2.3 人口健康研究的研究设计
在开展人口健康研究之前，研究者需要先对整个研究过程有一个清晰的规划，制定一套包含研究实施步骤与方法并会加以遵循的明确方案，即研究设计（study design）。研究设计一般包括以下内容和流程：①确定研究问题；②选择研究类型；③明确研究对象和分析单位；④确定资料收集方案；⑤设计分析方案。
2.3.1 确定研究问题
确定研究问题是开展系统性科学研究的前提，但研究问题的确认需要一个从泛到聚、逐渐明晰的过程。一般而言，需要在对研究问题的方向有了一定的倾向性后，针对这一方向开展文献搜索与归纳，即文献综述，了解国内外研究现状与不足后，进一步确定研究问题的研究空间和细化方向。
2.3.2 选择研究类型
在明确研究问题后，依据研究问题的特点和性质、要实现的研究目标以及开展研究的外部条件来选择一种合适的研究类型，这对于进一步缩小工作范围、具体开展研究非常重要。研究类型的划分根据分类依据的不同而有所不同。大体上，常用的研究类型划分可以从研究领域、研究范式、研究方法等方面进行。
从研究领域来看，研究者常常把人口健康研究分为基础研究和应用研究。基础研究是指从基础理论、方法或机制上发展和检验研究者感兴趣、将来可能应用于社会的理论及假设，在有些学科中也特指理论研究。应用研究往往是指就解决当前人们所关注的问题开展的研究，研究的成果常常可以快速在实践中得以应用（李忠尚，1989）。
从研究范式来看，人口健康研究被常常分为定性研究和定量研究。定性研究是指确定事物本质属性的科学研究，从被研究者的角度出发描述和分析人类及其群体的文化和行为，强调对研究的社会背景做出全面、整体的理解，采用灵活且可重复的研究策略。定量研究则是指确定事物某方面量的规定性的科学研究，是将问题与现象用数量来表示，进而去分析、考验、解释从而获得意义的研究方法和过程（杨治良等，2016）。
从研究方法来看，进行人口健康研究时，选用合适的研究方法对于实现研究目标至关重要。不同的研究方法决定着资料收集方式的不同，能够得到的推论力度也不同。人口健康研究中常见的方法有研究综述、比较研究、统计调查、实验方法等。
在选取研究类型时，研究者需要考虑并明确上述分类方面，有时进行的研究是在某一分类维度上的研究，如一项采用实验法的应用性、定量研究；有时进行的研究也可以是混合了多种类别的，如一项同时采用定性和定量方法的比较研究。
2.3.3 明确研究对象和分析单位
研究对象与研究问题是一脉相承的。确定研究问题与研究类型后，就要对具体针对开展的对象做出考虑。同样的研究问题，可以选择不同的研究对象来进行，也可选用多种研究对象增加对问题讨论的丰富性。对于研究对象，除了从性质上选择，同一性质的对象也需要考虑在具体分析时的单位。例如，同样是对老年人某一健康问题的研究，在选定以60岁及以上的人群为研究对象后，还需要考虑是以老年个体为单位，还是以某一地区的老年人群体为单位。在人口健康研究中，常用的分析单位有个体、某一地理范围（如社区、县市、省份）的群体、机构（如医院、养老院、社区中心）、制度（如政策）等。但需要注意的是，对于不同维度的研究对象而言，一般不能混用在一个分析中，或者需要采用允许分层的相关分析方法进行，否则就会导致“生态学谬误”（ecological fallacy），即由于在推论时因未区别不同水平的分析单位而导致的结论错误。
2.3.4 确定资料收集方案
无论何种研究，都需要通过一定的资料来开展。资料，在人口健康研究中也被称为数据，是通过观察、度量或其他各种方法获取的与研究相关的信息的总称。要想获得这些资料，就需要对获取的方法、测量的工具、开展工作的时间、地点和外部支持与资源等进行事先规划，即确定资料收集的方案。
就资料获取的方法而言，任何信息的获取不外乎3种途径：“问别人”“自己看”“找现成”。人口健康研究的资料获取方法，也可分成以下几类（阿巴斯·塔沙克里等，2010）：
（1）“问”：依据询问对象分为直接询问关注的个体以获取其本人相关信息，即“自述报告”（self-report），以及询问其他人关于研究所关注的个体的信息，或者关注个体的信息是由其他人回答的，即“代答”（proxy）。依据询问的方法又可分为访谈法和问卷调查法，二者既有区别又不可完全分割，主要区别和联系在于“访问并交谈”的程度，以及问题结构化的程度。事实上，虽然一些方法论会根据问题的性质将访谈分为定性访谈和定量访谈，或根据回答的可选择性分为开放式访谈和封闭式访谈，或根据问题形式分为结构访谈、半结构访谈和非结构访谈，然而这些分类并非绝对的互斥关系。从非结构化的、开放的访谈，到高度结构化的、封闭的访谈，实际上就是一个从定性走向定量的过程，一个高度结构化的、封闭式的访谈提纲也就近似于问卷。在这样一个连续的过渡谱中（见图2-4），传统意义上的定性与定量可能在连续谱的两端，而随着科学研究的不断发展，很多居中的、混合的方法也逐渐得到更多的应用。无论访谈还是问卷调查都既可以通过面对面的形式进行，也可以通过通信、电话或网络交谈的形式进行。
图2-4 定性访谈与定量访谈的转化关系
（2）“看”：是通过观察来记录对象的行为和其他相关信息。依据观察者是否参与到被观察对象的人际环境和行为互动中，观察可以分为参与性观察和非参与性观察。其中，非参与性观察可以很好地弥补自述报告与参与性观察中由于调查人员调查或观察的行为所导致的参与者反应性偏差，即被观察者对于其正在被研究的意识对研究结果产生的影响。但观察法尤其是非参与性观察对深入收集被观察对象的属性、感受、动机等的能力较弱，因此常常与其他方法相互配合共同使用。图2-5对自述报告与观察法对参与者信息收集的特点进行了展示。
图2-5 自述报告与观察法对参与者信息收集的特点
（3）“找”：即搜索并使用他人收集或记录的资料。例如，使用某些机构事先收集的档案资料，如医院的病例、结婚离婚记录、图书馆口述史收藏或个人自传等。又如，通过收集关于某一问题已经发表的文献，即使用他人已经发现的信息来进行二次分析，进行文献综述或荟萃分析（metaanalysis）等。
选择资料获取的来源时，首先要基于研究目的，但也需考虑时间、地点等条件和人力、物力、财力等外部资源的限制，选择既能最大限度地实现研究目标又符合成本效率的方式方法。
2.3.5 设计分析方案
分析方案是指对收集到的资料所采用的具体分析方法，在人口健康研究中，多指运用的统计分析方法。分析方法的选取要综合考虑研究的目的、资料的类型和分析的成本与效率。一般而言，从研究目的来看，可以大体上将人口健康研究的分析方法分为描述性研究和推断性研究。
描述性研究通常运用归纳法对现象进行系统、详细的描述，目的在于探索发生了什么现象、具体情形如何。推断性研究也称解析性研究，是在一定的命题或假设的前提下，运用演绎法与统计技术，推断并验证多种现象之间的关系，目的在于详细阐述现象为何或如何发生，从而进一步解释现象（李忠尚，1989）。后文将对具体的统计分析方法进行分章介绍。
(1) 资料来源：http://demopaedia.org/tools/IMG/html/en-ii.html#introduction13。
(2) “well-being”一词被用于该框架中，有与health并列之意，故此处共同称为“健康”。在世界卫生组织的Health概念里也出现了该词，为了避免循环定义，一般将其翻译为“完好”。此外，well-being有时还被译为“幸福”，如英文“Subjective Well-being”（SWB）一词，一般认为是主观幸福感；也有研究将其翻译成“福祉”，且在近年来比较多见。从汉语理解来看，“幸福”的语义更偏向个人层面，“福祉”除幸福的含义外，还包含利益、福利的内容，代表美满祥和的生活环境、稳定安全的社会环境、宽松开放的政治环境，在涉及更为宏观的语境下更为适用。