推荐序二

周鋡女士是我的学生，曾以合规为题写过MBA毕业论文，曾以合规业务为创业项目创业；现在，她又写出这本有关合规的书，总结经验和体会，十分难得。

她向我索序，我想，最好和之以案例。马里奥·普佐所著《教父》中云：

“在下达命令的家族首领唐·柯里昂和执行命令的人之间还有三层组织，说是缓冲也行。这样的话，底下无论出什么事情都没法追查到上面。除非顾问叛变。

“星期天上午，唐·柯里昂对如何处理那两个殴打亚美利哥·邦纳塞拉女儿的年轻人，下达了明确的指示，但命令是关起门下达给汤姆·黑根的。当天晚些时候，黑根同样私下里向克莱门扎下达命令，当时也没有其他人在场。反过来，克莱门扎吩咐保利·加图执行任务。保利·加图召集人手，执行命令。

“保利·加图和他的人不知道任务的起因，也不知道最初是谁下达了命令。要把唐卷进去，链条上的每一环都必须背叛，尽管这种事尚无先例，但并非完全不可能。预防之道众所周知：让链条上的某个环节消失。”

若读者足够细心，便可以断定，这是违规控制的样板之一。但是，这和合规有什么关系？若有关系，是什么关系？

无论回答哪一个问题，都需要看这本书。开始吧，请翻到第1页……

金勇军

清华大学经济管理学院副教授

2023年3月9日