绪论

一 高新技术含义解读

高新技术概念及其含义的发展历经了一定的历史进程，是在经济全球化、技术信息化背景下逐步被纳入各国政府科技政策和法律规范之中的，有必要对其进行解读。高新技术这一词汇最早出现于西方国家，是对产品以及产业中含有较高技术含量以及水平经过一系列评估之后得到的结果。[1]顾名思义，相对于传统技术而言，高新技术所涉及技术领域和技术成果的特点主要体现在“高”和“新”两个方面。首先，高新技术的技术水平较高，不再是19世纪以前机械化、电气化时代技术的简单重复，而是以新一代计算机技术和生物医药技术为代表以及主要推动力量的技术领域，在技术水平和产品工艺的技术性能方面远超传统技术。在20世纪80年代初，美国有关国际辞典第一次将高新技术定义为应用或者涉及顶尖形式的技术。[2]由此可以看到，高新技术代表了一个时代最为先进的技术水平，也超越了历史上任何其他时代科学技术的水平。其次，高新技术是新技术，这体现在技术内容和研发手段具有不同以往的新特点。在研发内容上，随着科技水平的提高，技术研发的对象和领域不断向宏观和微观两个方面发展。2010年修订的《江苏省发展高新技术条例》规定，其所称高新技术系高技术和知识含量高、技术先进的新技术的简称。高技术是指处于当代科学技术前沿，知识密集，技术密集，对经济和社会发展有重大影响，能较快转化成新兴产业或者能大幅度提高产业附加值的技术和技术群。该条例第2条将高新技术区分为高技术和新技术两种类型，所称高新技术系高技术和知识含量高、技术先进的新技术的简称。在研发手段上，借助人工智能、互联网、区块链、生物科技等领域研发工具水平的提高，随着研发人员能够采用的研发手段也发生了革命性的变化，研发效率不断提高，研发成果以更为快速的状态呈现在世人面前。

我国学界和科技界对高新技术概念的重视和研究是在改革开放以后逐步发展起来的。在改革开放初期，我国国内企业技术水平不高，新技术主要依靠从国外引进，因此发展我国高新技术的主要任务是消化吸收国外先进技术。我国在20世纪90年代中期以前对高新技术产品没有明确的定义，在政策指导方面也存在模糊之处。[3]此后，随着我国自主创新能力不断增强，《专利法》等保护高新技术知识产权的法律制度逐步建立和完善，对高新技术创新的政策推动和法律保障也日趋成熟。在现实需求不断发展的基础上，对高新技术含义及其发展规律的研究也逐步发展起来。学者们首先倾向于从字面意义角度对高新技术的含义进行界定。有学者认为，高新技术又被称为高技术、高科技、新兴性科技。[4]高新技术的字面含义确实能较为确切地体现其首要特点，即较高的技术水平和较新的研发领域。随着知识经济时代的到来，从科学研究到技术开发的时间周期越来越短，这不仅意味着技术开发本身的形态和方式会发生显著变化，也会导致传统知识产权制度面临诸多不适应之处。有学者认为，“高新技术是指凭借科学研究、科学发明在原领域中革新的运作或在新领域中的发展”。[5]这体现了高新技术发展的两个主要领域：一是利用新技术对传统技术或者产业进行改造，如利用人工智能或者互联网技术对工程机械等传统产业进行升级，实现“人工智能+传统产业=新型产业”的转型发展效果。二是高新技术在新兴技术领域的萌芽和发展。部分高新技术是在全新的技术条件和技术背景下产生的，在传统工业时代难以实现。尽管人工智能、3D打印、生物基因等技术在多年前的小说或者电影中曾经作为虚构情节出现，体现了人们对于科技发展的美好愿望，但是当时并未将其作为能够在未来实现的技术对待。然而，高新技术发展的速度和水平还是超出了人们的想象，也切实地改变了社会生活。因此，虽然高新技术的含义本身可能还保持原来的基本内容，但是其涵盖的技术领域和技术成果的范围与二三十年前相比已经不可同日而语。高新技术的地域属性和时代特点也是对其含义进行解读的重要方面。对技术是否“高”“新”的界定必须在一定参照系的基础上进行，这个参照系就是特定国家在特定发展时代背景下的技术水平和技术能力。高新技术固然可以在全世界范围内用相对统一的标准加以衡量，但是在不同国家和不同时代背景中能够成为“高新”的技术范围仍然会存在显著差别。有学者认为，中国对高新技术的定义是：新型技术、创新的成熟技术以及专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术。[6]国家相关政策文件也对高新技术及其含义进行了解读，并且主要从所涵盖的高新技术领域进行归纳。2016年科技部、财政部、国家税务总局发布的《高新技术企业认定管理办法》依托《国家重点支持的高新技术领域》对高新技术企业所在技术及产业领域进行认定。这些领域包括：电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、高技术服务、新能源与节能、资源与环境、先进制造与自动化。有学者认为，我国定义高新技术的概念，指的是“863计划”所选择的将会对社会经济和社会发展有着重大影响的生物、航天、信息、激光、自动化、能源以及新材料技术7个高新技术领域内的新技术。[7]因此，援引政府战略及规划政策文件对高新技术含义及其技术领域进行解读也是厘清该概念的重要路径。2019年修订的《湖南省高新技术发展条例》第2条对于“高新技术”的含义进行了较为明确的界定，认为是“列入国家和省划定的高新技术领域范围，处于当代科学技术前沿，能够对国民经济和社会发展产生重要影响并可较快转化成新兴产业、促进传统产业转型升级或者大幅度提高产品附加值的技术”。2010年修订的《江苏省发展高新技术条例》对高技术进一步界定处于当代科学技术前沿，知识密集、技术密集、对经济和社会发展有重大影响，能较快转化成新共产业或者能大幅度提高产业附加值的技术和技术群。2009年制定的《浙江省高新技术促进条例》第2条将“高新技术”认定为“科技含量高，应用性强，具有创新性、先导性等特征，能促进现有产业改造提升或者转化为新兴产业的技术”。在上述地方性法规对“高新技术”的定义中，一方面突出了高新技术本身的前沿性和先进性，另一方面突出了高新技术对经济社会发展的引领和带动作用，特别是需要能够转化为对产业发展的有力推动。

本书认为，高新技术是指在一个国家技术发展背景下，具有较高技术水平、具有新兴产业特点、具有前沿性并代表技术和产业发展方向，能够在较为广泛的范围内推动经济社会发展和产业升级的技术，在现阶段主要涵盖人工智能、生物医药、航空航天、新材料、新能源等技术领域。

值得注意的是，高新技术在国民经济中的地位越来越重要，其发展速度也高于经济发展的总体水平，不仅在质上起到提高经济技术水平的推动作用，而且在量上越来越成为经济发展的重要引擎。2019年，深圳高新技术产业产值已接近26278亿元。[8]2018年，江苏高新技术产业实现产值5.63万亿元，占全省规模工业企业总产值比重的43.77%，对江苏经济增长做出了突出贡献。[9]高新技术企业能够获得税收减免的政策优惠，在专利申请等知识产权保护方面的需求也较为强烈。为此，有必要研究高新技术创新与知识产权制度之间的辩证关系，为通过知识产权制度变革促进高新技术创新提供理论支撑，并为在高新技术创新背景下推动知识产权制度的发展提供论证基础。