前言

工程建设业是世界上最古老的行业之一，在传统的人类基本的“衣、食、住、行”四项需求中，住房和交通与工程建设业直接相关。即使经历了几千年的建设的今天，人类对美好生活的向往仍然需要不断地、更高质量地、更快速地开展各类工程建设。工程建设业在不断满足人类生活需要的同时，也为人类社会发展做出了重要的贡献。工程建设是当今人类经济活动和社会活动的重要组成部分。另外，随着人类社会的发展，社会分工精细化和服务专业化已经成为一种趋势，工程总承包作为工程建设领域系统、专业的解决方案，已被广大投资者（业主）所推崇。据统计，在中国，工程总承包收入约为整个工程行业收入的10%，名列前茅的是工业领域，其中石油和化工行业约占30%，电力行业约占15%，机械行业约占9%。

改革开放40多年来，中国在经济得到长足发展的同时，作为世界上的人口大国，积极参与国际社会的各项经济和社会活动。这不仅是中国自身发展的需要，也是国际社会发展的需要，经济全球化、经济一体化是当今社会发展的重要特征。40多年来，在对外交往中，我们经历了吸引外资、引进国外先进装备与技术以及高端人才的“引进来”过程，在提高人民生活水平的同时，也为其他国家提供了广阔的市场和应用场景。近10多年来，随着中国经济的发展和技术进步以及国际社会分工和发展的需要，中国企业、中国公民逐渐“走出去”，积极参与国际社会发展中的经济和社会活动已成为一种潮流。中国也是制造大国，随着中国经济技术的发展，中国产品、中国服务的“性价比”具有相对的优势，“走出去”是一种可能，也是一种必然。在中国经济的“三驾马车”中，对外经贸对于中国社会的发展已具有举足轻重的作用。中国国家统计局的数据显示，2019年中国的对外经济贸易进出口总值为31.54万亿元，同比增长3.4%。其中，出口总值为17.23万亿元，增长5%；而对外承包工程完成营业额1729亿美元，增长2.3%。其中，对“一带一路”沿线国家完成营业额980亿美元，增长9.7%，占对外承包工程完成营业额比重为56.7%。对外劳务合作派出各类劳务人员49万人。中国企业、中国公民在为国际社会的经济和社会发展“添砖加瓦”的同时，更为中国的经济发展和社会进步做出了重要的贡献。

另外，美国《工程新闻纪录》（ENR）2020年8月报道，以企业的全球工程承包营业收入（国内和国外市场营收之和）为排名依据，发布了2019年度全球承包商250强榜单。根据榜单数据，2019年全球承包商250强企业的营业收入总和为18991.5亿美元，较上一年度增长7.9%；其中，国际工程收入为4512亿美元，较上一年度下降2.9%；新签合同额为27541.6亿美元，较上一年度增长了7.8%。

工程总承包项目作为一种向客户提供的特殊产品，由于现场建设条件和业主的要求千差万别，其“生产”过程难以实现标准化，甚至每天的作业都不相同，加上工程总承包项目的建设周期短则几个月长则几年，在这个过程中，内、外部环境和条件都会发生不小的变化，所以工程总承包项目从开始到结束面临的风险比其他可以“流水化”“标准化”的生产作业要大，甚至每天都会面临各种各样的风险。对于国际总承包工程来说，除了一般工程总承包项目的风险外，因为项目业主多为外国人，项目现场身处国外，因此国外的环境诸如政治环境、经济环境（物价、外汇、税收、交易方式等）、协作条件、生活习惯等都会对项目的执行造成风险。除了这些因素产生的直接风险以外，这些因素与工程总承包项目固有的风险相“结合”从而产生的问题和风险很可能发生的是“化学作用”，即“1+1＞2”的风险。因此，国际工程总承包项目风险的辨识、分析、应对等风险管理显得更为重要。

FIDIC是国际咨询工程师联合会（Fédération Internationable Des Ingénieurs-Conseils）的法文缩写，中文简称“菲迪克”。FIDIC成立于1913年，其下设有多个专业委员会，如业主咨询工程师关系委员会（CCRC）、合同委员会（CC）、风险管理委员会（RMC）、质量管理委员会（QMC）、环境委员会（ENVC）、仲裁/调解/评判审查委员会等，成员来自全球100多个国家和地区，中国于1996年正式加入该组织。可以说，FIDIC是目前全球工程建设行业影响最广、最具权威的咨询工程师组织，在国际工程建设行业具有很大的影响力，特别是FIDIC各专业委员会编制了一系列不同工作范围或“交付模式”条件下的合同文件范本，为国际工程咨询乃至国际工程建设做出了重要贡献。FIDIC已经进入中国多年，清华大学的卢谦教授于1986年将FIDIC《土木工程施工合同条件》（1977年第3版）翻译成中文出版。1991年，天津大学何伯森教授组织天津大学和中国国际咨询公司的多位专家针对《土木工程施工合同条件》（1987年第4版）翻译了FIDIC《土木工程施工合同条件应用指南》，而且FIDIC正式授权何伯森教授等可以将FIDIC系列合同条款英文版翻译成中文在中国出版。之后，天津大学翻译团队及中国工程咨询协会等单位陆续翻译、编译出版了一系列FIDIC合同条款的书籍。

本书主要以2017年版FIDIC《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）即银皮书（下同）中的合同条款为基础，沿着工程总承包项目从项目投标、合同谈判和签署到项目竣工验收及缺陷通知期（质保期）结束这个顺序流程，力图通过分析相应关键环节、关键要素可能涉及的风险点，来探讨预防、应对相应风险的对策。

从经济学的角度，工程总承包也是一项贸易、交易，由于就买卖双方而言，相对于买方的业主来说，承包商是卖方，是项目实施的承建者、服务商。在市场经济的今天，卖方相对属于“弱势群体”，因此，本书特别希望从承包商、服务商的视角，来审视、识别、分析和应对工程总承包项目实施（执行）中的风险。

本书在编写中，参考了许多文献和资料，同时得到了很多同行及友人的帮助，在此一并表示诚挚的谢意。在当前我国工程建设企业走出去，积极参与国际工程建设项目的大背景下，如何应对复杂多变的国际环境，了解并适应工程项目所在地的法律法规，如何通过严谨审慎的合同约定，尽可能减少或规避风险，是参与国际工程项目总承包企业面临的一大问题。而鉴于作者的理论水平和实际经验有限，本书难免存在差错和不足遗漏之处，恳请并感谢读者给予批评指正。

徐培涛

2021年2月