前言　PREEACE

随着全球经济的发展，中国正着力进行资本市场的改革，加快推进经济结构的调整和转型，构建一个多元化的金融结构。而在这一过程中，中小微企业仍然处于企业多、融资难、资金多、投资难的困局之中。当占据企业数量99％，占据GDP总量65％，且承载了中国主打的就业人口和消费主体的中小企业陷入发展困境的时候，便直接凸显出了中国经济体制的弊端。

中国需要及时调整经济结构、产业结构，需要构建多层次的资本市场体系，尤其是要突出场外市场基础性的地位。新三板的推出在某种程度上为中小微企业搭建了一个发展的平台，通过登陆新三板能够有效解决中小微企业的融资问题，还提升了中小微企业的形象，拓宽了它们的发展道路，并激发了资本市场的活力，可以说，新三板对整体经济的转型起到了很大的助推作用。

从2012年8月3日中国证监会宣布新三板的试点扩容到北京、武汉、上海、天津四个国家级高新区的时候，新三板市场就呈现出了良好的发展势头。之后逐渐形成了具有场外资本市场特色的规则体系，挂牌的渠道更加顺畅，融资的手段和交易方式日益灵活多样，参与主体的职能也更加清晰和明确，这些都有效地巩固并强化了新三板在资本市场结构中的地位和作用。越来越多的企业开始认识并了解新三板，产生了挂牌新三板的意愿，投资者也相继进入新三板，从而使得整个市场变得更加活跃。

新三板的繁荣带来了更多的发展机会，也激活了整个资本市场，对中国经济的发展起到重要的作用。这成为吸引众多企业和投资者的关键要素，而反过来说，更多的企业、机构、投资者参与新三板市场，也能够有效提升新三板的影响力，扩大其作用，并进一步活跃和完善市场。

对于那些想要进入新三板并且参与投资和交易的企业、机构以及投资者来说，最重要的是先要了解新三板，了解新三板究竟是什么，包含了什么内容，又有什么样的作用。本书全面分析了新三板，以简单的问答方式阐述了新三板各个方面的知识点，使读者对于新三板有一个更为明确的立体的认识。

本书主要从三个方面对新三板进行了解读。

首先是概念性和常识性的知识，书中对新三板各个方面的知识点都作了详解，包括新三板的概念，新三板的作用，新三板的发展历史，新三板的参与主体，新三板的一些规则体系，以及新三板包含的一些基本内容。读者在阅读的过程中可以掌握更多的知识点，构建起比较全面的理论知识，从而确保读者能够了解新三板的内在和实质。

其次，重点讲述了新三板的挂牌以及操作，包括新三板挂牌的流程以及一些市场交易、转让的情况。通过业务实际操作的详细讲解，可以帮助拟挂牌公司和想要参与新三板市场的投资者掌握更多的知识、实际操作方式以及技巧。

最后，本书列举了大量的经典案例，从新三板各个角度讲述了挂牌公司的发展概况、发展历程以及发展中遇到的问题，以鲜活的事例直接将新三板市场的具体情况展示出来，给想要挂牌的企业和想要参与投资交易的投资者更加直观的体验，也让读者对新三板市场有了更为明确的了解。

很多关于新三板的书，要么过于看中理论知识的宣扬，给很多拟挂牌公司和投资者带来操作上的问题，要么过于侧重于实务操作，导致企业和投资者理论知识先天不足，容易出现一些常识性的错误。本书非常注重对新三板知识点的讲解，又配以实务操作以及案例的解读，具有很强的专业性和指导性，能够帮助广大中小企业、新三板中介机构、投资者更为全面、更为深入地了解新三板，把握新三板市场的运作规律，尤其是资本运作规律。

编写本书的时候，在结合基础理论知识以及相关案例的基础上，笔者借鉴了很多丰富、完备的资料，也吸收了很多专业人士的观点，使得书本中的内容更加全面，更加丰富，也更有层次。同时，笔者也认识到，新三板虽然如火如荼地发展，但仍旧不够完善，仍旧有许多地方值得去改进和完善，而这需要更多的参与者去发现问题并努力改进问题，最终使得新三板成为资本市场中不可或缺的一个组成部分。