第二节 自然垄断性

一、自然垄断的含义

（一）垄断的含义

所谓垄断（Monopoly），或称卖者垄断，一般指唯一的卖者在一个或多个市场拥有市场势力，通过一个或多个阶段，面对竞争性的消费者，并且可以自行控制和操纵市场价格和市场产量。

（二）自然垄断

如果由一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂商生产这个产出的生产总成本低，这个行业就是自然垄断的［3］。

自然垄断是由市场的自然条件而产生的垄断，如果市场进行竞争，则可能导致社会资源的浪费或者市场秩序的混乱。

二、自然垄断的特性

（一）经济特性

1.固定的网络系统

自然垄断产业在提供服务时形成网络系统。如电力、煤气、热力供应、自来水、电信、铁路、邮政等产业，均属网络性产业，必须具备从生产设备到用户室内服务所需的完整统一的网络，才能提供社会化的服务。产业的平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低，以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。

2.普遍服务性

大多数自然垄断行业的产品或服务是公众的基本生活所需，需要规制机构保证所提供服务的稳定性、质量的可靠性和可信赖性等。普遍服务是让自然垄断企业以绝大多数人承担得起的价格提供基本的产品或服务，服务质量要一视同仁，资费标准要统一。普遍服务是对自然垄断行业的最基本要求。

3.庞大的沉没成本

企业投资形成的固定资本如果专业性较强，有其特定用途，一旦企业转产或退出时，专业性很强的资本则很难改作它用或转卖给生产和经销其他产品的行业或企业，这种不可收回的资本损失就是一种沉没成本。

4.交易的不可逆性

既然自然垄断行业是以固定网络为载体的产业，它提供给用户的产品或服务是通过网络到达终端用户，因此这种产品或服务是一个单向的传递过程，一旦提供出去便无法收回和退换，且由于这类商品是人们基本生活所需，故需要对产品或服务实行有效的规制。

5.特许经营

为保证足额供给，国家必须赋予特定企业以垄断经营权，无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营选择，最后的结果只能是国家赋予企业以特定的厂商垄断经营权。

6.规模经济和范围经济效应非常显著

虽然绝大多数产业都有一定的规模经济和范围经济效应，但在自然垄断产业领域，规模经济和范围经济效应是如此显著，平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低以致在既定的市场需求下，一气家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明显。按照梅特卡夫定律，“网络价值等于网络节点数的平方，网络效益随着网络用户的增加而呈指数增长”。所以，从成本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断是自然垄断产业最合理的市场结构和制度安排。

（二）可维持性

自然垄断的可维持性是指在位企业的服务价格确定的条件下，不存在任何一个新进入者能获得利润。

规制者为了兼顾企业利益和社会福利，在行业内厂商不亏损的前提下，和促使社会福利最大化的次优水平价格，以平均成本定价。这样既保证了企业的利益，又能将潜在竞争者拒之门外，这种情况称为强自然垄断；在强自然垄断情况下，由于价格等于平均成本，需求量被限制在一定的范围内且几乎是没有弹性的，市场中仅存在自然垄断厂商一家提供满足市场所需的全部产品。规模报酬递增，规模经济效益和范围经济效益显著，存在巨大的沉没成本。这种情况下不会发生潜在竞争者进入，因为任何一个进入者的进入都是低效的，除了要投入无法收回的巨大的沉没成本外，还会因为达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高。但为了抢夺垄断厂商的市场，其产品价格还得低于前者的产品价格，而这样做的结果必然造成巨大的损失。如此高的进入壁垒即使没有规制也不会发生潜在竞争者的进入。

三、自然垄断的经济效益

（一）正的经济效益

1.规模经济促进生产效率的提高

具体来说，企业因生产技术而带来的规模经济效益在于：①在一定规模范围内，生产规模的扩大，可以采用更大型的高效设备，从而节约技资，降低消耗，减低成本费用；②大规模生产经营有利于实现生产过程的标准化、专业化和简单化，不仅可以提高产量、质量并降低成本，而且也为开发使用高效专用设备提供了条件，使专用设备、自动线的采用成为可能；③生产规模扩大，生产批量增加，有助于采用先进工艺；④由于某些生产设备具有不可分性，有些设备和人员在生产规模较小时不能够充分利用，只有在规模达到一定程度时才能够得以充分利用。

除生产技术带来的规模经济效益外，还有生产经营带来的规模经济。表现在大规模采购可以节省单位产品的采购和订货费用，还能节约单位产品的广告费用；大规模生产经营不仅有利于降低单位产品所分摊的研究与开发费用，而且可以具有更大的研究与开发实力和效率，并有利于管理人员的专业化发展，提高管理者素质；大规模生产经营有利于实现资源的综合利用，获得生产方面的范围经济效益。

2.加快技术进步和创新的速度

技术进步常常能使生产成本降低，创造出新的产品或服务并在很大程度上影响经济福利。比起中小企业来，垄断型大企业拥有更雄厚的资本进行技术开发与创新。因为垄断本身就是技术创新的产物，技术创新使得既定的投入能够具有更大产出，同时能够制造出差别化产品。而在技术创新基础上形成并且受到专利法保护的垄断，反过来又会促进技术的进一步发展。

3.范围经济减少市场交易费用

另一方面，决定自然垄断的另一个重要因素——范围经济在现实中也起着不可低估的作用。许多自然垄断企业不只提供一种产品或服务，如供水公司提供不同质量、不同用途的水，电信公司提供的不同时段、不同距离的电话服务等。对于企业来讲，利用范围经济最主要的形式就是多元化经营。实践证明，多元化经营所产生外在经济的内部化，形成了源于多种业务活动之间的一系列的外在规模经济效益，如生产本身的外在规模效应、广告宣传的外在规模效应等。有利于充分利用市场潜力和生产潜力，优化企业的产业间关联方式，并灵活调整企业的产品结构，减缓和分散不确定性所带来的风险，避免因单一经营在产品生命周期进入衰退期或者出现行业性不景气时遭受严重损失。因此，企业多元化经营有利于企业市场交易费用的节约。

（二）负的经济效益

1.规模不经济导致经济低效

规模不经济大致体现在下列几个方面。

（1）对生产技术提出了更高的要求。产生规模经济的许多生产技术也有可能产生规模不经济，企业的规模经济与专业化设备的能力存在倍数关系，一旦企业规模扩展到一定水平，设备和工人分工的专业化难以有进一步的发展。

（2）管理的复杂程度增加。随着企业规模的进一步扩大，组织内的层次多而复杂，管理的幅度和跨度都会加大，管理协调变得困难，带来管理难度的增加。在管理体系内部，信息向上反馈和指令向下传递的流程容易出现偏差和迟滞。如果上层管理机构根据偏差和迟滞的信息作出决策，员工也是根据偏差和不完整的指令操作，就会导致决策的失误，同时，大企业中复杂的人际关系难以避免发生“搭便车”和“道德风险”的行为，最终使整个管理体系的效率下降。

（3）市场容量的有限性。企业规模的扩大导致生产能力的提高，生产出越来越多的产品，而市场对这些产品的需求却未必同比例增长。市场容量必定限制企业规模的扩大，如果企业这时走多元化经营的道路，虽可以使企业有部分可控制的空间，但内部组织的扩张将导致企业内部交易费用的增加，增加的部分势必抵消因此而节省的市场交易费用。另外，大规模的企业还受市场走势、替代品的竞争以及消费者消费偏好的影响而面临着很大的不确定性，也使生产过程中风险发生的概率进一步增加。

2.自然垄断产生福利损失

在自然垄断的市场结构中，消费者没有选择其他卖主的权力，因不得不购买垄断企业提供的高价低质的产品或服务，由此而遭受的损失称作垄断的福利损失。

3.X—低效率阻碍企业进步

实际上，当市场上仅存在一家垄断企业提供满足市场需求的全部产品或服务时，没有竞争的压力作用于它身上，使其不能有效配置市场资源，如果预期的利润水平不必通过成本最小化就能达到，那么成本最小化就不是垄断企业的典型行为。而X—低效率理论的主旨就是要说明，这种处于独占地位的垄断企业明显存在着超额的单位生产成本，不但产生市场配置低效，还会产生另一种非配置低效率。因为这种类型低效率的性质当时尚不明了，所以称作X—低效率。

4.为维护垄断地位进行的政治寻租

受政府规制的自然垄断企业为了获得更多的利润，会进行寻租活动。特别是在自然垄断的不可维持的区间，由于新进入者的竞争，抢夺了部分市场，或在自然垄断的亏损的并需要补贴的市场部分。

5.交叉补贴和撇奶油

交叉补贴是指产品多样化的企业将一部分产品的价格定于平均成本之下，而另一部分产品的定价却高于平均成本，用后者的利润来弥补前者的亏损。自然垄断行业中的企业承担着普遍服务义务，这是和授予企业的特许经营权相对应的［4］。政府要使企业提供普遍服务，就要把提供普遍服务作为市场准入的一个条件，并且在管制服务价格时将提供普遍服务所可能产生的亏损考虑在内，使企业既提供普遍服务，又能维持其生存并有利可图。这是通过交叉补贴来实现的。但交叉补贴面临的主要问题是：当在位企业价格没有充分反映出其潜在成本时，如果放任厂商自由进入，在人为扭曲形成的“有利可图”的市场中（即高利润市场），就会出现过多的新进入者（这种现象称为“撇奶油”），而新进入的企业很少会进入亏损的市场领域（即低利润市场），造成一部分消费者的基本需求难以得到满足。