第一章　原理篇：区块链技术的概念与原理

第一节　国内外研究现状分析

区块链技术并不是一种新的技术，而是很多技术的新型集成应用模式。从技术发展的角度来看，许可区块链和无许可区块链是区块链技术的通常分类（Mainelli和Smith, 2015(1)），我国目前大力发展的联盟链可视为许可区块链的一种。中本聪（2008）(2)的论文Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System奠定了区块链的技术框架。Eyal等（2016）(3)，Zyskind等（2015）(4)，Jesse等（2016）(5)系统地研究了区块链技术特点和技术构成，认为区块链具有去中心化、防篡改、匿名性、公开可验证、可溯源、代码开源等特点，是对密码学、P2P网络、分布式存储、共识机制以及智能合约等技术的集成。在区块链的技术架构方面，我国学者也作了相关探索。袁勇等（2016，2017，2018）(6)(7)(8)通过解构区块链的核心要素，提出了区块链系统的基础架构模型。朱岩和王巧石等（2019）(9)从区块链技术的设计和需求出发，阐明了区块链技术的基本概念、特征及其基础架构，并以比特币为例详细介绍了区块链技术的各种机制。与此同时，企业的相关研究也正在开展，如IBM、阿里、腾讯、微众银行纷纷推出了区块链即服务（BaaS）基础架构，以实现可扩展性。尽管如此，区块链技术并不成熟，依然面临很多挑战，如安全性、可伸缩性以及标准化问题等（Christidis和Devetsikiotis, 2016(10)；Deshpande等，2017(11)；ESMA, 2017(12)）。从应用角度来看，最初区块链技术的应用主要是为了实现货币和支付手段的去中心化。在比特币之后，其他基于区块链技术的加密数字货币，如莱特币、瑞波币等相继出现（Gerald, 2015；(13)王晟，2016；(14)姚前，2018； (15)Valerio等，2019 (16)）。我国央行数字货币的研究也已经启动（徐忠等，2016 (17)）。当前，区块链技术的研究和应用领域已经从数字货币逐渐延伸至金融、能源、制造、教育和医疗服务等（张宁等，2016(18)；Jan等，2017(19)；Mary等，2019(20)），其中金融行业的技术应用增长最快（Laurie等，2019(21)）。

部分学者从经济学的角度对区块链技术进行了界定。徐忠等（2018）从Token、智能合约和共识算法三个维度归纳出目前主流区块链系统采取的“Token范式”，并给予经济学解释。(22)姚前（2018）提出，如果说区块链技术的出现是各类信息技术融合带来的“化学反应”，那么经济机理则是其中的“催化剂”。(23)他基于经济学的视角剖析了区块链技术的激励相容设计，认为通过激励相容的算法规则和相关契约安排，可使分布式协同作业真正成为可能。作为新一代信息基础设施，区块链技术很有可能改变组织的形态、规模以及进行业务交易的方式（Behnke和Janssen, 2019(24)；Vida等，2019(25)；Saurabh等，2020(26)）。与此同时，数字货币的经验表明，许多因素可以重塑区块链技术体系（Ølnes等，2017 (27)；庄雷和赵成国，2017 (28)）。区块链技术虽然可以促进分布式系统的规模化，但是需要获得分布式信任的驱动力，需要潜在的社会性、经济性因素去指导区块链技术解决方案的设计和部署（Alex等，2017）。(29)因此可以认为，制度、市场、经济和社会等因素将在一定程度上影响区块链技术的发展，而区块链技术也在通过某种机制影响着制度、市场、经济和社会的变革。Mori（2016）发现，对区块链进行技术预见时，遇到的障碍中只有20%是基于技术的，而其他80%则归因于业务实践和其他因素。(30)区块链技术可看作一种新的制度技术、经济技术和市场技术，使得新型的组织运作模式成为可能。因此，本书可以置身经济学、管理学、社会学等学科的分析框架之下展开，这为我们的研究提供了一种思路。