改革”、内地与港澳产业合作、“一带一路”、“十三五”规划

第一，“以开放促改革”。十八届三中全会指出：“适应经济全球化新形势，必须推动对内对外开放相互促进、‘引进来’和‘走出去’更好结合，促进国际国内要素有序自由流动、资源高效配置、市场深度融合，加快培育参与和引领国际经济合作竞争新优势，以开放促改革。”李克强在2013年“两会”期间表示，“地方政府要抓紧全面清理审批事项，进一步探索‘负面清单’管理形式”（张光南，2014）。

第二，内地与港澳产业合作。《珠三角地区改革发展规划纲要2008—2020》指出：“加快内地与港澳合作，有利于推进珠江三角洲地区经济结构战略性调整，增强经济发展的动力和活力；有利于提高我国的综合实力、国际竞争力和抵御国际风险的能力，更好地参与国际经济合作与竞争；有利于辐射和带动环珠江三角洲和泛珠江三角洲区域的经济发展，促进形成优势互补、良性互动的区域经济发展新格局；有利于贯彻‘一国两制’方针，保持港澳地区长期繁荣稳定；有利于深化体制机制创新，为建立实现科学发展的体制机制探索新路径、提供新经验。”

第三，“一带一路”。国务院《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》中提出：“沿线国家宜加强信息互换、监管互认、执法互助的海关合作，以及检验检疫、认证认可、标准计量、统计信息等方面的双多边合作，推动世界贸易组织《贸易便利化协定》生效和实施。改善边境口岸通关设施条件，加快边境口岸‘单一窗口’建设，降低通关成本，提升通关能力。加强供应链安全与便利化合作，推进跨境监管程序协调，推动检验检疫证书国际互联网核查，开展‘经认证的经营者’（AEO）互认。降低非关税壁垒，共同提高技术性贸易措施透明度，提高贸易自由化便利化水平。”

第四，“十三五”规划。中共中央在“十三五”规划中提出：“全面实行准入前国民待遇加负面清单管理制度，促进内外资企业一视同仁、公平竞争。完善境外投资管理，健全对外投资促进政策和服务体系。有序扩大服务业对外开放，扩大银行、保险、证券、养老等市场准入。”

四 区域需求：“广东制造”升级，粤港澳服务互补

广东省服务业“十二五”规划指出，要“深化粤港澳合作，落实粤港澳合作框架协议，促进区域经济共同发展”，因此，结合广东省服务业发展的巨大市场需求，进一步发挥香港在技术、人才、专业服务、国际影响力等方面的优势，以香港先进生产服务业，促进新技术应用，提高劳动生产率和产品附加值，这对于促进广东升级传统制造业，发展先进制造业，建立现代服务业体系，都具有重要的现实意义。

自2003年签署CEPA以来，内地与香港已经签署了CEPA及10个补充协议。尽管CEPA及其补充协议中对香港开放的服务业部门远超中国对WTO的承诺水平，覆盖了大部分的服务业部门。但是，在实践中CEPA存在落实效果欠佳、准入门槛过高、配套法律法规不完善等问题，因此，在当前经济形势下需要新举措推动粤港服务贸易自由化进程（张光南，2014）。