2.5　技术—环境壁垒的度量工具和测度方法

技术—环境壁垒是最难量化的非关税壁垒之一，制约其量化研究的主要障碍在于其性质的复杂性以及量化数据的可得性。为了量化技术—环境壁垒的影响效应，国内外学者，尤其是国外学者，进行了大量的研究。基于这些文献，技术性贸易壁垒的度量工具和测度方法可以分为两类：关税等价法和重力模型法。

2.5.1　关税等价法（tariff equivalent）

关税等价法是非关税壁垒量化的一种通用方法，其主要目的是通过价格差值算法，将非关税壁垒对贸易的影响转化为等同效应的关税值。

Krisoff, Calvin，and Gray（1997）和Krisoff（1998）在产品同质性的假设下运用关税等价法测算了美国苹果出口到日本、韩国和墨西哥，并遭受其SPS措施影响的关税等价值。他们假设价格差由应税商品的关税税率与技术性贸易措施的关税等价值所构成。其具体做法是：将美国苹果的CIF价格与各进口国的市场批发价格进行比较，得到价格差，该价格差扣除应税商品的关税税率，其剩余值就是美国苹果的SPS关税等价值。计算结果发现，日本、韩国和墨西哥三国进口苹果的SPS关税等价值高于其关税税率。关税等价法表明技术性贸易措施等同于给进口国的国内产业提供了价格支持。

Bradford（2003）在假定商品的运输成本、税收成本和其他流通成本保持不变的条件下，将商品的零售价格与其进口价格进行比较，然后再将其差值扣除关税，这个剩余值就是非关税措施的关税等价。经过计算发现，日本、美国和欧洲国家非关税措施的关税等价值很高，存在着明显的贸易保护倾向。

Yue C., Beghin J.C.和H. Jensen（2006）在假定产品存在异质性和消费者存在不同偏好的条件下，估算了日本针对美国苹果进口实施SPS措施的福利效应。结果表明，实施SPS措施给日本所带来的福利水平明显地受到日本消费者的消费偏好以及两国产品的替代弹性的影响。

周华等（2007）在放松了国内产品与国外产品可以完全替代的假设条件下，对关税等价法进行了扩展，并用此方法来验证欧盟ROHS指令对上海市机电产业的影响。结果表明，欧盟ROHS指令对上海市机电产品的出口造成了比较大的障碍，构成了事实上的贸易壁垒；但从长期来看，遵循进口国的技术标准会使国内外产品的替代弹性增强，贸易措施的对等关税会逐渐下降，社会净福利会提高。

2.5.2　重力模型法（gravity model）

重力模型法，又称引力模型法，因其表述形态与牛顿的万有引力定律相似而得名。它以进口国技术标准的数量和水平作为量化指标，运用引力模型和计量经济学的方法对进口国所采取的技术性贸易措施的影响范围和程度进行评估。

Peter Swann, Paul Temple和Mark Shurmer（1996）利用1985年至1991年的统计数据，分析了英国的技术标准以及英德协调标准对英国的净出口的影响；Moenius J.（2004，2006）研究了经济合作与发展组织（OECD）成员国的特定标准和双边共享标准的贸易效应；Czubala等（2007）研究了欧盟标准对非洲纺织品服装出口的影响等等。这些研究成果都采用进口国的技术标准的数量作为技术标准的严格程度，并利用这些指标来评估技术性贸易措施的影响效应。

由于技术标准在不同的部门之间和不同的产品之间存在着比较大的差异，如果仅仅以技术标准的数量作为测度依据存在着明显的不合理性。因此，有些学者直接采用技术标准水平，如将最大残留限量水平（Maximum Residue Level, MRL）作为衡量食品安全标准严格程度的指标。

Tsunehiro Otsuki, John S. Wilson和Mirvat Sewadeh（2001）利用重力模型研究了欧共体／欧盟提高食品中黄曲霉素的最大残留限量标准给其他国家的出口所带来的影响。他们选取了9个非洲国家和欧共体／欧盟以外的15个欧洲国家作为样本。研究结果表明，欧共体／欧盟食品标准的提高降低了来自外部给欧共体／欧盟所造成的人类健康伤害的风险，与此同时，欧共体／欧盟食品标准的提高也导致了以欧共体／欧盟为出口目的地的非洲国家和其他非欧共体／欧盟国家的出口量大幅度下降。

Paarlberg, P.L.和J.G. Lee（1998）研究了美国对进口牛肉实施严格的商品检验检疫措施的影响。他们按照潜在的疫情风险将世界各国划分为不同的风险级别，并在此基础上建立进口商品检验检疫风险控制模型。研究结果表明，进口国对来自风险级别越高的地区的进口产品，实行的贸易限制措施越严格。

Helpman, Elhanan, M. Melitz和Y. Rubinstein（2008）通过引入企业特征差异，进一步拓展了重力模型，并利用修正的重力模型来研究技术性贸易措施的贸易效应。他们认为，技术性贸易措施通报量增加会导致出口国企业产生额外的附加成本，这种附加成本由两部分构成，即可变成本和固定成本，可变成本的增加会导致出口国企业调整其出口规模，从而使既有贸易流量发生变化；而固定成本的增加则会使出口国企业做出是否出口的抉择，一般情况下，有效率的出口国企业会选择继续出口，相反，缺乏效率的企业可能会选择不进入国际市场或者退出进口国市场。

鲍晓华、严晓杰（2014）利用1995—2008年WTO的有关TBT的通报量数据，并基于全球105个国家和地区产业层面的双边贸易数据和Helpman et al．两阶段重力模型，对技术性贸易措施的贸易效应进行了实证检验。从检验结果来看，技术性贸易措施的确能够提高出口企业的可变成本和固定成本，因此，它会导致企业进入国际市场的可能性下降，同时也会使企业的出口规模缩小；另外，检验结果还表明，发达国家与发展中国家实施技术性贸易措施所产生的贸易效应存在着明显的差异，整体而言，发展中国家实施技术性贸易措施具有显著的贸易促进作用，发达国家则正好相反，表现出明显的贸易抑制作用。