三、标准条款要求

4.组织所处的环境

4.1　理解组织及其所处的环境

组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。

4.2　理解员工及其他相关方的需求和期望

组织应确定以下几点：

（a）除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方。

（b）员工及这些其他相关方的有关需求和期望（即要求）。

（c）这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求。

注：确定管理类员工和非管理类员工不同的需求和期望是很重要的。

4.3　确定职业健康安全管理体系的范围

组织应确定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以界定其范围。

确定范围时组织应考虑以下几点：

（a）4.1所提及的内外部问题。

（b）4.2所提及的要求。

（c）考虑所实施的与工作相关的活动。

范围一经确定，组织控制下的或在其影响范围内的可能影响组织职业健康安全绩效的活动、产品和服务应纳入职业健康安全管理体系。

应保持范围的文件化信息，并可获取。

4.4　职业健康安全管理体系

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。

【理解】

组织所处的环境包括外部环境和内部环境。外部环境包括PESTL，即政治、经济、社会、技术、法律因素、竞争对手、供应商、承包商、外包商、新知识、新技术、相关方的价值观。内部环境包括组织架构、制度和流程、价值观、方针、目标、绩效、能力意识、新产品、新技术、新设备、新材料的引进、组织文化、工作时间和工作条件等。

政治因素是国家对安全生产特别重视，狠抓安全生产的落实，加强稽查及问责力度。所以企业必须识别到这些因素，严格按国家安全生产法律法规经营，避免导致企业倒闭或被罚款。

经济因素是指国内外大客户及行业协会对组织社会责任及安全生产的要求越来越高，客户及相关方对本组织的审核不能通过，意味着组织接不到订单，生存困难；另一方面，会导致安全生产的投入越来越大，比如加强消防管理，劳保用品消耗增加，废气处理、噪声处理成本加大，等等。如果公司利润不高，很可能在安全生产和环保两个方面的投入会导致公司无利可图，生存困难。

社会因素是中国经济处于中等发达国家水平，老百姓的生活水平普遍提高，90后、00后成为劳动力主体，企业员工对安全的需求越来越大，安全没做好会影响到公司的形象，导致招工困难。所以社会因素迫使企业重视安全生产，关注员工安全。

技术因素是指随着生产技术的进步，企业对技能工和富有经验的员工的需求会越来越低，物联网、智能化、安全化是后续企业经营的三大特点，任何企业的技术改造必须关注员工安全，企业要把员工安全当作头等大事来抓，因为工伤的赔偿金额越来越高，不安全的企业越来越难以生存。

法律因素是指国家对安全生产的法律规定会越来越严格，而且每年都在不断更新要求，如果没有及时识别到最新要求，按最新要求完成公司内部的改造，可能导致企业被罚款，甚至倒闭。

制度及流程对OHS（健康安全）也会造成影响，企业的日常管理必须把安全生产融入进来，不管是设备管理还是仓库管理，都要把要求列入公司的日常管理制度，而不是只关注经济收益。

价值观是指公司高层的价值理念，高层重视安全生产，认为应该把安全生产当作公司的战略来抓，那么这家企业的社会和经济效益就好。如果公司高层唯利是图，不重视安全生产，很可能导致员工索赔，企业被罚款，甚至面临生存困境。

绩效与资源指安全生产要有基本的资源，比如安全通道、消防设施、应急设施、废气及粉尘处理设施，等等。只有具备基本的设施才能有好的安全绩效，有好的安全绩效才会有好的经营绩效，有好的经营绩效才会有足够的资金投入安全生产中，企业如果连生存都困难，营造更好的安全环境就无从谈起。

这里的相关方指员工、承包商、周边企业和居民、政府机关、客户等。员工和承包商的需求是上下班都有健康安全保障，遵守与安全相关的法律法规。周边企业和居民都希望附近企业能遵守安全和环保法律法规，不要影响到他们的生活，不发生火灾、化学品泄漏引发爆炸事故等。政府机关希望企业遵守安全法律法规，承担基本的社会责任。客户希望供应商持续经营，遵守国家安全法律法规，持续满足其要求。

体系的范围是质量管理体系范围加上相关的管理活动。比如某企业ISO9001的范围是五金零件的机加工，OHS（健康安全）的范围是五金零件加工及相关管理活动。

【练习】

（1）依据ISO45001标准“4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望”的要求，以下表述最为准确的是（）。

A.把确定的有关相关方形成文件化信息

B.把确定相关方有关需求和期望形成文件化信息

C.确定相关方有关需求和期望哪些属于法律法规范围，以及确定相关方的其他要求

D.以上全部

答案：C

（2）组织应确定与其（）相关并影响其实现职业健康安全管理体系（）的能力的外部和内部问题。

A.职业健康安全方针

B.预期结果

C.宗旨

D.目标

答案：CB

（3）ISO45001标准“4.1理解组织和其环境”的内部问题可涉及（）。

A.组织去执行或打算执行的活动

B.与行业或部门相关的、对组织有影响的关键推动和趋势

C.当地应急服务机构可为组织提供的应急资源

D.现在的或期望的组织类型

答案：AD

（4）一家设置在中亚地区的中国企业在考虑特种设备年检时，发现当地没有符合中国法

律法规要求的特种设备检测机构。其职业健康出现的问题涉及ISO45001标准（）条款。

A.4.4

B.4.3

C.4.2

D.4.1

答案：D

（5）依据ISO45001标准，与组织所处的环境相关的内部问题不包括（）。

A.文化

B.员工能力

C.气候

D.战略方向

答案：C

（6）根据ISO45001标准4.2条款的要求，组织要理解如下（）的要求和期待。

A.访问者

B.顾客

C.工人

D.最高管理者

答案：ABCD

（7）依据ISO45001标准，组织确定职业健康安全管理体系范围，必须考虑（）。

A.组织和其环境

B.相关方的需求和期望

C.计划或开展的与工作相关的活动

D.过去曾开展的工作活动

答案：ABC

（8）组织的宗旨是指规定组织去执行或打算执行的活动，以及现在的或期望的组织（）。

A.类型

B.愿景

C.目标

D.状况

答案：B

（9）能够影响组织职业健康安全绩效的、在组织的控制或影响内的活动、产品和服务的是（）。

A.承包方开展的工作活动

B.供货商开展的工作活动

C.组织自身开展的工作活动

D.客户开展的工作活动

答案：ABCD

（10）下列相关方的需求和期望是或可能成为组织的职业健康安全法律法规和其他要求的是（）。

A.承包方对组织提出的要求

B.工作人员对组织提出的要求

C.安全生产监管机构的通知要求

D.行业协会的职业健康安全标准

答案：ABCD

（11）组织策划职业健康安全管理体系时，应考虑组织的环境（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（12）ISO45001：2018标准4.2条款是“理解相关方的需求和期望”（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（13）组织职业健康安全管理体系范围是对包含在组织职业健康安全管理体系边界内的运行的真实和代表性的陈述，而不应该误导相关方（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（14）相关方的需求和期待中涉及法律法规要求（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（15）职业健康安全管理体系是由若干相互独立的管理过程组成的。（）

A.正确

B.错误

答案：B

（16）组织的竞争对手不应该是组织职业健康安全管理体系所要考虑的外部环境（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（17）顾客拒绝购买发生伤亡事故企业的产品，这是企业依据ISO45001标准4.2条款的要求所要考虑的（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（18）组织的工作人员并不是组织职业健康安全管理体系的相关方（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【落地】

体系开始推行时，要识别组织环境状况，包括内部环境和外部环境，环境是怎样的，然后结合本体系6.1条款，识别风险和机遇，并制定应对措施，每年要对组织环境、风险和机遇、应对措施进行评审，有必要时，要更新。

体系开始推行时，要识别相关方的需求和期望，并制定应对措施，每年评审相关方的需求与期望，以及应对措施，必要时要更新。

在OHS（健康安全）手册中，要明确OHS（健康安全）的体系范围。

在OHS（健康安全）手册中，要明确各过程相关的程序文件，要把程序文件或三级文件引出来。

要制定《组织环境及风险和机遇控制程序》，OHS（健康安全）管理代表负责，包括第4章6.1、9.1条款内容，明确以下四项内容：

（1）组织内外部环境的识别及更新。

（2）组织相关方的需求与期望/更新。

（3）组织环境风险和机遇/更新。

（4）风险和机遇应对措施及有效性评审/更新。

要制定《组织环境及风险和机遇应对措施》，OHS（健康安全）管理代表负责，最高层、体系负责人、战略部门参与评审，内容包括以下三个方面：

（1）组织内外部环境识别。

（2）风险和机遇。

（3）有效性评审。

要制定《相关方的需求与期望评审表》，OHS（健康安全）管理代表负责，中层以上人员参与评审，内容包括以下四个方面：

（1）组织相关方。

（2）相关方的需求与期望。

（3）应对措施。

（4）有效性评审。

【价值】

为了提升企业的社会形象，重视安全与健康必须以组织环境及相关方的需求与期望为基础。一家企业要投资，必须先进行组织环境的论证，包括政治、经济、法律法规、技术和环境，其中环保和健康安全的需求是重要组成部分。惠州TCL集团在法国投资就存在组织环境（社会责任要求）论证不充分的情况，因劳工问题导致重大损失。对于一家企业的生存与发展来说，重要的不是员工有多努力，而是先要进行战略分析，方向选对了，才不会白干。

随着中国经济的快速发展，老百姓的生活水平不断提升，招工难会成为今后10年所有企业面临的难题。要解决招工难的问题，企业内部需要强化OHS（健康安全）体系，树立良好的社会形象。今后中国企业比拼的不是提升了多少利润率，而是增加了多少利润额，因为所有企业今后都要加强环保、健康安全的投资，利润率可能下降，但利润额还是要增加的。

企业建立健康安全管理体系最重要的是要做到守法，满足相关方的需求与期望。满足法律法规的要求是第一位的，形成体系文件是第二位的。满足组织外部环境的要求是第一位的，因为其会影响组织生存；满足组织内部的要求是第二位的，因为这会影响组织发展的速度。

【差异分析】

ISO45001版本条款4.3要求进一步细化，确定管理体系范围要考虑a、b、c三个部分，而OHS18001（健康安全）没有说要考虑a、b、c三个部分。

ISO45001版本取消了预防措施的概念，增加了4.1理解组织及其环境，以及4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望。理解组织的内外部环境状况被用于建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系。组织只有确定了与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题，才能建立有效的职业健康安全管理体系。由于工作人员和其他相关方是组织职业健康安全管理体系的影响者和利益相关者，因此建立职业健康安全管理体系要考虑工作人员的需求与期望，也要考虑相关方的需求与期望。相关方包括法律及监管机构、上级组织、供方、工作人员代表、工会、业主、股东、顾客、医疗机构、其他社区服务机构，以及媒体等。

ISO45001版本要增加文件《组织环境及风险和机遇控制程序》，增加表格：内外环境风险和机遇应对措施表，内外环境及风险和机遇应对措施评审表，员工及相关方的需求与期望表。

【典型案例】

案例一：

中资企业在东南亚投资，要充分识别当地的法律法规及工会要求，经济文化现状，员工意识和技能，工资及福利水平，工作环境及管理模式。针对了解到的组织内外环境现状，有些中资企业制定了相应的应对措施，比如工资高于本地平均工资300～500元，车间环境严格按照当地法律要求执行，制订教育训练计划，对员工进行培训，公司在当地受到热烈欢迎，有效地解决了企业管理问题，同时也提升了企业的职业健康安全管理水平。这些措施是4.1条款落实的体现。

案例二：

2004年7月，TCL多媒体（TMT）并购法国汤姆逊公司彩电业务，双方合资成立TCL汤姆逊公司（TTE）。同一年，TCL集团并购法国阿尔卡特的移动电话业务。结果前者持续亏损，后者在合资仅一年后就以失败告终。TCL集团出现亏损的主要原因有两点：一是欧洲的运营成本高，尤其是员工工资成本很高，而彩电行业一直处于低利润时期；二是液晶电视在欧洲的销量增长快于其他地区，TCL集团却继续大量生产普通显像管电视机，TCL集团在欧洲市场损失了24亿港元。失败的主要原因是海外员工福利成本过高，职业健康安全要求高，员工工作时间短，人力成本远高于国内。出现这种现象是由于TCL集团没有把4.1条款做好。

案例三：

某地安监局人员经常到各企业检查，有一次去某工厂喷油工序检查时，发现一些员工不戴口罩，同时发现现有的口罩没有检验合格证据，没有劳保用品发放记录，现场5S混乱，安监局人员立即开出一张4万元的罚单，要求限期改进。该企业既没有充分识别员工的需求和期望，也没有落实安监部门的要求，无视法律法规，导致安监部门对其予以罚款。这属于4.2条款的问题。

5.领导作用和工作人员参与

5.1　领导作用与承诺

最高管理者应通过以下方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：

（a）对防止与工作相关的伤害和健康损害及提供健康安全的工作场所和活动全面负责，并承担全面责任。

（b）确保职业健康安全方针和相关职业健康安全目标得以建立，并与组织战略方向相一致。

（c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业务过程之中。

（d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源。

（e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安全管理体系要求的重要性进行沟通。

（f）确保职业健康安全管理体系实现其预期结果。

（g）指导并支持人们为职业健康安全管理体系的有效性做出贡献。

（h）确保并促进持续改进。

（i）支持其他相关管理人员证实其领导作用适合于其职责范围。

（j）在组织内建立、引导和促进支持职业健康安全管理体系预期结果的文化。

（k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复。

（l）确保组织建立和实施工作人员协商和参与的过程（见5.4）。

（m）支持健康安全委员会的建立和运行[见5.4（e）①]。

注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的核心活动。

5.2　职业健康安全方针

最高管理者应建立、实施并保持职业健康安全方针。职业健康安全方针应包含以下几点：

（a）包括为防止与工作相关的伤害和健康损害而提供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于组织的宗旨和规模、组织所处的环境，以及组织的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的具体性质。

（b）为制定职业健康安全目标提供框架。

（c）包括满足法律法规要求和其他要求的承诺。

（d）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺（见8.1.2）。

（e）包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺。

（f）包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承诺。

职业健康安全方针应具备以下几点：

（a）作为成文信息而可被获取。

（b）在组织内予以沟通。

（c）在适当时可为相关方所获取。

（d）保持相关和适宜。

5.3　组织的角色、职责和权限

最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通，且作为成文信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。

注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职业健康安全管理体系的运行承担最终问责。

最高管理者应对下列事项分配职责和权限：

（a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求。

（b）向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效。

【理解】

（1）5.1条款是讲领导要做哪些事情，这里的领导指副总、总经理、管理代表级别的人员。领导作用总共13条，其中有三条要特别注意，一是提供资源，二是消除员工参与OHS（健康安全）的障碍，三是建立OHS（健康安全）企业文化。没有资源，再怎么培训、宣传、制定OHS（健康安全）制度都没用。OHS（健康安全）主体部分是员工，知道现场有安全健康问题隐患的是员工，最终受害者也是员工，所以一定要建立内部沟通的渠道，让公司高层的OHS（健康安全）要求能传达下去，让员工的OHS（健康安全）诉求能传达给公司的高层。企业文化是一种氛围，一种传统，一种不成文的规定，大家都默认这样做。任何企业都要形成这种文化，这才是管理的最高境界。因为制度都会有缺陷和不足，很多要求没办法用制度来规定，即使规定了也有规定不到位的情况，所以用文化管理才是最好的管理。

（2）OHS（健康安全）方针包括以下五个承诺：

①提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺。

②包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺。

③包括利用控制层级（见8.1.2）控制职业健康安全风险的承诺。

④持续改进职业健康安全管理体系（见10.2）以提高职业健康安全绩效的承诺。

⑤员工及员工代表（如有）参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺。

一个适于：组织的宗旨、规模、所处的环境及组织的职业健康安全风险和机遇的特定性质。

一个框架：为建立和评审目标建立框架。

一个沟通：可内外沟通。

定期评审：指组织应当定期对职业健康安全方针进行评审及修订，以适应不断变化的内外部条件和要求。

最高层要针对以下两件事情分配职责权限：

①确保职业健康安全管理体系符合ISO45001标准的要求。

②向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效，注意是“报告”。

（3）要明确OHS（健康安全）相关的职责包括组织架构、部门职责、岗位职责、ISO45001职能分配表。模板文件参见本书第二篇第一章和第三章。

（4）最高管理者展示其领导作用的一种重要方式是鼓励员工报告事件、危险源、风险和机遇，保护他们不会因此遭到报复，例如解雇或受到惩罚的威胁。

【练习】

（1）组织的最高管理者应确保建立职业健康安全方针和目标与组织的（）一致。

A.业务方向

B.文化基础

C.预期结果

D.战略方向

答案：D

（2）组织的职业健康安全方针应包括（）危险源和（）职业健康安全风险的承诺。

A.降低

B.控制

C.防止

D.消除

答案：DA

（3）依据《中华人民共和国安全生产法》，生产经营单位要建立安全生产责任制。此要求对应于ISO45001标准（）条款。

A.5.3

B.5.4

C.5.2

D.5.1

答案：D

（4）依据ISO45001标准，组织的职业健康安全方针应包含（）的承诺。

A.满足法律法规和其他要求

B.提高职业健康安全绩效

C.消除职业健康安全风险

D.防止工作相关的伤害和健康损害

答案：ABCD

（5）ISO45001标准要求最高管理者应确保将职业健康安全管理体系要求融入组织的（）。

A.文化

B.工作流程

C.工作环境

D.业务过程

答案：D

（6）ISO45001标准要求最高管理者应建立、引导和促进（）职业健康安全管理体系的预期结果的组织文化。

A.实现

B.取得

C.提升

D.支持

答案：A

（7）组织（）层次的工作人员应承担他们（）的职业健康安全管理体系方面的职责。

A.控制

B.所有

C.涉及

D.每个

答案：AB

（8）依据ISO45001标准，最高管理者应对（）分配职责和权限。

A.防止工作人员在报告事件、危险源、风险和机会时遭受报复

B.确保职业健康安全管理体系符合ISO45001标准的要求

C.向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效

D.确保和促进持续改进

答案：BC

（9）组织的最高管理者承担防止伤害和健康损害及提供安全和健康的工作场所和活动的部分职责和责任（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（10）组织的职业健康安全方针应包括工作人员的协商和参与的承诺（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（11）最高管理者可以通过分配职责和权限，把职业健康安全责任分摊到相关职能和层次（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（12）依据ISO45001标准，组织的职业健康安全方针必须能被相关方获取（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（13）ISO45001标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的核心活动（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【落地】

OHS（健康安全）方针要在公司网站、公司楼顶，以及公司管理手册和公司内部看板上做到可视化，公司要对供应商、承包商、进入工作场所的相关人员进行宣导。

OHS（健康安全）方针要纳入公司新员工培训计划，并让员工理解其含义及意义。

公司的OHS（健康安全）目标及实现方案要体现OHS（健康安全）方针的要求，比如OHS（健康安全）方针是“严守安全规章，遵纪守法，关注员工身心健康，持续改善”，公司的OHS（健康安全）目标要体现这四条，可以这样定目标：①安全标准遵守率100%；②合规性评价符合率100%；③轻微事故≤1次；④火灾及重大安全事故为零。如图3-3所示。

要制定ISO45001职能分布表，参见第二篇第一章管理手册。

要制定部门职责，参见第二篇第一章管理手册。

要制定岗位职责，岗位职责要和其他管理体系职责整合在一起，参见第二篇第三章管理制度。

领导作用共13条，在手册中要体现，不要有遗漏。

建立职业健康安全委员会，选举员工代表，定期对员工进行培训。

针对危险源及风险张贴告示，宣传健康安全知识。

公司要逐级签订健康安全责任书，所有员工都要知道自己的职责，承担责任。

【价值】

推行OHS（健康安全）管理体系的基本保障是领导的重视和参与，领导要知道自己在这个体系当中的重要性，自己扮演什么角色，应该做什么，向全体员工及供应商、承包商传达什么信息。领导要传递正能量，员工和相关方都在关注企业高层的一举一动，都想知道公司是否重视健康安全管理体系，是否真正关心员工健康与安全，所以领导要从语言和行动上重视OHS（健康安全）管理体系，提供资源，消除上下级沟通障碍，确保无安全事故，树立良好的社会形象。

公司的OHS（健康安全）管理方针是公司高层对OHS（健康安全）的原则和指导思想，公司的一切行动要以OHS（健康安全）管理方针为基础展开，公司高层不可能所有事情都管，中基层决策要符合公司的战略方针，中基层人员要践行公司的战略方针，中基层制定管理目标来满足公司OHS（健康安全）管理方针，并落实到行动中，这才是领导要产生的价值。

任何战略、目标、方案都要通过组织来保障，组织包括一群有共同目标的人，他们有明确的分工，这样才能提高工作效率。为了实现OHS（健康安全）方针目标，需要明确部门职责、岗位职责及各自的权限，大家在自己的责任和权限范围内做好本职工作，根据公司的战略方针灵活协调突发事件或制度没有明确规定的事件。

领导作用中有一条是确保职业健康安全管理体系融入组织的业务过程，也就是说，平时体系的要求要正常运行，不能等到要内外审时，才去补假的运行资料。

【差异分析】

关于领导作用，ISO45001版本列举了13条，OHS18001版本仅仅2条。ISO45001版本增加的新观点是：融入组织业务流程（c）、组织文化建设（j）、保护员工（k）、沟通和协商（e&l）、领导作用和承诺细化。最高管理者支持建立和发挥健康安全委员会的作用，见5.1（m），方针需包括员工及员工代表（如有）参与和协商的承诺，见5.2（f），突出了员工及员工代表参与的作用。

强调ISO45001与公司日常运行业务流程相结合，最高管理者应确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入组织的业务过程，见5.1。

ISO45001版本强化了保护员工的理念，最高领导者应保护员工在汇报事件、危险、风险和机遇后避免遭受报复，见5.1（k）。

ISO45001版本鼓励建设企业职业健康安全文化的理念，最高领导者应在组织内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化，见5.1（j）。

ISO45001版本更加强调最高领导者的领导作用，删除任命管理代表的要求。

ISO45001版本强调在组织每一层级的员工应承担其所控制工作范围内职业健康安全管理体系的职责，强调全员参与，有利于落实健康安全工作。

【典型案例】

案例一：

张××，新密市刘寨镇老寨村村民，曾在当地振东耐磨材料公司上班3年，染上尘肺病。由于原《职业病防治法》要求用工企业“自证其罪”的规定和职业病鉴定机构的瓶颈限制等问题，张××所在企业拒绝为其提供相关资料，郑州职业病防治所也为其做出了“合并肺结核”的诊断结论。无奈之下，张××到郑大一附院“开胸验肺”以求真相。2009年7月10日，《东方今报》独家刊发了记者申××采写的新闻《工人为证明患职业病坚持开胸验肺》。

随后，“开胸验肺”事件在网络上疯传。在全国媒体的关注下，张××被认定为“尘肺三期”，获赔61.5万元，张家的低保问题也得到解决。

张××事件也引起了郑州市、河南省乃至国家有关部门的高度重视。2011年12月31日，全国人大常委会表决通过了关于修改《职业病防治法》的决定：针对公众普遍关注的劳动者求诊无门而被迫“开胸验肺”等情况，新法明确规定，“劳动者可以在用人单位所在地、本人户籍所在地或者经常居住地依法承担职业病诊断的医疗卫生机构进行职业病诊断”“承担职业病诊断的医疗机构不得拒绝劳动者进行职业病诊断的要求”。这次“开胸验肺”事件主要还是企业领导不重视，不承担健康安全责任，不为员工提供健康安全防护装备，不对员工进行健康安全知识宣传及培训导致的恶果。

案例二：

“8·12天津滨海新区爆炸事故”是一起发生在天津市滨海新区的重大安全事故。2015年8月12日23：30，位于天津市滨海新区天津港的瑞海公司危险品仓库发生火灾爆炸事故，造成165人遇难（其中参与救援处置的公安现役消防人员24人、天津港消防人员75人、公安民警11人，事故企业、周边企业员工和居民55人）、8人失踪（其中天津消防人员5人，周边企业员工、天津港消防人员家属共3人），798人受伤（伤情重及较重的伤员58人、轻伤员740人），304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损。

截至2015年12月10日，依据《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》等进行统计，已核定的直接经济损失为68.66亿元。经国务院调查组认定，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库火灾爆炸事故是一起特别重大生产安全责任事故。随后国家成立调查组，对事件进行调查。

调查组查明，导致事故发生的直接原因是瑞海公司危险品仓库运抵区南侧集装箱内硝化棉由于湿润剂散失出现局部干燥，在高温（天气）等因素的作用下加速分解放热，积热自燃，引起相邻集装箱内的硝化棉和其他危险化学品长时间大面积燃烧，导致堆放于运抵区的硝酸铵等危险化学品发生爆炸。

调查组认定，瑞海公司严重违反有关法律法规，是造成事故发生的主体责任单位。该公司无视安全生产主体责任，严重违反天津市城市总体规划和滨海新区控制性详细规划，违法建设危险货物堆场，违法经营、违规储存危险货物，安全管理极其混乱，安全隐患长期存在。

调查组同时认定，有关地方党委、政府和部门存在有法不依、执法不严、监管不力、履职不到位等问题。天津交通、港口、海关、安监、规划和国土、市场和质检、海事、公安，以及滨海新区环保、行政审批等部门单位未认真贯彻落实有关法律法规，未认真履行职责，违法违规进行行政许可和项目审查，日常监管严重缺失；一些负责人和工作人员贪赃枉法、滥用职权。

天津市委、市政府和滨海新区区委、区政府未全面贯彻落实有关法律法规，对有关部门、单位违反城市规划的行为和在安全生产管理方面存在的问题失察失管。

交通运输部作为港口危险货物监管主管部门，未依照法定职责对港口危险货物安全管理督促检查，对天津交通运输系统工作指导不到位。

海关总署督促指导天津海关工作不到位。有关中介及技术服务机构弄虚作假，违法违规进行安全审查、评价和验收等。

【常见不符合】

（1）未将职业健康安全体系融入组织的日常管理业务过程中，平时根本没有运行健康安全体系。

（2）工作人员在报告事件或危险源及风险时遭受报复。

（3）领导没有提供资源支持，比如设备改造。

（4）岗位职责不明确，没有逐级明确岗位职责，相关应急预案职责不全。

5.4　工作人员的协商和参与

组织应建立、实施和保持过程，让所有适用层次和职能的工作人员及其代表（若有）协商和参与职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进。

组织应做到以下几点：

（a）为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源。

注：工作人员代表可视为一种协商和参与机制。

（b）及时提供渠道，以获取清晰的、可理解的和相关的职业健康安全管理体系信息。

（c）确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少无法消除的障碍或壁垒。

注：障碍和壁垒可包括未回应工作人员的输入和建议，语言或读写障碍，报复或威胁报复，以及不鼓励或惩罚工作人员参与的政策或惯例等。

（d）强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：

①确定相关方的需求和期望（见4.2）。

②建立职业健康安全方针（见5.2）。

③适用时，分配组织的角色、职责和权限（见5.3）。

④确定如何满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）。

⑤制定职业健康安全目标并为其实现进行策划（见6.2）。

⑥确定对外包方、采购方和承包方的适用控制（见8.1.4）。

⑦确定所需监视、测量和评价的内容（见9.1）。

⑧策划、建立、实施和保持审核方案（见9.2.2）。

⑨确保持续改进（见10.3）。

（e）强调非管理类工作人员在如下方面的参与：

①确定其协商和参与的机制。

②辨识危险源并评价风险和机遇（见6.1.1和6.1.2）。

③确定消除危险源和降低职业健康安全风险的措施（见6.1.4）。

④确定能力要求、培训需求、培训和培训效果评价（见7.2）。

⑤确定沟通的内容和方式（见7.4）。

⑥确定控制及其有效实施和应用（见8.1、8.1.3和8.2）。

⑦调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.2）。

注：强调非管理类工作人员的协商和参与，旨在适用于执行工作活动的人员，但无意排除其他人员，如受组织内工作活动或其他因素影响的管理者。

注：需认识到，若可行，向工作人员免费提供培训及在工作时间内提供培训，可以消除工作人员参与的重大障碍。

【理解】

参与重点放在决策上，确定某件事情如何做。协商重点放在征求意见上，意见征求完成，决定就是参与。所以协商在前，参与在后。员工更多的还是想参与决策，而不仅仅是被征求意见。

以下工作，要协商征求员工意见：

（1）确定相关方的需求和期望（见4.2），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（2）制定方针（见5.2），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（3）适用时分配组织的岗位、职责、权限（见5.3），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（4）确定如何应用法律法规要求和其他要求（见6.1.3），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（5）制定职业健康安全目标（见6.2.1），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（6）确定外包商、采购商和分包商适用的控制方法（见8.3、8.4和8.5），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（7）确定哪些需要监视、测量和评价（见9.1.1），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（8）策划、建立、实施并保持一个或多个审核方案（见9.2.2），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

（9）建立一个或多个持续改进过程（见10.2.2），公示并征求意见，准备会议评审记录和会议签到表。

协商征求意见的方式有以下几种：

（1）发布在公司的网站上或微信群中。

（2）发布在公司的公告栏中。

（3）召开员工代表大会征求意见。

工作人员或员工代表要参与以下决策：

（1）确定他们参与和协商的机制；员工代表在参与和协商程序文件中签字审核。

（2）进行危险源辨识和风险评价（见6.1、6.1.1和6.1.2）；列出危险源和风险清单，重要危险源需要员工代表签字。

（3）确定控制危险源和风险的措施（见6.1.4）；危险源和风险应对措施需要员工代表签字。

（4）识别能力、培训和培训评价的需求（见7.2）；年度培训计划需要员工代表签字。

（5）确定需要沟通的信息及如何沟通（见7.4）；沟通方式及沟通内容清单需要员工代表签字。

（6）确定控制措施及其有效应用（见8.1、8.2和8.6）；风险控制措施需要员工代表签字。

（7）调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.1）；纠正措施需要员工代表签字。

员工代表参与决策有以下几种方式：

（1）员工代表审核相关文件资料。

（2）员工代表与公司中高层会谈决策相关OHS（健康安全）事项。

（3）职业健康安全委员会及员工代表参与管理。

事故调查组、合理化建议、意见箱参见管理。

【练习】

（1）工作人员参与的障碍和屏障可以包括（）。

A.没有对工作人员的投递信息和建议做出反应

B.没有设立工作人员代表

C.语言或文化障碍，报复或报复威胁

D.不鼓励或处罚工作人员参与的政策和行为

答案：ACD

（2）ISO45001标准强调了（）的协商和参与。

A.管理者

B.工作人员

C.非管理的工作人员

D.承包方

答案：B

（3）ISO45001标准要求最高管理者应防止工作人员在报告（）时遭受报复。

A.机会

B.危险源

C.风险

D.事件

答案：ABCD

（4）依据ISO45001标准，强调非管理的工作人员参与（）。

A.建立组织文件化信息

B.确定他们协商和参与的机制

C.危险源辨识、风险和机会的评价

D.调查事件和不符合

答案：BCD

（5）最高管理者应确保在组织内（）层次分配沟通职业健康安全管理体系的相关岗位的职责和权限。

A.相关

B.所有

C.关键

D.重要

答案：B

（6）ISO45001：2018标准强调，（）时，与非管理的工作人员协商分配组织岗位、职责和权限。

A.适当

B.合适

C.适用

D.必要

答案：C

（7）组织必须建立工作人员代表的协商和参与机制（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（8）ISO45001标准要求最高管理者应确保职业健康安全委员会的建立（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【落地】

企业要做到以下几点：

（1）制定员工协商与参与管理程序，明确员工如何参与OHS（健康安全）事务，哪些内容需要员工协商和参与，文件模板参见第二篇第二章员工协商与参与管理程序。

（2）在一阶文件中，要有员工代表的任命书，明确员工代表在哪些情况下参与协商OHS（健康安全）工作。

（3）出现工伤事故时，要有员工代表参与调查的证据，体现在工伤事故调查报告上。

（4）危险源清单要有员工代表签名。

（5）当公司发生某些变化会影响到健康安全时，要有员工代表的同意证据。

（6）最好每个部门都有一个员工代表。

（7）每年至少要召开一次员工代表会议，讨论员工健康安全问题，要有会议证据。

（8）OHS（健康安全）方针目标要有员工代表参与评审，要有会议记录。

（9）制订员工代表参与和协商计划表并公示，必要时交给当地安全生产局。模板文件参见员工协商与参与管理程序。

【价值】

OHS（健康安全）体系推行的目的就是确保员工的健康与安全，让企业遵守法律法规，员工参与直接影响到体系的绩效。如果只是由管理人员策划这套体系，在很多地方管理人员只会考虑到部门的自身利益，不会考虑到员工和相关方的需求，所以在评审危险源、制订培训计划、企业的相关变更、工伤调查等方面，必须有员工代表参与，管理人员与员工代表协商，达成一致。没有非管理人员的参与和协商，职业健康安全体系就失去了基础。

【差异分析】

（1）参与和协商的细化：员工协商（1～9条），员工参与（1～7条），更加突出基层员工参与和协商的重要性。

（2）强调相关方的影响，非管理人员关于确定相关方的需求和期望的协商见条款5.4（d），针对相关方的需求与期望，比如周边企业和居民，政府部门，承包商及外协厂商的要求等，非管理人员要参与协调确定这些需求与期望。

【典型案例】

案例一：

某公司主要生产实木门，工作流程中有打磨工序，张×从事打磨工作近4年。公司推行健康安全管理体系，但他从来没有参加公司危险源识别活动，公司管理人员没有将工序危险源通过张贴公示、培训等方式宣传、教导员工。张×压根不知道此工序的职业危害性，当他感到身体不适去医院检查时，被诊断为尘肺病。这是典型的员工不参与协商职业健康安全管理工作。

案例二：

2018年12月26日9时34分，北京交通大学东校区2号楼实验室内的学生进行垃圾渗滤液污水处理科研实验时发生爆炸。11时，新京报记者赶到现场，闻到刺鼻气味。2018年12月26日15时，经核实，事故造成3名参与实验的学生死亡。同日晚，北京交通大学土木建筑工程学院官方网页改为灰色底纹，首页显示“沉痛哀悼环境工程专业三名遇难学生”。事故原因是学生在2号楼实验室内进行垃圾渗滤液污水处理科研实验时发生爆炸。在使用搅拌机对镁粉和磷酸搅拌过程中，料斗内产生的氢气被搅拌机转轴处的金属摩擦，碰撞产生火花，继而引发镁粉粉尘云爆炸，爆炸引起周边镁粉和其他可燃物燃烧，造成现场3名学生被烧死。事故调查组同时认定北京交通大学有关人员违规开展实验，冒险作业，违规购买、违法储存危险化学品，对实验室和科研项目安全管理不到位。学生没有参与制定健康安全管理体系，有的学生曾向校方反映实验室存储大量化学品，存在风险，但学校管理单位不重视，导致事故发生。

【常见不符合】

（1）没有建立非管理人员参与健康安全管理体系的机制，也没有相关证据，员工不知如何参与。

（2）员工提出的健康安全的意见和建议没有人及时处理和反馈。

6.策划

6.1　应对风险和机遇的措施

6.1.1　总则

在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑4.1（所处的环境）所提及的议题及4.2（相关方）和4.3（职业健康安全管理体系范围）所提及的要求，并确定所需应对的风险和机遇，做到以下几点：

（a）确保职业健康安全管理体系实现预期结果。

（b）防止或减少非预期的影响。

（c）实现持续改进。

当确定所需应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑以下几点：

（a）危险源（见6.1.2.1）。

（b）职业健康安全风险和其他风险（见6.1.2.2）。

（c）职业健康安全机遇和其他机遇（见6.1.2.3）。

（d）法律法规要求和其他要求（见6.1.3）。

在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行（见8.1.3）。

组织应保持以下方面的成文信息：

（a）风险和机遇。

（b）确定和应对其风险和机遇（见6.1.2至6.1.4）所需过程和措施。其成文程度应足以让人确信这些过程和措施可按策划执行。

【理解】

识别风险和机遇要考虑的范围有三个方面：标准条款中的4.1、4.2和4.3。

风险和机遇的来源包括三个方面：危险源产生的风险和机遇，健康安全体系运行产生的风险和机遇，法律法规和其他要求导致的风险和机遇。比如车间地面积水导致员工摔倒的风险，车间线路更换带来公司财产和人身安全（机遇），未成年人保护法要求未成年人晚上不允许加班，不准上晚班，公司没有执行相关规定导致员工发育缓慢，还可能导致政府部门问责。

企业内部的变更要提前识别风险和机遇，风险评审应在变更前进行，比如车间改造、仓库搬迁、办公室装修，等等。

风险和机遇的识别评审要形成文件，比如危险源评价表、健康安全体系风险和机遇评价表。

改进职业健康安全绩效的机会包括以下几点：

（1）检查和体系审核。

（2）工作危险分析和相关任务评价。

（3）通过减轻单调的工作或以潜在危险的预定工作速率工作，来改进职业健康安全绩效。

（4）事件或不符合调查和纠正措施。

（5）人体工效学和其他伤害相关预防评价。

改善职业健康安全绩效的其他机会包括以下几点：

（1）对于设施搬迁、过程再设计，设备或厂房更换，可以将其融入职业健康安全体系要求。

（2）利用新技术提升职业健康安全绩效。

（3）提升职业健康安全文化，比如鼓励工作人员及时报告事件等。

（4）强化事件调查过程。

（5）改进工作人员协商和参与过程。

（6）标杆管理。

【练习】

依据ISO45001：2018标准，策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑（）所提及的问题、（）所提及的要求。

A.4.3

B.4.1

C.4.4

D.4.2

答案：BAD

【落地】

培训老师把ISO45001标准培训完成后，要立即进行危险源识别和评价，组织生存环境识别和评价，相关方的需求与期望和员工需求与期望评价，法律法规识别和评价，针对危险源管理，法律法规及其他要求管理，健康安全体系运行管理的风险和机遇进行评审。流程如图3-4所示。

这一条款需要留下的证据有以下几点：

（1）组织生存环境风险和机遇分析。（2）危险源风险分析。

（3）法律法规及其他要求管理风险和机遇分析。

（4）相关方的需求与期望风险和机遇分析。

（5）健康安全体系运行风险和机遇分析。

（6）制定变更控制程序，明确场地变更、产品变更、设备变更、工艺变更等变更导致健康安全风险和机遇的变化。

（7）制定风险和机遇控制程序，明确风险和机遇评审的范围、内容、带来的风险和机遇，如何应对风险和机遇的更新、措施有效性评审。

【价值】

做任何事情都有风险，也有机遇，我们要提前识别风险，看到机遇，才有利于顺利做成事情，满足预期要求。比如法律法规管理，如果法律法规识别不全，识别版本不对，识别出来的要求没有落实导致一些风险安全事故，或者是导致政府部门问责，都不利于公司的生存和发展。

没有风险和机遇意识，走一步看一步的工作方法是很危险的。如果风险意识过重，就会导致一事无成，组织要注意把握好尺度。

风险不仅是危险源带来的风险，还包括职业健康安全管理带来的风险和机遇，比如法律法规识别不全，没有进行合规性评价、内审和管理评审等，都可以带来风险和机遇。全面识别风险源可防止损失。识别机遇，就会为公司持续改进，业绩上一个新台阶找到机会。

【差异分析】

OHS18001版本只有危险源及风险要求，而ISO45001版本要求识别职业健康安全管理风险和其他风险，机遇和其他机遇，法律法规带来的风险。

ISO45001版本强调要识别健康安全管理体系带来的机遇，也就是带来的改善之处。

【典型案例】

案例一：

某化工用品经销商在2018年1月销售溴素时，专业部门及时识别出“国办函2017-120号通知”要求，溴素被纳入易制毒化学品目录，专业部门立刻向客户传递该信息，并指引客户增办公安相关手续，从而避免了政府部门问责，这就是识别了健康安全管理体系的风险和其他风险与法律法规及其他要求的风险带来的好处。

案例二：

某企业进行铁架焊接危险源识别，没有识别到铁架焊后的高温，从而把员工烫伤，同时没有考虑到普通手套不能有效保护员工，使其避免烫伤。危险源是普通手套无法保护员工，使其避免烫伤，风险是员工被烫伤。

【常见不符合】

（1）没有识别到健康安全管理的机遇。

（2）没有考虑到新产品、新材料、新设备、新工艺导致的风险变化。（3）风险和机遇没有识别到法律法规、体系运行带来的风险和机遇。（4）只识别风险，没有识别机遇。

6.1.2　危险源辨识及风险和机遇的评价

6.1.2.1 危险源辨识

组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。该过程必须考虑（但不限于）以下几点：

（a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作用和组织的文化。

（b）常规和非常规的活动和状况，包括由以下方面所产生的危险源：①基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境。

②产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、施工、交付、维护或处置。③人因。

注：人因（human factors），又称人类工效学（Ergonomics），主要是指使系统设计适于人的生理和心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。

④工作如何执行。

（c）组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因。（d）潜在的紧急情况。

（e）以下几类人员：

① 进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包方、访问者和其他人员。

② 工作场所附近可能受组织活动影响的人员。

③ 处于不受组织直接控制的场所的工作人员。（f）其他议题，包括以下几点：

① 工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括他们对所涉及工作人员的需求和能力的适应性。

② 由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工作场所附近的状况。

③ 发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作场所内的人员造成伤害和健康损害的状况。

（g）在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）。

（h）危险源的知识和相关信息的变更。

【理解】

危险源是危险的根源，根源是什么？不安全的状态和不安全的行为。

根据在事故中所起的作用，危险源可分为第一类危险源和第二类危险源。

第一类危险源是物质本身就有危险，比如电能、热能、辐射能，等等。第二类危险源是指不安全的状态，包含以下几点：

（1）设备工作不安全的状态，比如电器不绝缘，起重机限位装置失效造成重物坠落。（2）人的不安全行为，比如不戴口罩。

（3）不安全的环境，比如温度过高或过低，噪声过大，照明不好，等等。危险源可分为以下7种类型：

（1）机械能。机械能包括势能和动能。坠落、坍塌等都是势能造成的，车辆伤害、机械伤害、物体打击等是动能造成的。

（2）电能。电能事故包括火灾、爆炸、灼伤、电击等。（3）热能。热能事故包括火灾、灼烫等。

（4）化学能。化学能事故包括皮炎、烧伤、致癌、遗传突变、畸形、中毒、窒息等。（5）放射能。

（6）生物因素。

（7）人机工程因素。

针对能量释放导致的伤害，一般采用以下7种屏蔽方法：

（1）用安全的能源替代不安全的能源，比如空气能替代电能。

（2）限制能量，比如低电压替代高电压，限制设备运转速度，限制露天爆破，等等。（3）防止能量蓄积，比如接地消除静电，避雷针放电保护重要设施，等等。

（4）缓慢释放能量，比如减振等。

（5）设置屏蔽设施，比如使用设备防护罩、安全围栏、劳保用品，等等。（6）在时间和空间上把能量与人隔离，比如机器手等。

（7）采用信息形式屏蔽，比如设置警示标志等。

按GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类代码》将危险危害因素分为以下6种类型：

（1）物理类型，比如噪声、设备缺陷、防护缺陷、电危害、电磁辐射、明火、信号缺陷、冻伤、粉尘、高温，等等。

（2）化学类型，比如易燃易爆物质、自燃物质、有毒物质、腐蚀性物质，等等。（3）生物类型，比如致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物，等等。

（4）心理生理类型，比如负荷超限、心理生理超限、健康状况异常、心理异常、辨识功能缺陷，等等。

（5）行为类型，比如指挥错误、操作失误、监护失误，等等。

（6）其他类型，比如20种常见事故：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

常规的危险源识别方法有以下几种：

安全检查表法SCL、预先危险分析法PHA、故障类型及影响分析FMEA、危险与可操作性研究HAZOP、事件树分析ETA、事故树分析FTA。常用的方法是作业条件危险性评价法LEC法，其中L指事故发生的可能性，E指暴露在危险环境下的频繁程度，C指事故产生的后果。

事故发生的可能性如表3-1所示。

表3-1　事故发生的可能性

暴露在危险环境下的频繁程度如表3-2所示。

表3-2　暴露在危险环境下的频繁程度

事故产生的后果如表3-3所示。

表3-3　事故产生的后果

风险等级划分如表3-4所示。

表3-4　风险等级划分

控制措施策划如表3-5所示。

表3-5　控制措施策划

风险控制措施优先选用顺序如图3-5所示。

企业应该每年对风险控制措施进行评审，评审的项目包括以下几点：

（1）风险控制措施是否能使风险降低到可容许的水平。

（2）在实施风险控制措施时是否产生新的危险源和风险。

（3）计划的风险控制措施是否投资效果最佳的风险控制方案。

（4）受影响的人员采取预防措施的必要性和可行性。

（5）计划的风险控制措施是否能被应用于实际工作中。危险源识别包括以下几个步骤：

第一步：各部门人员列出自己部门的活动，针对打印、使用电脑、配料、加料、成型、卸模、装模、设备维修、保养等活动列出清单。

第二步：先识别风险，再识别危险源，先评C，再评L和E，算总分D。（风险包括物体打击、火灾、触电、中毒、细菌感染、刮伤、碰伤、摔伤、中暑、扭伤、烧伤、辐射等。）

第三步：相关部门交叉识别，增补危险源。

第四步：针对危险源进行会议评审，增加或删除部分危险源。

第五步：制定措施，70分以下的列进相关制度中，70分以上的制定改善方案。第六步：列出重大危险源。

第七步：危险源及控制措施培训。

危险源识别与其他条款的关系如图3-6所示。

【练习】

（1）依据ISO45001标准，组织开展危险源辨识，要考虑“工作场所附近存在、不在组织控制下的能够造成工作场所内人员伤害和健康损害的状况”，下列属于这种情况的是（）。

A.组织在厂区边界存在一个大型液化石油气储渣区

B.组织厂区内有机动车辆驶入

C.组织相邻企业内部存在一些大型液氨储渣罐

D.组织厂区内有承包方的施工活动

答案：C

（2）某企业认为职业健康安全风险评价的输出结果就是划分风险等级，这不符合ISO45001标准的（）条款要求。

A.6.1.2.3 B.6.1.2.1 C.6.1.2.2 D.6.1.4

答案：B

（3）依据ISO45001标准，组织应建立、实施和保持（）的危险源辨识过程。

A.持续和主动

B.常规和非常规

C.连续和间隔

D.系统和全面

答案：A

（4）依据ISO45001标准，组织开展危险源辨识要考虑“现场的不在组织直接控制下的工作人员”，下列属于这类人员的是（）。

A.在组织厂区内开展施工活动的承包方人员

B.组织自己的工作人员

C.提供设备售后维护的供应商人员

D.组织聘用的临时工作人员

答案：AC

（5）为实现系统安全，组织要系统地开展危险源辨识工作，其体现在（）。

A.危险源辨识工作要重点针对生产系统的运行阶段

B.危险源辨识工作要覆盖生产系统的全生命周期

C.危险源辨识工作要重点针对人员开展的生产作业活动

D.危险源辨识工作要针对其生产系统的各组成要素

答案：BD

【价值】

危险源识别是实行ISO45001标准的基础，如果没有充分完整的危险源识别，体系的策划就会失去方向，源头是控制危险源、遵守法律、保护员工及相关方人员的安全。做OHS（健康安全）体系的步骤是：危险源识别与评价培训—危险源识别及风险评价—ISO45001标准知识培训—组织环境及相关方和员工要求识别—法律法规及相关方要求识别—体系文件编写策划—体系文件编写—文件评审与发行—体系运行—职业卫生检测—合规性评价—目标统计—内审—管理评审。所以危险源识别与评价是OHS（健康安全）体系的基础工作，是突破口。重大危险源不要遗漏，不要弄错。

【落地】

企业识别危险源先要请专业老师进行危险源识别的基础培训，然后各个部门识别本部门的活动，根据活动来识别风险，再找危险源。

各部门的危险源及风险识别出来后，OHS（健康安全）小组成员深入现场，进行补充识别。

根据特殊情况，再补充识别危险源，比如紧急情况、异常情况，本组织的危险源对周边人员造成的影响，等等。

企业的危险源包括本组织人员外部活动危险源、承包方在本组织活动产生的危险源、生命周期中产生的风险和危险源。

进行风险分析，策划控制方案。控制方案主要有制定运行控制程序、目标指标方案、应急预案等。

危险源识别的流程是：区域或部门—活动—风险—危险源—风险评价—重大危险源—制定相应措施。

本章节产生的证据有危险源及风险评价表、危险源告知牌、重大危险源清单。

【案例分析】

案例一：

组织对打磨区及电焊区进行危险源识别，如图3-7所示。

风险主要有：火灾、触电、焊光损坏视力、割伤手、漏电、面部及颈部损伤、电源短路、爆炸。

危险源主要以下面几种形式存在：

（1）无动火作业监护人（电焊、打磨）。（2）电焊机没有放在动火隔离区域内。

（3）电焊操作时，焊工左手没有持专门的护目装备，未佩戴专用焊工帽。（4）电焊枪回路没有夹在工件上。

（5）打磨操作未配备专门的护目装备。（6）打磨操作未佩戴专用手套。

（7）动火作业未配备灭火器。

（8）移动工具、手持工具等用电设备没有各自的电源开关，必须实行“一机一闸”制，严禁用同一开关电器直接控制二台或二台以上用电设备（含插座）。

（9）在必须横跨道路或有重物挤压危险的路段，未将相应线路穿硬管保护，硬管必须固定；当位于交通繁忙区域或重型设备经过的区域时，应用混凝土件对其进行保护，并设置安全警示标志。

（10）电缆被打磨发出的火花损坏。（11）电焊线交叉，容易发生事故。

（12）喷涂料、电焊、打磨交叉作业，这几项工作须有效隔离。组织识别危险源后，要进行风险评价，如表3-6所示。

表3-6　风险评价

70分或以上要制定相应措施。案例二：

某餐厅使用时间较长，排油烟机风道有大量积油，但是公司没有识别到这些危险源，没有及时处理，造成某天烟管被点燃，厨房失火，工人受伤，直接损失20多万元。

【差异分析】

（1）强调相关方的影响，危险源辨识要考虑相关方的活动[见6.1.2.1（e）（f）]，比如承包商的施工、委外方的运输。

（2）危险源辨识考虑企业文化（6.1.2.1），比如劳动竞赛及企业问责机制导致员工跳楼属于危险源范畴。

（3）对未遂事件进行危险源识别。

（4）人员方面包括出差导致的危险。

（5）工作程序设计不当导致的危险源，比如单手作业、作业不方便等导致的危险。

（6）员工不适合这一活动导致的危险源，比如没有培训就参加消防学习，小学生使用灭火器演习等导致的危险。

（7）对变更或建议变更事项进行危险源识别，比如藿香正气水含有酒精，如果司机外出喝了就容易出现交通事故危险。

【常见不符合】

没有主动识别危险源，特别是使用新工艺、新设备、新材料产品时，或者是公司装修、布局调整、工厂搬迁等。

危险源识别不全，没有考虑到《生产过程危险和有害因素分类代码》中6种类型的危险和有害因素。

6.1.2.2　职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价组织应建立、实施和保持过程，以确保以下两点：

（a）评价来自已识别的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑现有控制的有效性。

（b）确定和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系相关的其他风险。

组织的职业健康安全风险评价方法和准则应在范围、性质和时机方面予以界定，以确保其是主动的而非被动的，并以系统的方式得到应用。有关方法和准则的成文信息应予以保持和保留。

【理解】

职业健康安全风险主要指危险源导致的风险，比如使用动火时没有持证上岗，没有与易燃易爆品隔离等导致火灾、爆炸。

其他职业健康安全管理风险指组织环境带来的风险，以及相关方和员工的需求与期望带来的风险，比如当地政府要求100%落实安全生产责任制，每年不定期抽查。周边环境规划变更，从纯工业区变更为工商结合区，都带来职业安全更多的风险。

职业安全的风险包括法律法规及其他要求带来的风险，比如客户要求、当地村委会要求、社会组织要求带来的风险可能导致企业产生不良社会影响。

评价风险的方法和准则应在范围、性质、时机方面界定，识别风险参见第4章和6.1条款，这是范围。性质就是要进行PDCA循环，比如策划、实施、检查、调整。策划风险控制措施，当风险有变化时，对相关风险识别与评价及控制方案要进行调整。时机是内外环境变化时要主动识别风险，制定措施。

【练习】

（1）依据ISO45001标准，组织用于评价职业健康安全风险的方法和准则应基于其（）进行确定。

A.等级

B.范围

C.性质

D.时段

答案：BC

（2）ISO45001标准中提出的“其他风险”，指的是（）。

A.危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B.职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C.除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面涉及安全和健康的风险

D.环境风险、质量风险等

答案：B

（3）依据ISO45001标准，组织在评价已识别的危险源的职业健康安全风险时，必须考虑（）。

A.重大风险

B.重大危险源

C.不同的风险等级

D.现有控制措施的有效性

答案：D

（4）ISO45001标准中“职业健康安全风险”和“其他风险”的管理过程原理是不同的（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（5）依据ISO45001标准，危险源辨识过程包括职业健康安全风险和其他风险的识别（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

有危险源，就有风险。在我们识别危险源时，员工有时不理解为什么要控制得那么严，会感觉在浪费时间。这是因为员工不知道危险源带来的风险及风险发生的概率，所以要让员工树立安全生产健康防护意识，就必须进行风险识别及培训。

除了危险源要识别风险外，其他法律法规、运行控制、组织环境、相关方期望也要识别风险及其发生的概率，确保制定有效的措施。比如法律法规没有及时更新会带来风险，如果法律法规及时更新会带来机遇。再比如政府补助改造现场。没有操作规程或员工不遵守操作规程会带来风险。员工及相关方的需求与期望没有及时更新也会带来风险，等等。这些风险的识别有利于所有人员重视体系各过程，避免流于形式。

【落地】

体系推行时或组织内外部有相关变更时，要识别危险源，同时要识别风险及风险程度，制定危险源及风险清单。

体系推行或每年定期更新组织环境及相关方的需求与期望风险和机遇清单。

每年定期更新法律法规及相关方要求风险和机遇清单。

每年定期更新OHS（健康安全）体系运行风险和机遇清单。

建立风险和机遇控制程序，明确风险和机遇识别、评审、应对措施、措施评审要求。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本只有危险源的风险，没有法律法规、组织环境、体系运行等带来的风险。

【典型案例】

案例一：

李女士开车在高速公路上逆行，张女士为了避让李女士的车，轿车撞到了护栏。随后，张女士报警。警察问李女士是否知道逆行的风险及法律规定不准逆行。她说知道（知道危险源—逆行），但认为逆行时间短，只有十几公里，晚上也没有交警值班，自己打了双闪，认为没关系。（知道风险，但对风险评估过低，而且没有考虑其他风险，比如坐牢、拘留、赔偿全部损失，保险公司拒赔。）

案例二：

2011年4月5日0时15分，铜铸厂9#炉职工王×、张×、李×在炉口南侧做出料前的准备工作时，突然发生炉内铜水放炮，造成三人灼烫伤。直接原因是高温铜水渗透炉底耐火材料，进而侵蚀用于冷却炉底的水冷箱，高温下冷却水汽化为水蒸气，体积急剧膨胀，导致其上方炉膛内高温铜液强烈喷溅。

间接原因包括以下几点：

（1）9#炉设计最大功率900KW，熔沟到水冷箱内壁耐火材料150mm厚，耐火材料厚度较薄，容易渗到水冷箱内壁。

（2）立式有芯感应炉在铜铸厂首次使用，在《立式有芯感应炉操作规程》中没有规定使用炉龄。

（3）生产单位开展危险源辨识不充分。（4）安全教育培训针对性不强。

（5）对此设备的巡检、点检没有落实。

以上两个案例虽有识别危险源和风险，但没有考虑到措施失效时导致的风险及风险的严重性。

【常见不符合】

没有识别到职业健康安全管理的其他风险，并制定相应措施。风险识别中，没有考虑到措施失效带来的风险。

6.1.2.3　职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价组织应建立、实施和保持过程，应评价以下两点：

（a）有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变更，以及以下两点：

①有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的机遇。

②有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇。

（b）有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。

注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织带来其他风险和机遇。

【理解】

机遇包括识别组织环境，根据内外环境要求制定健康安全管理体系，从而改善健康安全绩效，提升公司的对外形象和凝聚力，减少安全事故，降低总体运营成本，认证一次性通过也是机遇。

识别并更新法律法规要求，制定相应措施严格守法，避免政府部门问责，提升对外形象，这也是机遇。

健康安全管理体系各过程运行良好，安全事故减少，无职业病发生。公司形象良好，招工容易，总体运营成本降低，这也是机遇。

识别各种变更带来的风险，比如材料变更、工艺变更、产品变更、工厂搬迁、三旧改造等带来的风险，从而建立预防措施，防止安全事故，这也是一种机遇。

【练习】

职业健康安全风险和职业健康安全机遇能够给组织带来其他风险和机遇（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

一个企业推行体系，主要目的一是控制风险，二是带来机遇，否则这个体系推行没有多大回报。

企业推行职业健康安全体系时要抓住机会，识别体系带来的机遇，比如设备改造降低事故，场地整改减少工伤，消防整改预防火灾，火灾发生时尽最大可能降低损失，减少伤亡。

职业健康安全体系文件是建立在危险源、风险和其他风险和机遇基础上的，所以风险和机遇是建立职业健康安全体系的基础。

【落地】

建立风险和机遇程序文件。

建立风险和机遇清单，识别职业健康安全体系运行、法律法规识别及评价、组织环境及相关方的需求与期望识别评价带来的机遇。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本没有机遇相关条款和要求。ISO45001中有机遇相关条款和要求。

【典型案例】

案例一：

东莞某工业区进行三旧改造，某纸品厂通过搬迁，抓住政府补偿土地及财政补助的机遇，积极配合搬迁。通过搬迁，实现了自动化生产线，提高了生产效率，缩短了交货周期，减少了人员的使用，大量使用机械化作业，减少人员工伤事故。同时在某些岗位使用了机器人作业，从根本上解决了某些高危工序工伤事故。

案例二：

某企业面对市场压力，在某工序利用机器人作业替代人工半机械化作业，大大提高了效率，改善了员工的工作条件。但好景不长，机器人使用出现故障。在维修过程中，维修人员没有考虑到机器人维修的危险源及带来的风险，导致事故发生，死亡一名维修员。主要原因是工艺变更，企业没有重新识别危险源和风险，只看到工艺变更带来的机遇。企业对维修人员培训不到位，没有制定相应的机器人维修规程，列出注意事项。

【常见不符合】

只有识别风险，没有识别机遇。

职业健康安全体系有效运行及现场整改带来的机遇没有识别。

6.1.3　法律法规要求和其他要求的确定

组织应建立、实施和保持过程，做到以下几点：

（a）确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求。

（b）确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容。

（c）在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求。

组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的成文信息，并确保及时更新以反映任何变化。

注：法律法规要求和其他要求可能会给组织带来风险和机遇。

【理解】

识别的法律法规包括：危险源相关、OHS（健康安全）相关、最新的其他组织应遵守的法律法规，比如标准化法、认证认可条例等。

法律法规和其他要求管理流程如图3-8所示。

法律法规和其他要求包括：法律法规、法令和指令、监管机构发布的条令、许可证、法院判决或行政裁决、条约公约、集体谈判协议、合同、承诺、标准等。

法律法规及其他要求要及时更新，签订的协议合同或承诺书要及时传递给文控部门，纳入法律法规及其他要求清单。每个季度要通过当地安全生产监管部门的网站查找有无最新的法律法规。行政部门得到最新的政府要求也要及时传递给文控部门。

法律法规的传达方式：培训、会议、文件发行、共享盘等。

【练习】

确定并获取适用于组织的（）的法律法规和其他要求。

A.危险源

B.职业健康安全风险

C.职业健康安全管理体系

D.最新

答案：ABCD

【价值】

不违法和满足相关方要求是所有组织存在的基础，充分识别法律法规和其他要求，我们编写健康安全体系文件才不会走偏方向，规范要求才不会遗漏。

识别法律法规和其他要求，才能保证组织权益，避免受到法律问责和社会谴责，公众形象受损。

【落地】

制定法律法规和其他要求程序文件，明确法律法规和其他要求的内容、识别来源、识别责任人、渠道、内部沟通方式等。

职业健康安全负责人识别完整危险源及相关风险，行政部门根据危险源及风险来识别相关法律法规和其他要求，填写法律法规和其他要求清单，同时把原稿交给文控中心，共享一份电子档到共享盘，各部门签收文件发行记录。

业务部和行政部有最新的政府要求和客户要求时要及时传递给职业健康安全部门评审，必要时要反馈给客户或政府部门，同时资料要传递给文控中心受控发行。

安全生产部门每季度要在当地安监网站或通过咨询公司、认证公司识别最新的健康安全法律法规，并评审符合性，交给文控中心受控发行。

【差异分析】

ISO45001版本明确要求，考虑法律法规和其他要求适用性时要考虑危险源、职业健康安全风险、职业健康安全管理体系，比如标准化法、认证认可条例要列入法律法规及其他要求清单。

OHS18001版本明确要求职业健康安全管理体系持续改进，要考虑法律法规和其他要求。

【典型案例】

案例一：

张某的电瓶车经常停在楼道内充电，大量电瓶车和儿童车堵塞通道。某一天，因线路老化，电瓶发热起火，一楼楼道发生火灾，所有电瓶车及儿童车报废，幸好火被及时扑灭，否则会酿成重大安全事故。这是没有识别相关方的要求—小区管理处和当地消防部门的要求，导致发生安全事故。

案例二：

某企业有电梯、空压机、叉车等，2017年国家更新了《特种设备使用管理规则（TSG08-2017）》，这家企业已经识别到，但没有更新到法律法规及相关方要求清单中，对其中的内容也没有细化到相关的管理制度中，这是法律法规和其他要求没有确定如何运用于组织。

【常见不符合】

法律法规和其他要求变更后，没有识别其中的内容并转化到内部体系文件当中。

法律法规和其他要求文件版本不对。

法律法规和其他要求识别不全，当地村委会及客户要求、与相关方签的协议没有识别。

6.1.4　措施的策划

组织应策划：

（a）措施，以：

①应对风险和机遇（见6.1.2.2和6.1.2.3）。

②满足法律法规要求和其他要求（见6.1.3）。

③对紧急情况做出准备和响应（见8.2）。

（b）如何：

①在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施。

②评价这些措施的有效性。

在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见8.1.2）和来自职业健康安全管理体系的输出。

在策划措施时，组织还应考虑最佳实践、可选技术方案及财务、运行和经营要求。

【理解】

策划措施包括：风险和机遇应对措施、法律法规和其他要求应对措施、应急准备和响应措施。

措施的输入要求：控制层级、职业健康安全管理体系的输出、最佳实践、可选技术方案、财务运行和经营要求。

措施的管理要求：纳入职业健康安全管理体系及其他业务过程中并实施。

评审措施的有效性：措施要有可操作性，要行得通。比如只要上班就要戴安全帽，这种制度没有可操作性，因为在办公室和仓库就不一定要戴安全帽。但如果制定一个戴安全帽的管理制度，明确什么情况下，在什么地方，安全帽戴成什么样，操作性就强。

【练习】

（1）依据ISO45001标准，组织在策划措施时应策划（）。

A.如何针对重大风险采取控制措施

B.如何针对重要危险源采取措施

C.如何在相关业务过程中融入并实施措施

D.如何消除所有职业健康安全风险

答案：C

（2）依据ISO45001：2018标准，当确定需要针对的职业健康安全管理体系的风险和机会及其需要取得的预期结果时，组织必须考虑（）。

A.危险源

B.职业健康安全风险和其他风险

C.职业健康安全机会和其他机会

D.法律法规和其他要求

答案：ABCD

（3）依据ISO45001标准，组织应对（）方面保持文件化的信息。

A.工作人员和其他相关方的需求和期待

B.组织的外部环境信息

C.风险和机会

D.需要确定和应对风险和机会的过程和措施

答案：CD

【价值】

风险和机遇没有措施是没用的，知识再好不实施也产生不了生产力。所以措施是“电”，只有措施实施了，电放出去，整个体系才会“亮”起来。

出现问题并不可怕，最怕的就是没有改善措施，本条款也是关于解决措施的问题。当下是改善措施，后续就是常规动作。

措施要与组织日常管理工作相结合，不要游离在组织日常管理之外，造成体系的表面形式。

【落地】

体系负责人每年要评审更新风险和机遇，同时要更新风险和机遇应对措施，也要评审风险和机遇应对措施的有效性。

体系负责人及销售部门、行政部门要及时评审法律法规和其他相关方要求，评审与本组织相关的要求，修改相关文件。文控员要更新法律法规及其他要求清单，制定明确控制措施。更新周期可以是三个月一次。

针对紧急情况，如中毒、洪水、火灾、爆炸、地震、台风等情况，行政部门要制定应急准备和响应措施，明确各过程负责人、岗位职责等。列出紧急情况控制措施表，行政部门每年要更新应急预案、应急演习记录、应急预案评审记录。

应对风险和机遇措施的案例参见第二篇四级文件《危险源清单及应对措施》《法律法规及其他要求应对措施》《组织环境风险和机遇应对措施》，第二篇三级文件《健康安全应急预案》。

【差异分析】

措施的策划是单独条款，OHS18001（健康安全）版本没有这个单独条款，但提到要制定应对措施。说明ISO45001版本更重视应对措施的策划实施。

ISO45001版本强调措施要与日常管理相结合，OHS18001（健康安全）版本没有这个要求。

【典型案例】

案例一：

某年12月7日上午，某厂在设备改造过程中，一名非起重人员使用未经检验的电动葫芦，并擅自拆除其上升限位，当吊物（重761kg）提升到顶时，钢丝绳过卷扬被拉断，导致吊物坠落。因为起重作业点位于通道上，未设围栏及警告标志，也未设专人看护，吊物将一名途经人员砸死。

事故暴露出的问题包括以下几点：

（1）使用未经检验的电动葫芦。

（2）擅自拆除电动葫芦的上升限位保护。

（3）无证操作特种设备。

（4）通道未设围栏及警告标志。

（5）起吊现场未设监护人员。

（6）针对危险源没有确定应对措施，比如非起重作业人员操作电动葫芦，擅自拆除上升限位，吊装时吊物坠落等危险源没有确定应对措施。

案例二：

某汽车运输公司制定了恶劣天气应急预案，快速路规定速度40km/h，高速公路规定60km/h，城区车速不超过30km/h，并通过GPS定位监控车速及车的位置。通过这个方案，近2年公司的交通事故次数为零，只有一些超速的情况。

【常见不符合】

因没有事故发生，未进行全面的应急演习，针对应急措施的评审流于形式。

法律法规和其他要求变更，但应对措施没有变更。

6.2　职业健康安全目标及其实现的策划

6.6.2.1　职业健康安全目标

组织应针对相关职能和层次制定职业健康安全目标，以保持和持续改进职业健康安全管理体系和职业健康安全绩效（见10.3）。

职业健康安全目标应：

（a）与职业健康安全方针一致。

（b）可测量（可行时）或能够进行绩效评价。

（c）必须考虑：

① 适用的要求。

② 风险和机遇的评价结果（见6.1.2.2和6.1.2.3）。

③ 与工作人员及其代表（若有）协商（见5.4）的结果。

（d）得到监视。

（e）予以沟通。

（f）在适当时予以更新。

【理解】

应由相关层次的职能机构制定目标，不是所有层次的部门都要制定目标，必要时要制定目标。

制定目标的输入：风险和机遇评价结果、与员工代表协商结果、适用其他要求，比如法律法规要求。

目标要监视，尽可能做到能测量，能统计，比如2019年通过ISO45001认证就能监视，可当作目标。

目标要在相关层次和职能部门沟通，通过会议、看板、文件沟通。

目标评审不适宜时，要更新。比如这个目标定得无意义，或者是目标无法达成，都要修改。

【练习】

（1）依据ISO45001：2018标准，下列（）不是组织建立职业健康安全目标必须考虑的。

A.适用的要求

B.风险和机会的评价结果

C.职业健康安全管理体系范围

D.与工作人员的协商结果

答案：C

（2）组织的职业健康安全运行准则不可作为职业健康安全目标（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（3）职业健康安全管理体系预期结果是一种职业健康安全目标（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

有目标才有方向，才能让大家有成就感，才能评价职业健康安全体系的绩效。

通过目标，制订行动计划，有利于健康安全管理体系的持续改进。

有目标，经过监视和统计也能暴露问题，有利于体系的改善。

【落地】

每月要在经营例会中评审目标的达成情况，目标是否需要修改，形成会议记录、目标统计表。

目标没有达成要么修改目标，形成会议决议，要么填写纠正措施单进行改善。

每年要更新目标及目标实现方案，目标要分解到相关职能部门，比如生产部、采购部等。

目标的案例参见第二篇第三章《目标及实施方案》。

【典型案例】

案例一：

某公司制定“员工零死亡，无重大职业伤害”的目标，并制定了一系列目标实现的方案。由于产品适销对路，积极开拓国外市场，公司的生意越做越大。但在越南公司就存在不少问题，只顾生产及交货，没有充分识别当地气候和生态环境，导致工伤不断，员工生病请假不断。主要原因是公司没有充分识别越南公司的危险源，没有制定风险控制措施，导致目标没有达成。

案例二：

某公司每年年初会制定评审职业健康安全的目标，并且分解到各部门、各科室，并要求各部门、各科室制定实施方案，明确相关部门该如何配合，公司要提供什么资源以达成目标。目标与方案看板张贴在各部门企业文化墙上，各部门每个月都要检查上个月的目标达成情况，没有达成的全部填写纠正措施单，并公示目标达成情况及纠正措施。公司会安排人员跟进纠正措施单的实施情况。每年年初，公司会针对内外环境的变化及上一年度的达成情况调整目标，召开专题会议。这样一来，调动了全体员工的工作积极性。近几年，职业健康安全体系运行良好，得到客户好评，同时无重大安全事故。

【差异分析】

ISO45001版本目标形成了单独条款，其他无变化。

【常见不符合】

目标与方针不能一一对应。

目标没有分解到相关部门。

目标与重大危险源、法律法规及其他要求不符合。

企业没有与员工代表协商目标。

目标没有更新，年年不变。

6.2.2　实现职业健康安全目标的策划

在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定以下几点：

（a）要做什么。

（b）需要什么资源。

（c）由谁负责。

（d）何时完成。

（e）如何评价结果，包括用于监视的参数。

（f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入其业务过程中。

组织应保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标的策划的成文信息。

【理解】

策划的措施要包括6W2H，谁在什么时候要做什么事情，如何做，大概要投入多少资源，为什么要这样做，在哪里做。

策划的措施要考虑资源问题，比如财务、人员、设施等，这是基础保障。

策划的措施要形成文件，并且要定期评审有效性，比如每个月或每年评审一次。

【练习】

依据ISO45001标准，为实现组织的职业健康安全目标，必须针对职业健康安全目标制定具体的方案（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

天天喊口号洗脑，没有可操作性的措施是没用的。目标定了就必须制定相应的方案，提供需要的资源，目标才有可能实现。

【落地】

每年在制定或更新目标时，相应的实施方案也要更新，年度职业健康安全目标及实现方案要重新发行。

在每年或每月评审目标时，也要评审实施方案是否落实，是否有效，要有相应的评审表。

案例参见第二篇第三章《年度职业健康安全目标及实现方案》，第四章《年度职业健康安全目标及实现方案评审表》。

【差异分析】

ISO45001版本是单独条款，强调方案的重要性。OHS18001（健康安全）版是与目标结合在一起的条款。

ISO45001版本强调目标实现方案要有员工代表参与，还要融入组织的正常业务过程。

【典型案例】

很多企业都建立了目标及实现方案，但方案的内容特别空洞，比如加强安全生产意识教育、按操作规程作业、根据采购控制程序进行作业等字样。这样的方案没有可操作性，意义不大，对目标的达成没有多大作用，但在体系审核时也不好开出不符合项。所以在建立目标实现方案时，要有一些可操作性的东西写进来，比如2019年每月进行一次集中的安全教育，2019年年底对所有线路老化情况进行排查，2019年6月前完成危险源及风险看板张贴。

_____年_____月_____日

【常见不符合】

（1）方案没有可操作性，都是一些假大空的字眼，比如加强安全教育、严格按操作规程作业等。

（2）没有把目标与方案纳入公司日常业务过程中，数据作假，方案没法实施。

（3）方案评审没有提供相关证据。

（4）方案措施与目标相应参数无直接关系，比如车间噪声控制在80分贝以下，但方案只要求员工戴耳塞，设备定期点检，没有其他更有效的改善方案。这种方案也是不行的，如果主要原因是车间噪声过大，必须进行实质性改善，比如更换设备，或者是加装防护罩等。

7.支持

7.1　资源

组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源。

7.2　能力

组织应：

（a）确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的工作人员所必须具备的能力。

（b）基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）。

（c）在适用时，采取措施以获得和保持所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。

（d）保留适当的成文信息作为能力证据。

注：适用措施可包括向所雇现有人员提供培训、指导或重新分配工作；外聘或将工作承包给能胜任工作的人员等。

7.3　意识

工作人员应知晓：

（a）职业健康安全方针和职业健康安全目标。

（b）其对职业健康安全管理体系有效性的贡献作用，包括从提升职业健康安全绩效所获益处。

（c）不符合职业健康安全管理体系要求的含义和潜在后果。

（d）与其相关的事件和调查结果。

（e）与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确定的措施。

（f）从其所认为的急迫且严重危及自身生命和健康的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。

【理解】

从三个方面进行能力认证：教育、培训、经历。

当能力不足时，可采用的适用措施包括培训、指导、重新分配工作、外聘、承包给有能力的人。

员工获得的知识、信息包括以下几点：

（1）方针、目标。（通过培训、看板、内容贴在厂证后面等）

（2）其对职业健康安全管理体系贡献作用，包括从绩效中获得的益处。（培训、宣传看板）

（3）不符合要求的含义和潜在后果。（培训、宣传看板）

（4）相关事件和调查结果。（宣传看板、会议）

（5）相关危险源、风险和确定的措施。（培训、宣传看板）

（6）从其所认为的急迫且严重危及自身生命和健康的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。（培训、宣传看板）

【练习】

（1）下列属于职业健康安全有形资源的是（）。

A.职业健康安全信息

B.职业健康安全文化

C.职业健康安全技术

D.职业健康安全设施

答案：D

（2）下列可以作为组织开展职业健康安全管理利用的资源有（）。

A.资金

B.技术

C.信息

D.人力

答案：ABCD

（3）组织可以采用的使人员获得和保持所必需的能力的适用措施包括对人员的（）。

A.培训和指导

B.重新委派

C.忠告和处罚

D.聘用、雇用

答案：ABD

（4）依据ISO45001标准，工作人员应意识到（）。

A.应急响应知识

B.所有适用于组织的法律法规要求

C.职业健康安全方针和目标

D.危险源控制要求信息

答案：CD

【价值】

职业健康安全体系要借助于培训、宣传、能力提升活动才能发挥出体系的效果。只有方针与目标，天天喊口号，员工没有健康安全能力和意识，是构建不好职业健康安全体系的。

能力提升可采用招聘、培训、轮岗训练等方式进行。意识提升可通过培训、宣传、看板等方式进行。

【落地】

每年年底要制定下一年度的公司培训计划（参见第二篇第四章《年度培训计划》），其中包括职业安全的培训内容，培训计划领导审批后就要开始付诸实施，寻找培训机构和培训老师。

培训结束后，一周内要完成培训有效性的考核，考核要有证据。证据包括试卷、考核结果证明、学习报告、实操评价等。参见第二篇第四章《培训签到考核表》。

要有可视化清单，明确哪些内容要进行可视化，比如职业健康安全方针、目标、方案，主要危险源及风险，紧急情况应急流程、组织架构、小组职责、联系电话。参见第一篇第九章《职业危害告知卡》。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本无资源这个条款。

ISO45001版本人员的能力要及时定期评审，比如换岗要培训考核认定。针对有些岗位还要定期考核，比如电工、化学品仓管员、急救员、保安员、厨工等。OHS18001（健康安全）版本强调培训及培训记录。

【典型案例】

案例一：

某公司直接把含有硫化氢的危险品倒入坑中，员工侯×违规跳入坑中捡废品桶，中毒倒地，其他四名员工跳入坑中施救，全部倒地身亡。该事故主要原因是人员缺乏教育训练，违章作业，缺乏应急处理和急救能力。

案例二：

某商场熨斗不使用时没有拔下插头，导致高温着火烧着衣服。服务员没有使用灭火器的能力，造成大面积起火，商场损失惨重。该事故主要是商场员工不会使用灭火器，同时不了解应急流程。

【常见不符合】

（1）针对特殊岗位没有明确能力要求，不能提供能力证据，比如急救员证等。

（2）变更后，能力要求不能满足，比如设备自动化改造后。

（3）现场观察时，发现员工能力不足。

（4）现场询问时，发现员工缺少职业安全基本意识，比如戴耳塞要求等。

（5）针对进入厂区内的员工，包括临时工、供应商员工等，均缺少相关危险源及风险宣传，比如装修用电安全等。

（6）培训后，缺少对培训有效性的评价证据。

（7）培训的内容缺少以下内容：

①方针、目标。（通过培训、看板、内容贴在厂证后面等）

②其对职业健康安全管理体系贡献作用，包括从绩效中获得的益处。（培训、宣传看板）

③不符合要求的含义和潜在后果。（培训、宣传看板）

④相关事件和调查结果。（宣传看板、会议）

⑤相关危险源、风险和确定的措施。（培训、宣传看板）

⑥从其所认为的急迫且严重危及自身生命和健康的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。（培训、宣传看板）

7.4　沟通

7.4.1　总则

组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，包括确定：

（a）沟通什么。

（b）何时沟通。

（c）与谁沟通：

① 在组织内不同层次和职能之间。

② 在进入工作场所的承包方和访问者之间。

③ 在其他相关方之间。

（d）如何沟通。

在考虑沟通需求时，组织必须考虑多样性方面（比如性别、语言、文化、读写能力、残疾等）。

在建立沟通过程中，组织应确保外部相关方的观点被考虑。

在建立沟通过程时，组织应：

①必须考虑法律法规要求和其他要求。

②确保所沟通的职业健康安全信息与职业健康安全管理体系内所形成的信息一致且可靠。

组织应对有关其职业健康安全管理体系的相关沟通做出响应。

适当时，组织应保留成文信息作为其沟通的证据。

7.4.2　内部沟通

组织应：

（a）就职业健康安全管理体系的相关信息在其不同层次和职能之间进行内部沟通，适当时还包括职业健康安全管理体系的变更。

（b）确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进做出贡献。

7.4.3　外部沟通

组织应按其所建立的沟通过程就职业健康安全管理体系的相关信息进行外部沟通，必须考虑其法律法规要求和其他要求。

【理解】

要建立沟通控制程序，明确沟通的内容、对象、方式、如何沟通、何时沟通等。

策划沟通方式及内容时，要考虑以下方面：

（1）信息接收对象及他们的需求，比如中国员工及日本员工的不同。

（2）适当的方法和媒介，比如视频、文字、图像等。

（3）当地的文化、偏爱方式和可提供的技术，比如中国人喜欢红色，外国人喜欢绿色等。

（4）组织的复杂性、结构和规模。

（5）工作场所有效沟通的障碍，比如语言障碍。

（6）法律法规要求，比如工伤事故必须立即报告给劳动监督部门。

（7）贯穿于组织全部职能和层次的沟通方式和渠道的有效性。

（8）沟通有效性的评价。

内部沟通是上下级沟通和个体之间沟通，比如危险源的告知，还有与相关方的沟通，比如向客户报告组织职业安全绩效，调查供应商职业安全绩效，进入组织内部员工沟通相关安全事项，不准私接电线，不准在某个时间段装修等。

沟通的内容包括内外绩效、安全操作规程、重大危险源、紧急情况及应对措施、健康安全工作程序、事故及导致的后果、内部整改情况等。

沟通的方式包括微信群、意见箱、电子邮件、调查表、报告书、培训、宣传看板、视频等。

与访问者沟通的内容可包括以下几点：

（1）与他们访问相关的职业健康安全要求。

（2）疏散程序及报警的响应。

（3）交通控制措施。

（4）进入的控制措施和陪同的要求。

（5）需要穿戴的个体防护设备。

与供应商沟通的内容可包括以下几点：

（1）承包商的职业健康安全管理体系信息。

（2）影响沟通的方法和范围，法律法规或规章要求。

（3）以前的职业健康安全经历。

（4）在工作现场多个承包商的存在。

（5）为完成职业健康安全活动配备人员。

（6）应急响应措施或计划。

（7）在工作现场承包方与组织及其他承包方的职业健康安全方针和惯例结合的需求。

（8）对于高风险的任务，附加协商和合同规定的需求。

（9）评价约定的职业健康安全绩效准则的符合性需求。

（10）事件调查过程，不符合和纠正措施的报告。

（11）每日信息沟通的安排。

与客户或政府相关人员的沟通内容可包括以下几点：

（1）安监检查及整改。

（2）消防检查及整改。

（3）客户审核及整改。

（4）法律法规识别及整改。

【练习】

（1）（）时，组织应保留文件化信息，作为其沟通的证据。

A.适用

B.适当

C.需要

D.适合

答案：B

（2）依据ISO45001标准，工作人员应意识到（）。

A.对外信息交流的重要性

B.事件和与其相关的调查结果

C.编制文件化信息的重要性

D.协商和参与的重要性

答案：B

（3）某组织发生了一次较为严重的伤亡事故，但组织相关工作人员表示只是听说了这件事，并不了解发生事故的原因。此事项违背（）条款。

A.7.2

B.7.4

C.7.3

D.10.2

答案：B

（4）依据ISO45001标准，组织必须考虑（）建立的与职业健康安全管理体系相关的信息进行外部沟通。

A.基于职业健康安全实践

B.基于事件信息公开

C.社会责任要求

D.法律法规和其他要求

答案：D

（5）依据ISO45001标准，组织在建立沟通过程时，必须考虑（）。

A.信息技术

B.读写能力

C.法律法规和其他要求

D.文化。

答案：BCD

（6）依据ISO45001标准，工作人员应意识到（）。

A.组织的外部环境

B.危险源、职业健康安全风险和确定的与其相关的措施

C.事件和与其相关的调查结果

D.工作人员和其他相关方的需求和期待

答案：BC

（7）依据ISO45001标准，组织应基于适当的（），确保工作人员能够胜任。

A.教育

B.经历

C.学历

D.培训

答案：ABD

（8）知识是人们在实践中获得的（）。

A.认识

B.学历

C.资格

D.经验

答案：AD

（9）组织只需确定影响其职业健康安全绩效的工作人员所需的能力（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（10）资源可以包括有形资源和无形资源（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（11）组织职业健康安全资源就是指其能利用的人、财、物（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（12）人员的学历证书可作为一种能力的证据（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（13）培训可以作为提升人员能力的手段，也可以作为提升人员意识的手段（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

沟通是为了宣传、培训、告知，提高安全意识，达成一致意见，知道相关要求及后果，避免安全事故。沟通是职业健康安全体系的血液，不沟通体系就无法运转。

沟通可避免主观的错误认识，彻底理解作业规程要求与工作标准，提升内部员工职业安全的意识和能力。

通过沟通，可让相关方，特别是供应商理解职业健康安全要求，提升整个供应链的职业安全能力，提高组织对外影响力。

沟通方式不对，或者沟通时机不对，都会影响沟通的结果。比如针对中国内地员工，安全操作规程或一些安全警示要用简体字醒目标示，并适当运用一些图画进行宣传，而不能采用繁体字，使用单纯的文字形式宣传；针对饮用水检测不合格的结果应立即沟通，并公告处理结果，而不是让员工知道后才发布公告，员工会误认为公司在隐瞒事实，不关注员工健康安全。

通过沟通可解决一些潜在的问题，避免发生安全事故、政府部门问责、影响公司形象。

【落地】

建立沟通控制程序，参见第二篇第二章《信息沟通控制程序》。

每年要对供应商、外协商、承包商、服务商的职业健康安全体系进行调查，不符合公司要求的相关方不能合作，或整改后才可合作。通过可视化看板方式向相关方传达职业健康安全要求，防止事故发生。参见第一篇8.1条款讲解。与供应商或承包商沟通，可能要留下的证据有标示牌、看板，以及《供应商环境安全调查表》《供应商健康安全告知书》《相关方施加影响清单》。

内部沟通的证据有《培训签到表》、标示牌看板、宣传栏、《职业病危害告知书》、意见处理单等。外部沟通的证据有调查表、联络书、事故报告、职业健康安全体系评审报告、整改报告等。

针对政府部门的检查，要根据发出的整改通知单填写整改报告交给政府单位，有必要时，政府单位重新验收。针对客户健康安全审核，要根据发出的不符合报告填写整改报告交给客户。企业内部出现安全事故，要立即报告给政府部门，报告的内容包括企业概况、事故发生的地点及时间、现场情况、事故经过、伤亡情况。

组织发生重大安全事故时，要及时发出情况通报，防止造谣。

《信息沟通控制程序》参见第二篇第二章行政部相关程序文件，《职业危害告知书》参见第一篇第九章成功案例，《事故报告》《整改报告》参见第二篇第四章行政部相关管理表格。

【差异分析】

ISO45001版本细化了沟通的要求，比如和谁沟通、沟通什么、沟通对象、沟通方式、如何沟通等，所以ISO45001版本必须形成沟通程序。

ISO45001版本强调在组织控制下人员相关变更要求的沟通，比如某些设备重新启用。

OHS18001版的外部沟通只强调外部要求或信息的接收、处理、反馈，比如安全检查及整改反馈。而ISO45001版本要求外部沟通要符合法律法规要求，比如安全事故及时报告。

【典型案例】

案例一：

公司裁床必须2个开关同时按下才可裁切，安全操作规程有规定，一个员工2只手同时按下进行裁剪，不可多人操作。但一天晚上大家都在上晚班，一男一女同时操作开关进行作业，导致男孩手指被裁断。这起事故的主要原因是培训不到位，裁床安全警示标识不明显，导致工伤。

案例二：

2018年6月11日，河北省安全生产监督管理局透露，2017年河北邯郸武安市矿山镇矿山村东家沟铁矿“11·6”火灾事故调查报告近日经邯郸市人民政府批复结案。根据该报告，公安机关立案侦查33人，其中批准逮捕18人，取保候审15人，并对武安市政府、矿山镇、国土局、安监局、冶金局、西石门铁矿等单位的35人给予党纪、政纪处分及组织处理。

2017年10月30日，东家沟铁矿井下着火后隐瞒不报，且采取压风等不当措施，至2017年11月6日，大量有毒有害气体涌入相邻的五矿邯邢矿业有限公司西石门铁矿（简称西石门铁矿）中采区，造成8人死亡、1人受伤，直接经济损失996万元。这是典型的外部沟通不到位、不及时造成的后果。

【常见不符合】

（1）内部沟通效果差，比如管理人员未及时打开员工意见箱处理员工意见。员工未培训，看不懂安全操作规程。

（2）内部沟通方式单一，只有文件发行沟通，没有意见箱、培训、看板、标示等方式沟通。

（3）内外部沟通不畅，比如安全事故报告上报不及时。现场潜在的安全隐患应该及时进行标示围挡。

（4）组织对外公布信息不及时，内容不完整。

（5）政府相关部门要求没有得到及时处理和反馈。

7.5　成文信息

7.5.1　总则

组织的职业健康安全管理体系应包括以下几点：

（a）本标准要求的成文信息。

（b）组织确定的实现职业健康安全管理体系有效性所必需的成文信息。

注：不同组织的职业健康安全管理体系成文信息的复杂程度可能不同，取决于以下几点：

①组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型。

②证实满足法律法规要求和其他要求的需要。

③过程的复杂性及其相互作用。

④工作人员的能力。

7.5.2　创建和更新

创建和更新成文信息时，组织应确保适当的：

（a）标识和说明（如标题、日期、作者或文件编号）。

（b）形式（如语言文字、软件版本、图表）与载体（如纸质的、电子的）。

（c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。

7.5.3　成文信息的控制

职业健康安全管理体系和本标准所要求的成文信息应予以控制，以确保：

（a）在需要的场所和时间均可获得并适用。

（b）得到充分的保护（如防止失密、不当使用或完整性受损）。

适用时，组织应针对下列有关成文信息的活动进行成文信息的控制：

①分发、访问、检索和使用。

②存储和保护，包括保持易读性。

③变更控制（如版本控制）。

④保留和处置。

组织应识别其所确定的、策划和运行职业健康安全管理体系所必需的、来自外部的成文信息，适当时应对其予以控制。

注1：“访问”可能指仅允许查阅成文信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改成文信息的决定。

注2：“访问”相关成文信息包括工作人员及其代表（若有）的“访问”。

【理解】

这个条款包括文件管理、记录管理，文件管理包括电子档文件和纸档文件。

文件和记录都存在格式管理问题，格式要统一、标准化，至少保证同一类型的文件格式是一样的，比如安全操作规程。

文件管理流程：文件编写—文件审核批准—文控编号—文件发放—旧版回收—副本作废。

记录管理流程：表格设计编号—表格填写—记录审核批准—记录按要求保存。

电子档文件管理流程：文件扫描—电子档文件共享—文件发行签收—旧版电子档删除—最新文件清单共享。

文件记录要归类、标示、检索，有利于有需要的人查找资料。

文件注意变更管理，变更后旧版文件要回收。

外来文件（比如法律法规）要识别在外来文件清单中，并及时更新。

ISO45001版本各条款需要的文件和记录如表3-7所示。

表3-7　ISO45001版本各条款需要的文件和记录

【练习】

（1）依据ISO45001标准，在创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的形式可包括（）。

A.语言文字

B.软件版本

C.图表

D.以上都是

答案：D

（2）适当时，组织可保留和处置文件化信息（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（3）“文件化信息”包括“文件”及“记录”（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

所有动作要通过文件来落实，文件是培训的教材，也是知识传递的载体。

文件是防错的手段，相关人员要按文件来做事，按部就班，不能投机取巧。

【落地】

文控中心要明确一、二、三、四级文件的格式，各部门根据文件格式要求编写文件与表格。

文控中心要明确文件编号、版本规则、文件要签发的部门。

文控中心要有原始文件一套，为文件正本，扫描件或复印件为副本，副本发放，并留下文件发放回收记录。

文件变更时，原文件制作部门修改文件，注明在变更履历中，提交给文控中心重新发行文件。

电子档文件上传后，只有文件中心可删除修改，其他部门只能阅读。

电子档记录和电子档文件要异地备份，防止丢失，备份要有备份记录。

要及时更新外来文件清单。

文件控制程序、记录控制程序、文件清单、记录清单、文件发行回收记录、文件变更履历、文件变更申请、电子档文件备份记录表、外来文件清单，以上资料模板全略，有需要的读者可参阅作者其他书籍模板。

【典型案例】

吐鲁番市恒泽煤化有限公司18万吨焦油加工项目（以下简称焦油加工项目）建设过程中，经多次环保整改、试运行，环保指标仍达不到新疆维吾尔自治区《环境影响报告书的批复》的标准，吐鲁番市恒泽煤化有限公司决定再次对焦油加工项目进行环保改造，并于2017年12月13日与山西海邦环保有限公司签订了《焦油加工环保改造合同》。

2017年12月14日，焦油加工项目全面停止试运行，企业组织对焦油加工项目所有介质管线进行了蒸汽吹扫。12月20日，山西海邦环保有限公司施工队（以下简称施工队）负责人靳彪根据《焦油加工环保改造合同》内容，联系焦油加工项目总经理柴建友到现场对环保改造项目的内容进行确认，并做施工前期准备工作。

2017年12月21日至22日施工队进场，吐鲁番市恒泽煤化有限公司对施工队作业人员进行了安全提醒。2017年12月23日至2018年1月22日，施工队先后对焦油加工项目的工业萘转鼓及储槽尾气系统、原料库区东侧尾气回收设备、原料泵房进行了改造，吐鲁番市恒泽煤化有限公司派出专人进行了现场安全监护。

当施工队作业将进入焦油加工项目一系1#改质沥青1#高位槽烟气（尾气）管道改造时，2018年1月23日，吐鲁番市恒泽煤化有限公司按照《改质沥青烟气管道清理施工方案及应急措施》的要求，组织对焦油加工项目一系1#改质沥青1#高位槽烟气（尾气）管线等部位进行了作业施工前的吹扫。

2018年1月24日10时，施工队负责人靳×，带班负责人吴×泽，工人张×昌、曹×强、王×明等5人开始对焦油加工项目一系1#改质沥青1#高位槽（以下简称高位槽）烟气（尾气）管道进行改造。吴×泽、张×昌2名工人在高位槽顶部上面拆卸槽顶部尾气管法兰螺丝，曹×强和王×明分别在高位槽中间操作平台和高位槽下方操作平台上协助传递施工工具和设备，靳×在现场地面指挥。

10时40分，因高位槽顶部连接烟气（尾气）管道的法兰螺丝被沥青凝固，手动铁质扳手无法拆除，中断拆卸作业。曹×强、王×明2名工人从高位槽中间操作平台返回地面，找到靳×说明了无法拆卸的原因，需用火烘烤将凝固在法兰螺丝表面的沥青熔化，吴×泽、张×昌在高位槽顶部等候。靳×吩咐曹×强、王×明二人去距作业现场约150米的18万吨焦油加工项目机修库取氧气瓶、乙炔瓶等动火工具，并告诉工人他去开具动火票和采取动火安全措施，等他回来后再施工。

随后，靳×找到焦油加工项目总经理柴×友开具动火票，柴×友说动火票在公司的安环部办理。之后，靳×和柴×友一同来到距作业现场约700米的公司行政办公楼协调办理动火票事宜。当时，公司安环部部长代×出差，靳×电话联系代×后，代×授权安环部办公室安全员陈×明代为办理，并提醒要做好现场气体检测等工作。

11时，曹×强、王×明二人来到焦油加工项目机修库，找机修库副主任吴×恩领取氧气瓶和乙炔瓶等工具，吴×恩在未见动火票的情况下将氧气瓶、乙炔瓶等工具发放给他们。曹×强、王×明将领到的氧气瓶、乙炔瓶分别放在高位槽下方的地面。在高位槽等候的吴×泽下到地面将氧气、乙炔导气管引到高位槽顶部平台。王×明在高位槽下方底部平台上等候动火票；曹×强去一系改质沥青中间槽二层平台找施工工具。

在靳×还在办理动火票，地公司安环部安全员陈×明拿到气体检测仪，还未返回作业现场开展动火前的各项准备工作时，吴×泽、张×昌已开始用火烘烤高位槽顶部连接烟气（尾气）管道的法兰螺丝。11时20分，高位槽发生闪爆，造成现场作业的4名工人受伤。正在办理动火票审批手续的柴×友、靳×、陈×明听到一声巨响，看到作业区有黑烟冒起后，三人赶紧前往现场，参与伤者救援和报告工作。

这是一起典型的没有动火票就作业的安全生产事故。

【差异分析】

OHS18001版本没有提到电子档文件记录的管理，特别是备份，ISO45001版本中有要求。

OHS18001版本中叫文件和记录管理，ISO45001版本可叫成文信息管理，也可叫文件和记录管理。

【常见不符合】

电子档文件没有明确管理要求，也没有备份。

8.运行

8.1　运行策划和控制

8.1.1　总则

组织应通过以下方面来策划、实施、控制和保持满足职业健康安全管理体系要求和实施第6章确定的措施所需的过程：

（a）建立过程准则。

（b）按照准则实施过程控制。

（c）保持和保留必要的成文信息，以确信过程已按策划得到实施。

（d）使工作适合于工作人员。

在多雇主的工作场所，组织应与其他组织协调职业健康安全管理体系的相关部分。

8.1.2　消除危险源和降低职业健康安全风险

组织应建立、实施和保持通过采用如下控制层级来消除危险源和降低职业健康安全风险的过程：

（a）消除危险源。

（b）用危险性低的过程、操作、材料或设备替代。

（c）采用工程控制和重新组织工作。

（d）采用管理控制，包括培训。

（e）使用适当的个体防护装备。

注：在许多国家，法律法规要求和其他要求包括了组织无偿为工作人员提供个体防护装备（PPE）的要求。

【理解】

这个条款包括动火安全，粉尘安全，化学品安全，噪音安全，焊接安全，配电安全，密封空间安全，高空作业安全，消防安全，电梯安全，设备操作安全，物品摆放安全，建筑及线路安全，其他有机气体安全，用电安全，压缩气体安全，出差安全等。

这个条款要求根据危险源及风险大小和法律法规及相关方要求，策划相应的运行控制措施，比如消防管理制度、化学品仓储管理制度、用电安全管理制度、生产设备安全操作规程、除尘设备管理制度、电气焊管理制度，等等。

针对危险源控制措施，一般是先想到消除危险源的办法，然后是工程整改，最后是管理动作及个体防错，消除风险效果最好的措施是工程整改或设备材料替代，最差的方法是个体防护。

有整改要求和管理措施没落实都是判断这个条款不符合的方法，比如没穿戴劳保用品，环保设备没有保养，消防通道堵塞，等等。

消除危险源就是彻底消除危险源的发生，比如不允许人工对外墙清洗等。

用危险性低的过程、操作、材料或设备替代，降低风险，比如用12V的节能灯泡替代220V的灯泡，用机器人清洗外墙替代人工清洗外墙。

采用工程控制和重新组织工作是指安装辅助设施来降低风险，比如安装防护罩、通风设备、隔声罩、开门连锁装置、防爆间等。重新组织工作指重新安排劳动者的工作，比如将原来在防爆间内采集数据改为在防爆间外采集数据。放射检查科医生原来上班8小时，现在改为上班4小时做检查，4小时做别的工作，都是为了降低风险。

【练习】

（1）依据ISO45001标准，组织应策划实施、控制并保持满足职业健康安全管理体系要求及实施条款（）所确定的措施所需的过程。

A.6

B.6.1.4

C.6.2.2

D.6.1

答案：A

（2）在多雇主工作场所，组织应与其他组织协调职业健康安全管理体系的相关部分的实例包括（）。

A.签订安全协议

B.统一应急演练

C.协作排除隐患

D.以上都是

答案：B

（3）某企业发生了一起火灾事故，事故原因是车间新安装的空调机冷却水导致电气线路短路造成火灾。其职业健康安全风险控制过程不符合ISO45001标准的（）条款。

A.6.1.2

B.8.1.3

C.8.1.1

D.8.1.2

答案：B

（4）依据ISO45001标准，以下组织应该保持和保留必要的文件化信息，以确信过程已经按照策划得到实施的例子包括（）。

A.资产清单

B.操作规程

C.运行记录

D.作业许可

答案：BCD

（5）企业通常用于职业健康安全风险及控制规则告知的手段可包括（）。

A.培训

B.规程

C.作业许可

D.标识

答案：ABCD

（6）依据ISO45001标准，消除危险源和降低职业健康安全风险应运用如下（）层次。

A.用低危害材料、工艺、运行或设备替代

B.使用个体防护装备

C.消除危险源

D.使用管理措施

答案：ABCD

（7）法律法规和其他要求可作为运行准则（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

制定安全措施及措施的实施是最关键的。说得再多，写得再多，没人落实，也是毫无意义的。

这个条款是PDCA循环中的第二环，D-实施，实施了才有后面的监视测量和改善。

【落地】

根据风险大小及法律法规要求，制定安全管理制度，并按制度严格实施。

根据安全管理制度，要进行现场整改，标示相关作业标准的颁发、劳保用品的使用。

针对消防管理，主要要求有：消防门要合格，楼房要有2个消防通道，应急灯要点检，消防栓要点检，消防通道内不能堆放杂物，要有逃生指示标记，要在指定地点吸烟，大门口要有逃生疏散图、应急组织架构图、应急小组职责、紧急情况联系方式，消防通道至少1米宽，等等。

针对粉尘管理，主要要求有：戴合格口罩，粉尘吸收装置要点检保养，及时清理吸收装置中的粉尘，在粉尘中工作的员工要进行岗前、岗中、岗后体检。

针对噪声管理，主要要求有：如果超过85分贝，现场整改，不允许生产。员工要佩戴耳塞，设备要有安全操作规程，要有保养点检记录表。要定期检测噪声，确保达标。

针对废气管理，主要要求有：要经过过滤高空排放，员工戴口罩作业，车间要通风，接触有害气体的员工要进行岗前、岗中、岗后体检。

针对化学品仓储管理，主要要求有：装有防爆灯，有灭火器及点检表，远离办公室及车间，防止化学品泄漏，有严禁烟火标识，有防静电装置、防燃烧线管保护线路、洗眼器，现场配有MSDS、金属品接地、防雷要求。

针对用电管理，主要要求有：防止私接电线，线路防止老化，要有电工证，开关及电箱防止裸露，电线严禁在地上踩踏，配电房要禁止小动物进入并配备灭火器，配电设施接地并有绝缘地垫。

针对用火管理，主要要求有：要有动火证，并配有灭火设施，经过严格培训才可用动火作业，要有动火作业许可证才可作业。

针对设备管理，主要要求有：要有操作规程，要日常点检和保养，转动部位防止外露，要按要求佩戴劳保用品，要按要求操作。

针对楼梯及台阶管理，主要要求有：两边要有扶手，扶手至少1米高，地面减少台阶，如有台阶要贴警示标记（防止摔倒），楼梯至少1米宽。

针对电焊作业管理，主要要求有：穿戴防护用品，配有灭火器，非固定场所作业要有动火证，高空作业要有高空作业证，周边远离易燃易爆物品，要持证上岗，焊接电缆通过通道要穿管或埋地下，电焊机要有接地保护，电焊机要有防触电保护器，并有单独开关。在潮湿环境或金属上作业时，要穿绝缘鞋。氧气瓶与乙炔瓶保持5米以上距离，与明火距离至少10米以上，要固定，保证通风，要配备灭火设施。氧气瓶严禁全部用完，要留0.5个大气压。经常性电焊作业区域要进行空气质量检测。

组织内机动车作业，叉车主要要求有：持证上岗，驾驶员不可一心多用，控制车速，防止超载，严禁载人，双叉车载物时高度不应超过0.5米，使用前要点检等。

行车主要要求有：严禁超载、斜拉、吊物时上下站人，要由专人操作等。

各车间和办公室要有医药箱，并配有药品清单，主要应急药品包括云南白药、碘伏、创可贴、纱布、百多邦等，车间只能用小瓶化学品，并标记清楚，现场配有MSDS。

此条款常用的文件有：职业安全运行程序，宿舍安全卫生规定，餐厅安全卫生规定，食堂安全卫生规定，配电房安全规定，密封空间安全规定，绿化安全规定，除四害安全规定，空压机及压缩气体规定，消防安全规定，废油桶及废油管理规定，劳保用品管理规定，员工健康管理规定，电焊气焊管理规定，女职工保护规定等。程序文件参见第二篇第二章行政部相关程序文件，管理规定参见第二篇第三章行政部相关管理规定。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本只有1个条款，ISO45001标准分成4个条款，分别是：8.1.1总则，8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险，8.1.3变更管理，8.1.4采购。强调了变更管理和供应商、外协商、承包商管理。

【典型案例】

案例一：

在审核一家工厂时，审核员发现一位员工作业时未戴安全眼镜，按照《ZAJ/006×××工厂作业规程》要求，此作业区域要求佩戴安全眼镜，且依据风险评价的结果也是如此。审核员问该员工，该员工说他在等待制作有近视度的安全眼镜。此案例不符合ISO45001标准“组织应建立、实施和保持通过采用如下控制层级来消除危险源和降低职业健康安全风险的过程：（e）使用适当的个体防护装备”。

案例二：

在甲苯储槽区审核时，原料供应商ABC公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按照厂内装料程序[ISST-012]规定使用接地线。你问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这项规定，而且也不知道接地线放在何处。此案例不符合ISO45001标准“组织应建立、实施和保持通过采用如下控制层级来消除危险源和降低职业健康安全风险的过程：（c）采用工程控制和重新组织工作”。

【常见不符合】

文件规定有要求，但没有实施。比如化学品装卸时没有接地，化学品仓库不通风，设备检修时无安全警示语等。

组织制定的控制措施虽然实施，但与风险级别不匹配，安全隐患大。比如高速冲床全部开机，车间噪声超过85分贝，唯一的安全控制措施是戴耳塞。

8.1.3　变更管理

组织应建立实施和控制所策划的、影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更的过程。这些变更包括以下几点：

（a）新的产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更，包括以下几点：

①工作场所的位置和周边环境。

②工作组织。

③工作条件。

④设备。

⑤工作人员数量。

（b）法律法规要求和其他要求的变更。

（c）有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更。

（d）知识和技术的发展。

组织应评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响。

注：变更可带来风险和机遇。

【理解】

当组织出现以下四种变更时，要评审变更导致的风险和危险源，必要时采取相应措施，减轻不利影响：

一是新产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更。比如半自动化设备改为全自动化设备，工厂从A搬到B。

二是法律法规或其他要求的变更。

三是有关危险源和职业健康安全风险的知识和信息的变更。比如车间电梯维修，没有通知相关人员，没有进行围挡，导致人员掉进电梯井。

四是知识和技术的发展。比如无人驾驶替代人工驾驶等。

变更管理可以单独形成文件，也可以把相关变更放在相应的体系文件中。比如将危险源的变更放在危险源识别及管理程序中，将法律法规和其他要求的变更放在法律法规和其他要求程序文件中。

流程如图3-9所示。

【练习】

（1）产品、服务和过程的变化不包括（）。

A.工作场所和环境变化

B.劳动力变化

C.知识和技术的开发

D.工作组织的变化

答案：B

（2）变更管理涉及如下（）方面的职业健康安全风险控制。

A.变更前工作场所

B.对变更过程涉及的活动

C.变更信息

D.变更后工作场所

答案：BCD

（3）依据ISO45001标准，组织必须对非预期的变更采取措施（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

变更管理是企业职业健康安全管理的重点，也是很多企业容易忽视的地方，容易带来风险和机遇，是健康安全管理的重中之重。

职业健康安全体系是动态的，要确保体系的适宜性，就要根据变更重新识别危险源及风险，不断修正职业健康安全体系。

【落地】

行政人事部门制定危险源识别控制程序，明确当产品、服务、过程变更后危险源重新识别要求。

行政人事部门制定职业健康安全运行控制程序，明确当危险源变更后，运行控制方案要进行变更，确保控制措施与风险适宜。当有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息变更，要有相应的控制措施，控制安全风险。

行政人事部门制定法律法规及相关方要求程序，明确如何识别最新的法律法规及其他要求，并把法律法规及其他要求中的内容与相关部门沟通，相关部门要制定新的措施满足法律法规要求。

工程部要制定新设备、新材料、新制程管理规定，参见第二篇第三章工程部相关管理规定。

危险源识别风险评价控制程序、职业健康安全运行控制程序、法律法规及相关方要求控制程序，参见第二篇第二章行政部相关程序文件。

危险源识别及风险评价表、法律法规及相关要求清单，参见第二篇第四章行政部相关管理表格。

【差异分析】

OHS18001版本只要求在产品、服务、过程变更后，需要对危险源重新识别，进行风险评价，而ISO45001版本变更涉及四个方面，内容更广。有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更对职业安全运行要求的变化也要进行控制。法律法规及相关方要求的变化也要重新识别，并制定相对应的措施。

【典型案例】

案例一：

上海外滩跨年踩踏事故就是因为人员在短时间内急剧增加，而管理部门没有采取临时的风险应对措施，导致多人被踩踏死亡。

案例二：

全国各地一旦出现强台风天气，就会停课、停工、停市，这也是天气临时变更导致风险应对措施的变化。

案例三：

超市以前都是人工拖地，现在大型超市都是洗地机拖地，但有些超市拖地员工没有认真阅读操作说明，没有了解安全注意事项，导致出现拖地机撞到消费者的事故，这属于设备变更后风险应对措施没有变更。

【常见不符合】

（1）健康安全运行控制程序中，没有针对设备变更、人员变更、场地变更等情况制定应对措施。

（2）健康安全运行控制程序内容详细，但在实际运用时出现变更，没有启动变更应对措施。比如强台风天气学校没有停课，新的自动化设备启用没有进行危险源识别，没有制定应对措施。

8.1.4　采购

8.1.4.1　总则

组织应建立、实施和保持过程，用于控制产品和服务的采购，以确保其符合职业健康安全管理体系。

8.1.4.2　承包方

组织应与承包方协调其采购过程，以辨识危险源并评价和控制由下列方面所引起的职业健康安全风险：

（a）对组织造成影响的承包方的活动和运行。

（b）对承包方工作人员造成影响的组织的活动和运行。

（c）对工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行。

组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求。组织的采购过程应规定和应用选择承包方的职业健康安全准则。

注：在合同文件中包含选择承包方的职业健康安全准则是非常有益的。

8.1.4.3　外包

组织应确保外包的职能和过程得到控制。组织应确保其外包安排符合法律法规要求和其他要求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一致。组织应在职业健康安全管理体系内确定对这些职能和过程实施控制的类型和程度。

注：与外部供方进行协调有助于组织应对外包对其职业健康安全绩效的影响。

【理解】

采购商、外包商、承包商的管理主要是对他们施加影响，使其遵守职业健康安全管理体系要求。采购的材料、采购商的过程管理要符合安全要求，外包商和承包商的过程及活动、使用的材料要符合职业健康安全要求。比如采购的锡丝和阻焊剂要环保，否则就会影响焊锡员工的安全。购买一台设备，防护罩、防护网、绝缘材料要符合安全要求。

在危险源识别及风险评价中，要识别承包商活动导致的危险源及风险。采购商、承包商、外包商的控制方法要与非管理人员进行协商。要与外来人员、承包商进行信息交流。应急准备和响应活动要求相关的承包商参与。

承包商一般在本组织内活动，比如清扫、装修、建设、安保、维修等。这些活动虽然是承包，但健康安全责任是由组织本身承担。所以组织要与承包商签订安全协议，对承包商进行过程监控，确保承包商及周边员工的安全。

在服务外包时，一定要签订安全协议，明确双方的职责和应落实的安全义务，以确保符合组织的职业健康安全方针和目标要求。

采购劳保用品时，一定要查“三证一标志”，即生产许可证、产品合格证、安全鉴定证、安全标志。招聘人员时，一定要查上岗资质、健康证。采购特种设备时，要查生产资质、出厂合格证。

要明确采购商、外包商、承包商的职业健康安全要求，达到要求才可成为合作伙伴。但不同的采购内容，控制的方式和控制的严格程度是不一样的。

【练习】

（1）趋向于“影响组织的承包方的活动和运行”的是（）。

A.承包方的施工现场有组织的一条天然气管线

B.承包方在组织的现场开展的设备维修活动

C.组织开展的生产作业活动

D.以上都是

答案：B

（2）在组织职业健康安全管理体系内规定对外包职能和过程实施控制的类型可以是（）。

A.在组织的施工承包方现场设置项目管理部

B.规定承包方的选择、评价准则

C.对承包方提供的服务结果进行验收

D.以上都是

答案：B

（3）可用于组织的采购过程包含的承包方选择的职业健康安全准则为（）。

A.承包方资质

B.承包方伤亡事故发生率

C.承包方员工的资质

D.承包方工人保险赔偿率

答案：ABC

（4）组织应确保其职业健康安全管理体系的全部要求被承包方和其工作人员满足（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（5）ISO45001标准的“8.1.4采购”针对的是承包方的职业健康安全管理（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

对外包商、采购商、承包商的职业健康安全管理有利于提升组织形象。控制相关方有利于保障组织员工的健康安全，比如采购安全的设备、模具工装、物料，等等。

对外包商、采购商、承包商的安全管理体现了全面安全管理的要求，避免出现安全管理漏洞，确保组织员工及相关方安全得到保障。

【落地】

制定《供应商管理制度》，明确外包商、采购商、承包商的资格要求，选择流程，年度评价的要求。比如产生年度重大事故的供方不可纳入合格供方。年度安全评价不到80分以上的供方不纳入合格供方。不签职业健康安全协议的供方不纳入合格供方。《供应商管理制度》参见第二篇第三章行政部相关管理规定。

供应商环境安全调查表参见第二篇第四章采购部相关管理表格。此表格在组织增加新供应商或变更供方时填写，交给采购部、品质部、体系部评审并合格，才能纳入合格供方。

供应商环境安全协议。此协议在组织增加新供应商或变更供方，或者是年度评审时签订，不签协议的供方不可纳入合格供方。

在纳入合格供方前，供方要提供相关资质或证明，比如PPE劳保用品的检测报告等。

供方的年度监察要做到每年至少一次，由采购部主导，体系部、品质部等部门协助对供方进行稽查，职业健康安全体系不符合要求或出现重大安全事故的，不能纳入合格供方。

并不是所有供方都要建立职业健康安全体系，这一体系只是针对重要供方，或者是安全事故比较突出的供方，比如化学品供方、建筑施工承包商等。可以对供方进行分类管理，事故频发的行业，主要材料供方必须建立职业健康安全体系，其他主要供方不允许出现重大安全事故，比如人员死亡。次要供方只要求提交环境安全调查表，并接收本组织发布的环境安全宣告书（参见第二篇第四章采购部相关管理表格）就可以了。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本只有一个笼统的条款讲运行控制，其中有对供方管理的要求，没有ISO45001标准对供方的要求清晰明了。ISO45001标准突出了对供应商的职业安全管理要求。

【典型案例】

案例一：

2010年，某石化公司储油罐发生爆炸，造成5人死亡、5人受伤。发生事故的主要原因是清罐作业时原油罐中的烃类可燃物达到爆炸极限，遇到非防爆照明灯产生火花，发生爆炸事故。采购照明灯时没有考虑到防爆要求，采购的是普通照明灯，违反了8.1.4.1总则的要求。

案例二：

某旅游公司推行ISO45001标准，和运输公司签订合作协议、安全协议，同时前期要调查运输公司的资质，车辆状况，司机资质和健康状况，司机违章状况，禁止使用曾发生过重大安全事故的司机。在实际服务过程中，旅游公司不定期跟车抽查，确保驾驶人员、车辆处于适合的工作状态。出于对运输服务采购过程周全的考虑，多年来该旅游公司提供给客户的旅游运输服务保持安全无事故的良好纪录。

【常见不符合】

（1）供应商没有提供相应的资质及产品合格检测报告。

（2）没有对供应商持续监控满足健康安全要求的能力，比如年度现场监察，并评价符合性。

（3）针对承包方，没有对其活动进行充分的危险源识别及风险评价。

（4）以包代管，只用一个安全协议，实际运行过程中缺少对承包方、采购方、外包方进行有效监控。

8.2　应急准备和响应

组织应建立、实施和保持对6.1.2.1中所识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程，包括以下几点：

（a）建立响应紧急情况的计划，包括提供急救。

（b）为所策划的响应措施提供培训。

（c）定期测试和演练所策划的响应能力。

（d）评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应措施。

（e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息。

（f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息。

（g）必须考虑所有相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。

组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息。

【理解】

针对紧急情况，比如火灾、爆炸、化学品泄漏、中毒、重大工伤事故、天灾或其他不可抗拒事件、罢工等，要制定应急准备和响应流程。在突发事件中，通常还要与最近的医院签订一个急救协议，明确各自的职责。

组织每年至少要对参与应急响应的人员进行一次正规系统培训，人员包括指挥人员、协调人员、后勤人员、公关人员、救援人员、其他安全相关人员。注意当涉及外部机构时，外部相关人员也要参与培训，比如同一栋楼同一楼层兄弟企业人员。培训的目的是让相关人员掌握逃生急救的能力和知识。比如煤气中毒，急救人员要掌握煤气的特性及一氧化碳中毒的原理，熟悉煤气中毒应急处置基本原则和措施，能够熟练使用呼吸器和其他防毒面具、一氧化碳报警器等，同时还要掌握心肺复苏术来进行现场施救。如果不进行相关培训，可能导致被施救人员丢失性命。

培养定期实验和演练策划的响应能力。关于演练的频次，《生产安全事故应急预案管理办法》要求综合预案和专项预案每年至少进行一次演练，现场处理方案每半年进行一次。定期实验和演练的目的是验证应急预案的适宜性、有效性、充分性，对存在的问题进行完善修改，并且让急救人员掌握应急的流程、方法，以便在发生紧急情况时各就其位、各负其责。

必要时要对应急准备和响应进行修改，包括演习后、发生紧急情况后、组织安全管理体系变更后，等等。修改后要重新发行文件，文件版本要升级。

紧急情况发生后，要保证沟通顺畅。内部要沟通到救火组、疏散组、急救组及相关负责人，外部要沟通到消防队、医院、周边单位、承包方、访问者、当地环保或安监单位或村委会。

进行应急演练时，有必要请求消防队员或医院相关人员观摩，参与方案的策划。

【练习】

（1）组织做出应急响应所需要的过程应包括（）。

A.确定相关的作业许可

B.开展隐患排查治理

C.疏散现场人员

D.开展安全培训

答案：D

（2）组织可以利用的应急准备手段包括（）。

A.应急预案

B.岗位应急处置卡片

C.应急演练

D.现场伤员救治

答案：ABC

（3）组织应基于危险源辨识结果，识别其潜在紧急情况（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（4）监测预警也是应急准备所包含的部分（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（5）依据ISO45001标准，在多雇主工作场所，组织应统一协调其他组织涉及职业健康安全管理体系的相关部分（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

安全生产以预防为主，如果发生了非意愿事件，就要启动应急预案，最大程度减少损失和伤亡。

如果没有发生紧急情况，我们要做好应急准备，当发生突发情况时可以使事态得到有效控制，减少损失。应急准备主要是消防通道保持畅通，准备可用的灭火装置，配备有能力的急救人员，组织能快速得到支援，组织内部人员各司其职，防止事态进一步恶化，同时急救人员能保护好自己的安全。

【落地】

制定应急准备和响应程序文件，明确什么情况下启动应急准备和响应流程，制定应急预案，培训应急人员，进行应急预案演习，开展应急演习后的评审，变更应急预案等。《应急准备和响应控制程序》参见第二篇第二章行政部相关程序文件。

要制定化学品泄漏、中毒、触电、火灾、爆炸、自然灾害、重大工伤应急流程，明确联系方式、组织架构、各部门职责、应急步骤等。应急预案参见第二篇第三章行政部相关管理规定。

每年要进行一次消防演习，现场要有逃生路线图、应急组织架构图、应急电话、急救箱等。要有消防演习计划、消防演习报告，参见第二篇第四章行政部相关管理表格。

现场每80平方米要有一个灭火器、逃生指示牌、应急灯，消防通道至少1米宽，现场每个车间要有应急药箱。化学品仓库要有二次容器，MSDS，排气扇，灭火沙和铁锹，洗眼器，灭火器，严禁烟火标记等。

电梯要年审，审验标签要张贴，并把紧急情况下相关部门的联系方式张贴在电梯内的显眼处。

消防门要有检测报告，消防门要关闭，但不能上锁或堵死。

要制定急救药箱管理制度，明确急救药品清单（参见第二篇第三章行政部相关管理规定），并张贴在药箱边缘。医疗废物要放进专用垃圾桶。急救药箱药品发放清单（参见第二篇第四章行政部相关管理表格）要填写。急救员证要张贴。

【差异分析】

ISO45001标准增加了应急准备和响应培训要求，同时明确应急人员在应急过程中的职责要求，比如谁负责疏散、谁负责灭火等。在应急响应过程中，要及时与承包商沟通紧急情况，做好响应，比如组织内部的装修人员在火灾发生时如何及时逃生等。OHS18001（健康安全）标准没有对以上三点做出明确要求。

【典型案例】

案例一：

2018年5月26日9时30分，位于大岭山大沙村的东莞市华业鞋材有限公司发生一起气体中毒事故，造成4人死亡。

经初步了解，事故发生时，姚×、黄×、邓×、吕×等4名员工先后进入厂区皮浆池后晕倒。随后，120急救车及消防车迅速到达现场并开展救援。经医生确认2人当场死亡，另外2人被送往医院，经抢救无效死亡。事发后，大岭山镇和公安、安监、卫计等部门立即组成处置小组，认真开展事故调查和善后处置等工作。经初步分析，事故起因为气体中毒，具体原因仍待进一步调查取证。

经过检测，确定导致4人中毒身亡的气体为硫化氢。据大岭山安监分局执法人员叶×介绍，正常生产情况下，皮浆池不会产生硫化氢，车间之前因故停工了一段时间，里面残留含有碳、氢、硫、氧元素的动物蛋白皮浆液和木质纤维的纸浆液，这些有机物质在高温条件下会腐败降解，形成酵解的过程，从而产生硫化氢。

安监部门表示，进行有限空间作业要遵循一定的原则，先通风，再检测气体的含量，例如含氧量、有机气体的浓度，工作人员进行操作时必须佩戴呼吸器材。当发生有限空间事故时，现场人员不应该盲目施救，首先要做的就是报警，由专业人员进行施救。

案例二：

2019年3月28日15时30分，东莞市天之洋有机硅材料有限公司员工吕×、杨×、田×在车间进行硅胶生产。田×在生产车间西侧操作密炼机，密炼机搅拌运行过程中产生局部高温，温度约120摄氏度。在生产车间南侧中间位置（该处放置叉车以及吨桶，与密炼机距离为3米），由吕×协助杨×将二甲二乙（二甲基二乙氧基硅烷）倒入吨桶中，杨×单独操作叉车，控制桶装二甲二乙倾倒的高度，吕×扶住引流的漏斗，确保引流平稳，在倒入二甲二乙约70公斤时突然发生爆燃，火势很快扩大并蔓延到东侧东莞市诚溢实业科技有限公司的厂房。看到着火后，田×、吕×、杨×等人迅速跑出车间，工厂其他员工立即使用灭火器灭火，因火势过大无法扑救，于是拨打了119报警请求救援。

该起火灾事故未造成人员伤亡，烧损房屋、机器设备、成品原料等，经具有资质的第三方评估，共造成直接经济损失911万元。

这次事故的原因有两个，包括直接原因和间接原因。

（1）直接原因

东莞市天之洋有机硅材料有限公司作业人员在倾倒危化品二甲二乙操作过程中未采取防高温、防静电等安全防护措施，致使二甲二乙蒸气扩散，遇到密炼机搅拌运行过程中产生的高温，从而引发爆燃事故。

（2）间接原因

东莞市天之洋有机硅材料有限公司安全生产主体责任、安全生产管理制度和安全生产隐患排查治理工作不落实，安全生产管理和安全生产培训教育不到位，主要体现在以下几点：

①未建立安全生产责任制和安全生产规章制度。

②未建立使用危险化学品的安全管理规章制度和安全操作规程，未保证危险化学品的安全使用。

③未对从业人员进行安全生产教育和培训，未保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。

以上案例违反ISO45001标准8.1.2和8.2条款要求。

【常见不符合】

（1）对潜在紧急情况识别不全，比如工作人员在密闭空间内作业导致中毒。

（2）没有建立应急准备和响应流程。

（3）应急准备和响应流程不全面，比如没有上报给政府部门，没有评审应急流程的适宜性，人员的医疗救助没有纳入响应流程中。

（4）组织没有就应急准备和响应流程与相关人员沟通，比如承包商人员、协助医院、周边企业等。

（5）制定应急预案后，组织没有培训相关人员，并且安排演习，只是流于形式。

9.绩效评价

9.1　监视、测量、分析和评价绩效

9.1.1　总则

组织应建立、实施和保持监视、测量、分析和评价绩效的过程。

组织应确定以下内容：

（a）需要监视和测量的内容，包括：

①满足法律法规要求和其他要求的程度。

②与辨识出的危险源、风险和机遇相关的活动和运行。

③实现组织职业健康安全目标的进展情况。

④运行控制和其他控制的有效性。

（b）适用时，为确保结果有效而采用的监视、测量、分析和评价绩效的方法。

（c）组织评价其职业健康安全绩效所依据的准则。

（d）何时应实施监视和测量。

（e）何时应分析、评价和沟通监视和测量的结果。

组织应评价其职业健康安全绩效并确定职业健康安全管理体系的有效性。

组织应确保适用的监视和测量设备被校准或验证，并被妥善使用和维护。

注：法律法规要求和其他要求（如国家标准或国际标准）可能涉及监视和测量设备的校准或验证。

组织应保留适当的成文信息：

①作为监视、测量、分析和评价绩效的结果的证据。

②记录有关测量设备的维护、校准或验证。

【理解】

OHS（健康安全）监视测量的内容有：法律法规和其他要求，风险和机遇相关的活动和运行控制措施，目标。证据有合规性评价表，风险和机遇应对措施评审表，安全检查表，目标统计表，职业危害检测报告，特种设备的监测，应急预案后的评价等。

OHS（健康安全）监视的准则有：目标，法律法规及其他要求，风险和机遇应对措施，程序文件及管理规定。

监视测量、分析、评价的方法有：检测、统计分析、会议评审、现场检查、给出结论。

监视测量结果的分析、评价的时机为管理评审、定期OHS（健康安全）检讨会议。

【练习】

（1）依据ISO45001标准，关于“9.1监视、测量，分析和绩效评价”，说法不正确的是（）。

A.组织需要确定监视和测量的内容

B.所有监视和测量都需要取得量化的结果

C.组织需要确定职业健康安全绩效所依据的准则

D.组织需要确定职业健康安全管理体系的有效性

答案：B

（2）监视的实例可包括（）。

A.面谈

B.文件化信息的评审

C.对开展的工作进行观察

D.统计运算

答案：ABC

（3）分析的实例可包括（）。

A.统计事故发生时间

B.检查安全隐患

C.统计隐患类别

D.测量安全距离

答案：AC

（4）以下属于“监视”活动的是（）。

A.查找工作中的不安全行为

B.测算危险源的安全距离

C.统计隐患发生的趋势

D.评审年度事故的发生率

答案：A

（5）绩效评价是为确定实现职业健康安全管理体系建立的目标主题的（）所开展的活动。

A.实现性

B.适宜性

C.充分性

D.有效性

答案：BCD

（6）依据ISO45001标准，需要监视和测量的内容有（）。

A.与辨识出的危险源风险和机会相关的活动和运行

B.组织职业健康安全目标实现的进展

C.运行和其他控制措施的有效性

D.法律法规和其他要求满足的程度

答案：ABCD

（7）测量可能包含持续的检查、监督、严格的观察或确定状态，以便识别相对于要求或期待的绩效基准的变化（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（8）绩效评价包含确定职业健康安全管理体系的有效性（）。

A.正确

B.错误

答案：A

（9）监视是通过考察数据，揭示联系、模式和趋势的过程（）。

A.正确

B.错误

答案：B

【价值】

监视、测量、分析、评价是OHS（健康安全）体系PDCA循环中最重要的一环，没有监视、测量、分析、评价，组织就不清楚自己做得怎么样，做到什么程度，结果怎么样，后续如何改善，整个体系就会陷入一种无序状态。

通过测量，组织可以知道相关健康安全指标是否达标。监视法律法规可保证组织遵纪守法，违法要付出沉重的代价，承担高额的罚款。政府部门每个月都会对企业进行安全生产检查，对不合格的企业做出行政处罚。

分析可以使组织找到改善的关键点，特别是涉及法律法规的部门要优先改善。

组织要对结果进行评价，不论各个部门做得好不好，组织都要给出评价，这也是对全体员工的激励。

【落地】

建立《OHS（健康安全）监视测量分析评价程序》，明确时机、准则、内容、方法等四大块内容。会使用到的表格有：合规性评价表、目标统计表、安全检查表、年度OHS（健康安全）测量计划、职业危害测试报告、风险和机遇措施评价表、事故统计表、特种设备检测报告、消防演习报告。

合规性评价表一年评价一次，参加评价的人员包括OHS（健康安全）小组成员或各部门主管。目标统计表一般是一个月评价一次，各部门主管统计本部门目标。安全检测表一般是一个月或一周检查一次，由安全负责人检查。年度OHS（健康安全）测量计划一般是年底制作，每年请专业机构检测一次，安全负责人负责。风险和机遇措施评价表一般一年评价一次，可在管理评审前评价或在管理评审会议上评价，责任人是管理代表或体系负责人。

【差异分析】

ISO45001增加了新的内容，就是分析和评价。组织通过分析可以知道问题出在哪里，通过评价找到不足之处，进行改善。OHS18001（健康安全）只强调监视和测量，没有分析和评价。

【典型案例】

案例一：

某建筑公司施工人员不按照规定穿戴安全帽和安全鞋，上级监管部门检查时，建筑公司才会安排人员去现场检查，所以这家建筑公司工伤不断，施工人员有的碰伤头，有的砸伤脚，工伤时有发生。这反映出建筑公司对安全运行没有监视，违反了ISO45001标准8.1和9.1.1条款要求。

案例二：

某餐厅没有对厨房油烟积垢程度进行监视。某一天，厨师炒菜过程中，火星引爆了易爆物，很快波及排烟管。由于大量油污存在，火势迅猛，无法控制，导致整个厨房被烧毁。这家餐厅对油烟积垢程度没有监视，违反了ISO45001标准8.1和9.1.1条款要求。

【常见不符合】

（1）监视、测量的范围没有针对承包商活动，比如对装修施工的安全进行监视。

（2）监视、测量的对象频次不具体，没有明确具体监督什么，比如检测室内空气质量需要测量哪些项目，厨房烟管积垢到什么程度需要清理等。

（3）监视和测量计划没有落实。

（4）测量设备没有校准。

9.1.2　合规性评价

组织应建立、实施和保持对法律法规要求和其他要求（见6.1.3）的合规性进行评价的过程。

组织应做到以下几点：

（a）确定实施合规性评价的频次和方法。

（b）评价合规性，并在需要时采取措施（见10.2）。

（c）保持其关于对法律法规要求和其他要求的合规状态的知识和理解。

（d）保留合规性评价结果的成文信息。

【理解】

要进行合规性评价，先要掌握合规情况的知识。

合规性评价的频次是一年一次或一个季度一次，新法律法规和其他要求出来时要评审。

合规性评价不符合要求时要采取措施。

合规性评价的方法包括文件记录评审、体系运行审核、对设施的检查、面谈、对项目或工作的检查评审。

【练习】

（1）关于“保持其合规情况的认识和理解”，以下说法正确的是（）。

A.组织需要提供一个完整的合规状况的评价报告

B.合规性评价需要由一个权威部门来完成

C.监视、测量、分析和绩效评价的结果可作为合规性的证据

D.合规性评价要以年度为周期考察组织法律法规和其他要求的符合性

答案：C

（2）合规性评价的频次和时机可以基于（）而变化。

A.要求的重要性

B.运行条件的变化

C.法律法规和其他要求的变化

D.组织过去的绩效

答案：ABD

（3）组织可以使用不同的方法保持其对合规状况的认识和理解（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

法律法规及其他要求的评审是评审本组织的守法情况，规避法律问责风险，同时通过守法评审找到企业的不足，制定改善计划，给公司的成长带来机遇。

守法是任何一家企业基本的职业道德，也是企业发展壮大的基础。如果管理者抱着侥幸心理经营企业，企业发展一定不会长久。

【落地】

负责合规性评审的人员除了需要具备相关知识，还要对法律法规有所了解，组织要对这些人员进行培训，然后召开会议，针对危险源相关的法律法规条文一条条评审，并写上本组织的状况，在会议决议中记录不符合项，列入追踪改善事项。法律法规评审完成后，要形成决议，决定是重新评审，还是把不符合项整改后通过。

【差异分析】

ISO45001标准强调了评价后采取措施的要求，OHS18001（健康安全）标准只关注评价，没有明确要求评价后采取的措施。

ISO45001标准强调了合规性评价，要求评价人员要懂得相关法律法规知识，了解组织的实际状况，才可进行合规性评价。

【典型案例】

2019年3月28日15时35分，位于东莞市樟木头镇樟洋社区圣陶路的天之洋有机硅材料有限公司作业人员在作业过程中使用危险品，因防范措施不到位、操作不当引发危险品爆燃，发生火灾事故。这家企业没有识别相关法律法规要求，也没有评审法律法规的遵守情况，更没有采取相应的安全措施，导致发生火灾。该企业违反了以下几条法律条款：

《安全生产法》第四条规定：“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。”

《危险化学品管理条例》第二十八条规定：“使用危险化学品的单位，其使用条件（包括工艺）应当符合法律、行政法规的规定和国家标准、行业标准的要求，并根据所使用的危险化学品的种类、危险特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危险化学品的安全管理规章制度和安全操作规程，保证危险化学品的安全使用。”

【常见不符合】

（1）法律法规遗漏，没有及时更新，导致合规性评价失效。

（2）在变更情况下，没有对变更后的法律法规进行评审。

（3）进行合规性评价时，缺乏支持的数据或证据。比如本公司建立危险化学品管理制度，明确要求危险化学品使用中要防高温、防静电。

（4）合规性评价不符合要求时，没有采取相应措施。

9.2　内部审核

9.2.1　总则

组织应按策划的时间间隔实施内部审核，应提供下列信息：

（a）职业健康安全管理体系是否符合：

①组织自身的职业健康安全管理体系要求，包括职业健康安全方针和职业健康安全目标。

②本标准的要求。

（b）职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。

9.2.2　内部审核方案

组织应：

（a）在考虑相关过程的重要性和以往审核结果的情况下，策划、建立、实施和保持包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告的审核方案。

（b）规定每次审核的审核准则和范围。

（c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性。

（d）确保向相关管理者报告审核结果；确保向工作人员及其代表（若有）以及其他有关的相关方报告相关的审核结果。

（e）采取措施，以应对不符合和持续改进其职业健康安全绩效（见第10章）。

（f）保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。

注：有关审核和审核员能力的更多信息参见GB/T 19011。

【理解】

内审的流程：年度审核方案—年度审核计划—内审员培训—审核安排—内审员编写内审检查表—首次会议—现场审核—开出不符合项—末次会议—各部门整改—审核报告—管理评审。

审核方案包括审核频次，审核方法，职责，协商，策划要求和报告。制作审核方案的输入有过程的重要性和以往的审核结果，影响组织的重要变更，绩效评价和改进结果，风险和机遇。

【练习】

审核方案的详略程度应该基于（）。

A.职业健康安全体系的成熟度

B.审核员的能力

C.组织工作人员对于职业健康安全管理体系的理解

D.职业健康安全体系的复杂性

答案：AD

【价值】

内审的目的是提升职业健康安全管理，暴露体系的不足，有利于管理体系做得更好。

内审也是一种压力，通过内审，督促相关人员严格按管理制度要求做事，确保所有人健康安全。

内审也是一种激励，做得好的正激励，做得不好的负激励。

【落地】

建立《内审控制程序》，明确内审流程，参见第二篇第二章总经办相关程序文件。

建立年度内审方案，参见第二篇第四章总经办相关管理表格。

建立年度内审计划、内审通知单、内审检查表、内审不符合报告、内审报告，参见第二篇第四章总经办相关管理表格。

【差异分析】

ISO45001标准要求建立审核方案，明确人员、资源、审核频率、审核方式、审核范围、审核准则等要求。OHS18001（健康安全）没有这个要求。

ISO45001要求将审核结果通报给员工、员工代表，以及其他相关方。OHS18001（健康安全）没有要求。

【典型案例】

案例一：

2018年5月14日，四川航空公司3U8633航班在成都区域巡航阶段，驾驶舱右座前挡风玻璃破裂脱落，机组实施紧急迫降，飞机于2018年5月14日7：46安全备降成都双流机场，所有乘客平安落地，有序下机并得到妥善安排。备降期间，右座副驾驶员面部被划伤、腰部扭伤，一名乘务员在飞机迫降过程中受轻伤。

事故原因有以下四种可能：

第一种可能：安装挡风玻璃时使用的螺丝不合格，或者是安装时用力过猛，产生裂纹，造成隐患。

第二种可能：玻璃材质存在问题。

第三种可能：飞机在飞行过程中，由于高空机舱外温度极低，通常前挡风玻璃需要加温以维持其强度。如果加温过程中出现短路或发热不均衡，可能导致玻璃强度发生变化，前挡风玻璃在内外压力差的作用下破裂。

第四种可能：前挡风玻璃遭到外来物撞击，导致破裂脱落。

企业在做内审时必须重点关注飞机检修过程，防患于未然。

【常见不符合】

（1）审核的条款不全面，比如目标方案、岗位职责没有审核到所有部门。

（2）审核的时间分配不合理，重要条款的审核时间不够，比如8.1和8.2条款。

（3）内审报告没有报告给员工、员工代表及其他相关方。

（4）内审后的纠正预防措施没有考虑到其他安全影响，比如材料变更导致碰到火星后易燃易爆。

9.3　管理评审

最高管理者应按策划的时间间隔对组织的职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

管理评审应包括对下列事项的考虑：

（a）以往管理评审所采取措施的状况。

（b）与职业健康安全管理体系相关的内部和外部议题的变化，包括以下几点：

①相关方的需求和期望。

②法律法规要求和其他要求。

③风险和机遇。

（c）职业健康安全方针和职业健康安全目标的实现程度。

（d）职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

①事件、不符合、纠正措施和持续改进。

②监视和测量的结果。

③ 对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果。

④审核结果。

⑤工作人员的协商和参与。

⑥风险和机遇。

（e）保持有效的职业健康安全管理体系所需资源的充分性。

（f）与相关方的有关沟通。

（g）持续改进的机遇。

管理评审的输出应包括与下列事项有关的决定：

（a）职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性。

（b）持续改进的机遇。

（c）任何对职业健康安全管理体系变更的需求。

（d）所需资源。

（e）措施（若需要）。

（f）改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇。

（g）对组织战略方向的任何影响。

最高管理者应就相关的管理评审输出与工作人员及其代表（若有）进行沟通（见7.4）。

组织应保留成文信息，以作为管理评审结果的证据。

【理解】

管理评审一年至少要进行一次，最高管理层一定要参加评审会议。管理评审会议要与日常经营例会整合在一起召开，会议议题要涉及职业健康安全管理体系的内容。

管理评审各部门提供的工作报告要包括以下内容：

（1）以往管理评审所采取措施的状况。

（2）与职业健康安全管理体系相关的内部和外部议题的变化，包括以下几点：

①相关方的需求和期望。

②法律法规要求和其他要求。

③风险和机遇。

（3）职业健康安全方针和职业健康安全目标的实现程度。

（4）职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

①事件、不符合、纠正措施和持续改进。

②监视和测量的结果。

③对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果。

④审核结果。

⑤工作人员的协商和参与。

⑥风险和机遇。

（5）保持有效的职业健康安全管理体系所需资源的充分性。

（6）与相关方的有关沟通。

（7）持续改进的机遇。

输出的决议要包括以下内容：

（1）职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性。

（2）持续改进的机遇。

（3）任何对职业健康安全管理体系变更的需求。

（4）所需资源。

（5）措施（若需要）。

（6）改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇。

（7）对组织战略方向的任何影响。

在以下情况可能增加管理评审的频次：

（1）公司的组织架构、重大岗位职责、资源、经营战略、市场环境发生重大变化时。

（2）公司发生重大职业健康安全事故或相关方投诉，出现或可能出现不可接受风险的事件或事故。

（3）重要相关方有重大新的法律法规或其他要求变化。

（4）最高层认为必要时。

【练习】

（1）“职业健康安全管理体系的充分性”是指（）。

A.职业健康安全管理体系是否充分满足要求

B.职业健康安全管理体系是否正在取得预期结果

C.职业健康安全管理体系如何适用于组织及其运行、文化和业务系统

D.职业健康安全管理体系是否正确实施

（2）组织需要一次性针对所有管理评审的主题（）。

A.正确

B.错误

答案：B

答案：D

【价值】

管理评审主要是评审方向、准则、标准、资源的问题，这是职业健康安全体系的基因问题，是影响职业健康安全体系的最关键要素。

如果资源不足，流程与标准有问题，执行再好，安全事故还是会频发。

【落地】

组织要制定公司的年度会议计划，管理评审会议要纳入会议计划中。评审会议一定要评审出问题点，找到改善的机遇，否则就会流于形式。

总经办要制定《管理评审程序》（参见第二篇第二章总经办相关程序文件），明确管理评审时机、参加人员、评审内容、决议及纠正预防措施要求。

各部门提交工作报告，参见第二篇第四章总经办相关管理表格。

会议结束后，总经办形成管理评审报告，发行给相关部门，参见第二篇第四章总经办相关管理表格。

【差异分析】

ISO45001标准比OHS18001版本更关注组织环境及相关方的需求与期望评审，更关注监视、测量绩效数据。

ISO45001标准比OHS18001版本更关注管理评审的输出要与组织的战略方向保持一致，职业健康安全体系要与其他业务活动进行融合。

【典型案例】

在某酒店的管理评审会议上，设备部经理报告今年年初因消防水泵设备故障隐患问题被安监部门责令整改，申请购置消防水泵，并对隐患线路进行整改，但财务部门因为预算问题一直没有同意。酒店总经理听取汇报后认为，酒店安全管理工作是酒店经营工作的前提和保障，应优先购置消防水泵，启动消防线路改造项目，于是在管理评审会议上与高管充分沟通，最后确定追加预算，购置设备。

【常见不符合】

（1）各部门的工作报告内容不全，比如组织环境状况，相关方的需求与期望，风险和机遇的情况没有报告。

（2）参加管理评审会议的各部门负责人没有提出实际问题，认为提了也没用，导致管理评审会议流于形式。

（3）管理评审报告没有实际内容，没有有效的改善措施。

10.改进

10.1　总则

组织应确定改进的机会（见第9章），并实施必要的措施，以实现其职业健康安全管理体系的预期结果。

10.2　事件、不符合和纠正措施

组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定管理事件和不符合。

当事件或不符合发生时，组织应做到以下几点：

（a）及时对事件和不符合做出反应，并在适用时：

①采取措施予以控制和纠正。

②处置后果。

（b）在工作人员的参与（见5.4）和其他相关方的参加下，通过下列活动评价是否采取纠正措施，以消除导致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次发生或在其他场合发生：

① 调查事件或评审不符合。

② 确定导致事件或不符合的原因。

③ 确定类似事件是否已发生过，不符合是否存在，或他们是否可能会发生。

（c）在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审。

（d）按照控制层级（见8.1.2）和变更管理（见8.1.3），确定并实施任何所需的措施，包括纠正措施。

（e）在采取措施前，评价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险。

（f）评审任何所采取措施的有效性，包括纠正措施。

（g）在必要时，变更职业健康安全管理体系。

纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。

组织应保留成文信息作为以下方面的证据：

（a）事件或不符合的性质及随后所采取的任何措施。

（b）任何措施和纠正措施的结果，包括其有效性。

组织应就此成文信息与相关工作人员及其代表（若有）和其他有关的相关方进行沟通。

注：及时报告和调查事件可有助于消除危险源和尽快降低相关职业健康安全风险。

【理解】

事件、不符合及纠正措施工作流程如下：

（1）及时反应。（P）

（2）评价消除事件或不符合根本原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生。评价时应有员工参与（见5.4）和其他有关相关方的参加。（P）

（3）适当时，评审职业健康安全风险的评价情况（见6.1）。（P）

（4）确定并实施与控制层级（见8.1.2）和变更管理（见8.2）相一致的任何所需的措施，包括纠正措施。（D）

（5）评审所采取的任何纠正措施的有效性；（C）

（6）必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。（A）

（7）针对事件或不符合，采取的对策是先消除危险，再降低危险，最后是个体防护。个体防护风险是比较大的，员工不一定遵守，最好的方式是消除危险。

事件或不符合发生后，第一步是做出响应，防止事态恶化，避免伤亡加重，做好人员的救治；第二步是事故原因调查及改善措施。

原因找到后，我们要评审纠正措施带来的风险，识别新的危险源。特别注意变更导致的影响，比如文件的修改、危险源控制方式的变更等。

【练习】

（1）以下不属于“评价消除事件或不符合根本原因的纠正措施需求，防止事件或不符合再次发生或在其他地方发生”工作的是（）。

A.确定事件或不符合的原因

B.确定是否相似事件发生了，不符合是否存在，或者他们是否可能发生

C.及时报告发生的事件和不符合

D.调查事件或评审不符合

答案：B

（2）纠正措施有效性的评审是指（）。

A.实施的纠正措施有效降低了职业健康安全风险

B.实施的纠正措施消除了危险源

C.实施的纠正措施充分控制根本原因的程度

D.实施的纠正措施消除了不符合

答案：C

（3）依据ISO45001标准，以下属于“以及时的方式对事件和不符合做出反应”的是（）。

A.分析事件原因

B.消除隐患

C.做出应急响应

D.采取纠正措施

答案：ABD

（4）事件发生都是由于不符合的存在（）。

A.正确

B.错误

答案：B

（5）组织针对事件或不符合采取措施后，应评价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险（）。

A.正确

B.错误

答案：A

【价值】

事件或不符合发生后，及时报告或处理有利于降低职业健康安全的风险，降低成本，减少损失，确保员工的身体健康，防止政府部门追责。

针对事件或不符合，可采用层级控制或变更来进行改善，这样可以从根本上杜绝不符合或事故的发生。如果不能杜绝，也要尽可能防止其发生。

一个管理体系是不断完善的，体系建立后，首先试运行，然后通过检测、检查、监视、分析、评价找到潜在或已发生的不符合或事故，然后不断优化体系文件，建立一套安全防错机制。

【落地】

制定《纠正措施控制程序》（参见第二篇第二章总经办相关程序文件），明确目标统计与改善对策，体系运行监视及纠正措施，职业卫生检测及改善，工伤事故及改善，目标及实施方案运行流程，以及员工代表如何参与改善、改善结果如何沟通。

体系负责人要每个月收集目标统计数据，针对未达成的项目发出《纠正措施单》，责任单位进行改善，体系负责人将改善结果与员工代表及相关人员沟通。

体系负责人每个月对体系运行状况进行检查，包括穿戴劳保设施、遵守安全操作规则等，不符合要求的，通知责任单位改善，并把改善的结果共享给相关人员和员工代表。

体系负责人每年联络外部机构对职业卫生进行检测，当不符合要求时，要发出纠正措施单，要求相关单位进行整改，整改后重新检测，并把改善的结果共享给相关人员。

当出现工伤事故时，行政部门要调查原因，形成《事件调查与处理报告》（参见第二篇第四章行政部相关管理表格），制定改善方案，并把改善结果及处理方案共享给相关人员。

每年制定年度目标时，管理代表应要求各个部门制定部门目标、实施方案，以及每个月评审目标的达成情况。如果不达标，必须检讨方案的有效性，必要时修改方案，确保实现目标。

制定《事件调查与处理控制程序》（参见第二篇第二章行政部相关文件），明确事故报告、事故调查、事故处理要求。

【差异分析】

ISO45001标准删除了预防措施，但风险管理就是预防措施的一部分，持续改进也是预防措施的主要内容。OHS18001（健康安全）中有预防措施。

【典型案例】

案例一：

一些小区或广场的喷泉每年都会发生一些触电事故。主要原因是有关部门没有按照安全规范对喷泉进行维修保养，私自移除漏电保护装置，喷泉未设置警示标志。这个案例违反了ISO45001标准10.2条款要求，需要“依据控制措施层次和变更管理，确定和实施任何所需的措施，包括纠正措施”。

案例二：

某企业在对员工进行职业卫生体检时发现员工得了职业病，但该企业没有对职业病产生的原因进行调查，包括员工历史档案、现场管控措施、现场监测数据，唯一的改善措施就是对员工调岗。这个案例违反了ISO45001标准10.2条款要求，要“依据控制措施层次和变更管理，确定和实施任何所需的措施，包括纠正措施”。

【常见不符合】

（1）制定措施与管控措施层次不一致，采取单一的措施收到的效果很差。

（2）实施措施前没有评估风险源及风险的更新。

（3）对措施的有效性没有评审。

10.3　持续改进

组织应通过下列方式持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性与有效性：

（a）提升职业健康安全绩效。

（b）建设支持职业健康安全管理体系的文化。

（c）促进工作人员在实施持续改进职业健康安全管理体系的措施方面的参与。

（d）就有关持续改进的结果与工作人员及其代表（若有）进行沟通。

（e）保持和保留成文信息作为持续改进的证据。

【理解】

持续改进过程包括纠正措施制定与评价，目标统计与改善对策，体系运行监视及纠正措施，职业卫生检测及改善，工伤事故及改善，目标及实施方案等。

改善完成后，通过电子邮件、公告栏、会议、资料会签等方式沟通改善的结果。

【练习】

以下（）属于“改进”活动。

A.纠正措施

B.突破性变更

C.创新和重组

D.以上都是

答案：D

【价值】

管理体系一般不适宜突破性改进，只适合持续改进。持续改进是见招拆招，有问题解决问题的好方法，风险小，改善效果大家容易看得到，容易得到员工的认可。

任何体系只有持续改进才会完善，世界上没有任何可以照搬照抄的模式。

【落地】

参见10.2条款。

【差异分析】

OHS18001（健康安全）版本没有此条款，这是ISO45001标准增加的条款。

【典型案例】

案例一：

某公司原材料装卸需要由人力搬运完成，公司体检时员工发现自己腰部受伤，向管理层反馈，要求改变装卸方式。于是，公司采用液压工具代替人力搬运，对装卸的作业程序也进行了更新。这些措施提升了安全生产的绩效，也提升了工作效率，符合ISO45001标准10.2条款和10.3条款要求。

案例二：

某餐厅厨房油烟大，对员工身体健康造成影响，于是公司决定更换新式抽油烟机，把原来老式的煤球炉换成电烤炉。这样的改造符合环保部门和安监部门的要求，保障员工身体健康，符合ISO45001标准10.2条款和10.3条款要求。

【常见不符合】

（1）没有对持续改善的绩效进行监控和评价，没有数据。

（2）持续改进工作中员工参与度不高，没有人提出改善需求。