第二节 进出口许可管理制度

进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，既包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序，也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手续，这种行政管理制度称为进出口许可制度。进出口许可制度作为一项非关税措施，是世界各国管理进出口贸易的一种常见手段，在国际贸易中长期存在，并广泛运用。

货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可管理制度的主体，是国家对外贸易管制中极其重要的管理制度。其管理范围包括禁止进出口货物和技术、限制进出口货物和技术、自由进出口的技术以及自由进出口中部分实行自动许可管理的货物。

一、禁止进出口管理

为维护国家安全和社会公共利益，保护人民的生命健康，履行中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约和协定，国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门，依照《对外贸易法》的有关规定，制定、调整并公布禁止进出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律、法规对禁止进出口目录商品实施监督管理。

（一）禁止进口

对列入国家公布的禁止进口目录以及其他法律、法规明令禁止或停止进口的货物、技术，任何对外贸易经营者不得经营进口。

1．禁止进口货物管理规定

我国政府明令禁止进口的货物包括：列入由国务院对外贸易主管部门或由其会同国务院有关部门制定的《禁止进口货物目录》的商品、国家有关法律、法规明令禁止进口的商品以及其他各种原因停止进口的商品。主要包括：

（1）列入《禁止进口货物目录》的商品。

目前，我国公布的《禁止进口货物目录》共6批，其中：

①《禁止进口货物目录》（第一批）是从我国国情出发，为履行我国所缔结或者参加的与保护世界自然生态环境相关的一系列国际条约和协定而发布的，其目的是为了保护我国自然生态环境和生态资源。如国家禁止进口属破坏臭氧层物质的四氯化碳、禁止进口属世界濒危物种管理范畴的犀牛角和虎骨、用于清洗剂的三氯三氟乙烷（CFC-11）、鸦片液汁及浸膏等；

②《禁止进口货物目录》（第二批）均为旧机电产品类，是国家对涉及生产安全（压力容器类）、人身安全（电器、医疗设备类）和环境保护（汽车、工程及车船机械类）的旧机电产品所实施的禁止进口管理；

③《禁止进口货物目录》（第三、第四批）所涉及的是对环境有污染的废物废渣类，包括城市垃圾、医疗废物、含铅汽油淤渣、工业用各种废弃物、旧衣物、旧电池等；

④《禁止进口货物目录》（第五批）主要是废机电产品（包括其零部件、拆散件、破碎件、砸碎件），如空调、电脑、打印机、微波炉、电话机等；

⑤《禁止进口货物目录》（第六批）主要是国家环境保护总局2005年第116号公告中所列明的，对环境造成污染的各种产品或制剂，如各种青石棉、二溴氯丙烷、多氯联苯、多溴联苯、二硝酚、氟乙酸钠、二噁英等17种产品。

（2）国家有关法律、法规明令禁止进口的商品，主要包括：

① 依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，对未列入《国家限制进口的可用作原料的废物目录》以及《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物、不符合环保规定的废物以及受放射性污染的废旧金属禁止进口；

② 依据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》，对来自疫区或不符合我国卫生标准的动物和动物产品禁止进口。

（3）其他。

① 停止进口以CFC-12为制冷工质的汽车及以CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩机（含汽车空调器）；

② 停止进口右置方向盘的汽车；

③ 停止进口旧服装、W 因子制剂等血液制品、黑人牙膏（“DARKLE”“DAR-LIE”）等；

④ 停止国产手表复进口。

2．禁止进口技术管理

根据《对外贸易法》《技术进出口管理条例》以及《禁止进口、限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止进口的技术目录。属于禁止进口的技术，不得进口。

目前《中国禁止进口限制进口技术目录》（第一批）所列明的禁止进口的技术涉及钢铁冶金技术、有色金属冶金技术、化工技术、石油炼制技术、石油化工技术、消防技术、电工技术、轻工技术、印刷技术、医药技术、建筑材料生产技术等11个技术领域的26项技术。

（二）禁止出口

对列入国家公布禁止出口目录的以及其他法律、法规明令禁止或停止出口的货物、技术，任何对外贸易经营者不得经营出口。

1．禁止出口货物管理规定

我国政府明令禁止出口的货物主要有列入《禁止出口货物目录》的商品、国家有关法律、法规明令禁止出口的商品以及其他各种原因停止出口的商品。

（1）《禁止出口货物目录》（第一批）（外经贸部公告2001年第19号）包括：虎骨、犀牛角、牛黄、麝香、麻黄草、发菜、四氯化碳（用于清洗剂的）、1,1,1-三氯乙烷（甲基氯仿）（用于清洗剂的）、三氯三氟乙烷（CFC-113）（用于清洗剂）、原木、未锻造或粉末状铂、板（片）状铂。

（2）《禁止出口货物目录》（第二批）（商务部、海关总署、国家林业局公告2004年第40号）包括：木炭（原料为不含竹子的木材，不包括果壳炭、果核炭、机制炭等不以木材为原料直接烧制的木炭）。

（3）《禁止出口货物目录》（第三批）（商务部、海关总署、国家环保总局公告2005年第116号）包括：长纤维青石棉、其他青石棉、1,2-二溴乙烷、二溴氯丙烷、艾氏剂、七氯、毒杀芬、多氯联苯、多溴联苯、地乐酚及其盐和酯、二硝酚、狄氏剂、异狄氏剂、氟乙酸钠、2,4,5-涕及其盐和酯、三（2,3-二溴丙基）、磷酸酯、联苯胺（4,4′-二氨基联苯）、氟乙酰胺（敌蚜胺）、杀虫脒、二噁英、呋喃。

（4）《禁止出口货物目录》（第四批）（商务部、海关总署公告2006年第16号、第87号）包括：硅砂及石英砂、其他天然砂。其中，经商务部公告的情况除外。

（5）《禁止出口货物目录》（第五批）（商务部、海关总署公告2008年第96号）包括：森林凋落物、泥炭（草炭）。

（6）其他。包括：商务部或由商务部会同国务院其他有关部门，经国务院批准，在《中华人民共和国对外贸易法》第十六条和第十七条规定的范围内，临时决定对《禁止出口货物目录》以外的特定货物、技术禁止出口：其他法律、行政法规禁止出口的文物和野生动物、植物及其产品等。如：国有文物、濒危野生动植物及其产品、野生红豆杉及其部分产品、原料血浆等。

2．禁止出口技术管理

根据《对外贸易法》《技术进出口管理条例》以及《禁止出口限制出口技术管理办法》的有关规定，国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口的技术，不得出口。

目前列入《中国禁止出口限制出口技术目录》禁止出口部分的技术涉及核技术、测绘技术、地质技术、药品生产技术、农业技术等25个技术领域的31项技术。

二、限制进出口管理

为维护国家安全和社会公共利益，保护人民的生命健康，履行中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约和协定，国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门，依照《对外贸易法》的规定，制定、调整并公布各类限制进出口货物、技术目录。海关依据国家相关法律、法规对限制进出口目录货物、技术实施监督管理。

（一）限制进口管理

国家实行限制进口管理的货物、技术，必须依照国家有关规定取得国务院对外贸易主管部门或者由其会同国务院有关部门许可，方可进口。

国家对货物或技术实行限制进口管理的主要原因有：为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制进口的；为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制进口的；为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制进口的；为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；依照法律、行政法规、部门规章的规定，其他需要限制进口的；根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制进口的。

1．限制进口货物管理

目前，我国限制进口货物管理按照其限制方式划分为许可证件管理和关税配额管理。

（1）许可证件管理。

许可证件管理系指在一定时期内根据国内政治、工业、农业、商业、军事、技术、卫生、环保、资源保护等领域的需要，以及为履行我国所加入或缔结的有关国际条约的规定，以经国家各主管部门签发许可证件的方式来实现各类限制进口的措施。

许可证件管理主要包括进口许可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、黄金及其制品进口等管理。

国务院对外贸易主管部门或者国务院有关部门在各自的职责范围内，根据国家有关法律、法规及国际公约的有关规定签发上述各项管理所涉及的各类许可证件。

（2）关税配额管理。

关税配额管理系指一定时期内（一般是1年），国家对部分商品的进口制定关税配额税率并规定该商品进口数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照关税配额税率征税进口，如超出限额则按照配额外税率征税进口的措施。一般情况下，关税配额税率优惠幅度很大，有的商品如小麦，关税配额税率与最惠国税率相差达65倍。国家通过这种行政管理手段对一些重要商品，以关税这个成本杠杆来实现限制进口的目的，因此关税配额管理是一种相对数量的限制。

2．限制进口技术管理

限制进口技术实行目录管理。根据《对外贸易法》《技术进出口管理条例》以及《禁止进口限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院对外贸易主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布限制进口的技术目录。属于目录范围内的限制进口的技术，实行许可证管理；未经国家许可，不得进口。

进口属于限制进口的技术，应当向国务院对外贸易主管部门提出技术进口申请，国务院对外贸易主管部门收到技术进口申请后，应当会同国务院有关部门对申请进行审查，技术进口申请经批准的，由国务院对外贸易主管部门发给“中华人民共和国技术进口许可意向书”，进口经营者取得技术进口许可意向书后，可以对外签订技术进口合同。进口经营者签订技术进口合同后，应当向国务院对外贸易主管部门申请技术进口许可证。经审核符合发证条件的，由国务院对外贸易主管部门颁发“中华人民共和国技术进口许可证”，凭以向海关办理进口通关手续。

目前，列入《中国禁止进口限制进口技术目录》（第一批）中属限制进口的技术包括生物技术、化工技术、石油炼制技术、石油化工技术、生物化工技术和造币技术6个技术领域的16项技术。

经营限制进口技术的经营者在向海关申报进口手续时必须主动递交技术进口许可证，否则经营者将承担为此而造成的一切法律责任。

（二）限制出口管理

国家实行限制出口管理的货物、技术，必须依照国家有关规定取得国务院对外贸易主管部门或者由其会同国务院有关部门许可，方可出口。

国家对货物或技术实行限制出口管理的主要原因有：为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制出口的；为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制出口的；为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制出口的；国内供应短缺或者为有效保护。