第六章 证券机构法律制度

本章内容提要： 本章以证券机构的市场准入制度为核心，简要介绍了证券公司的设立条件及业务范围、证券公司的变更事项及其终止事由、证券公司的组织机构的构成及任职人员的条件；并对证券交易所的设立和解散、职能、组织形式进行了简要概述；同时对证券登记结算机构的设立条件、证券登记结算机构的职能和禁止行为及其法定义务进行了介绍；对律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构等证券服务机构从事证券服务业的条件、从业人员资格进行阐述。通过本章学习，以期展现我国证券机构的基本图谱脉络，让学生对我国证券机构及其职责有全面了解和掌握。

关键词： 证券公司 证券公司的设立 业务范围 组织机构 高管任职条件 证券交易所 证券登记结算机构 律师事务所 会计师事务所 证券投资咨询机构 从业人员 从业条件