在纽约听庭审
在北京的一个学术会议上认识了美国联邦地区法院法官斯坦因（Stein）先生，到纽约大学后即与他联系，想去旁听一个案子。他马上回复我，在美国旁听刑事案件的审理是一项宪法权利，欢迎我随时去他的法庭旁听。
于是我在2011年1月28日下午和2月22日全天先后两次去了纽约南区他的法庭旁听，前者是美国常见的“量刑”，后者是美国不常见的“审判”。
斯坦因法官告诉我，美国90%以上的刑事案件都是通过被告人认罪程序来解决的（其中绝大部分有控辩双方的辩诉交易，不过也有因证据确凿控方不愿做辩诉交易，但由于认罪一般能从轻或减轻处理，所以被告人也是认罪的）。这类案子到法庭后由于被告人已经认罪，因而不需要审判，只需要量刑。在州一级，法官也参与辩诉交易的谈判，但在联邦一级，法官不参与控辩双方的交易谈判。认罪案件由于被告方放弃了陪审团审判等宪法权利，因而效率高得多，同时也由于被告方与检方的博弈，检方往往以放弃一项或几项指控等优惠来回报。对于控辩双方关于量刑的交易结果，斯坦因法官说他大概有一半的判决会遵循他们达成的协议，另一半不会遵循；不过在不遵循的情况下，大部分都是更有利于被告的量刑结果。至于检察官放弃的那些指控，法官管不了。谈及如何防止被告人因受到压力而违心认罪的问题，斯坦因法官指出，首先，所有这些控辩双方的交易谈判都必须有被告人的律师在场；其次，在法庭上他会认真核实被告人的认罪是否出于自愿。
在不到10%的被告人不认罪的案件中，则要按照“无罪推定”的原则由陪审团来审理，控辩双方的证人都要亲自出庭接受控辩双方的交叉讯问，最后由陪审团根据“排除合理怀疑”的标准来决定被告人是否构成犯罪。法官在事实认定方面没有权力，他只能告诉陪审团某些法律知识和证据规则，并驾驭整个庭审，如当控辩双方中的一方在讯问证人、另一方提出反对时（认为是诱导性提问），法官就要裁决到底这个问题可不可以继续问下去。当然，当法官觉得有必要时，也可以偶尔问证人一些问题，以澄清事实。
如果所有案件都遵循陪审团审理的程序，那真的是不敢想象。以我2011年2月22日去旁听的这个案子为例，光陪审员的挑选就花了整整一个上午（法院还有专门负责陪审团工作的部门），在50个候选陪审员中，法官要逐个问明每个人的情况，包括各自的职业，业余爱好，阅读范围，家人或亲戚中有无执法人员、有无被害经历、是否被定过罪，是否认识被告人，能否保证自己公正断案，等等。最后由控辩双方和法官共同商量，选出12人组成陪审团。
当天下午庭审开始，先由检察官和律师分别面向陪审团作简单的陈述，双方都请求陪审团在接下来的案件审理中凭自己的常识常理来判断。然后先由控方证人出庭接受双方的讯问，当天下午出庭作证的是两位警官，他们当时值勤巡逻，接到有人报案说自己被抢，这两位警官根据报案线索随后逮捕了犯罪嫌疑人。两位警官都要在证人席上宣誓，并耐心回答控辩双方的提问。
这个案件的审理前后花了一周半，最后结果是陪审团裁定犯罪成立。随后的量刑权属于法官。使我略感惊讶的是，斯坦因法官告诉我判刑结果要到6月才能出来。当我问他为什么不尽快判刑时，他说，一般得在定罪后至少3个月才能确定，因为量刑部门（the probation department）接下来要对被告人做一个周密的调查，包括他的成长经历、犯罪历史以及此次犯罪的背景等。为此，他们将会见被告人（其律师会在场），还将听取检察官的意见。最后的报告必须至少提前35天给被告方，以便被告方针对报告向法院提出反对意见。而法官自己也需要时间来消化这些材料，并在判刑前考虑所有的相关信息。
说到“the probation department”，我们过去一般把它翻译成“缓刑部门”，但这个译法容易误导读者。其实，把“the probation department”翻译成“量刑部门”似乎更为确切，因为它为法官量刑提供参考，当然也包括可不可以判处被告人缓刑的背景调查，但不限于此，而是包括可能影响量刑的一切因素。
量刑部门在州一级一般属于政府部门，但在联邦一级则属于法院内部的一个部门。以我这两次旁听的感受看，它对法官的量刑具有重要的参考作用。1月28日下午我旁听了两个被告人认罪的“量刑”案件，法官均结合量刑部门的意见最后给予了被告人缓刑。
两次旁听还给我留下了一些难忘的记忆，如法官总是称被告人为“先生”，当律师说被告人的家属也在法庭，保证缓刑期间督促被告人改良时，法官还客气地对家属说“欢迎”“谢谢”。被告人退场时，与自己的家人含泪吻别，旁边的保安也耐心等待。
至于陪审团，我则深深地感到这是一个需要全社会共同合作才能成功运行的机制。比如，任何公民，一旦被随机抽取到，就必须去法院接受遴选。我有一个从中国移民到美国的朋友，他就告诉我，有一次当法官问他能否公正断案时，他因为有生意在身，怕耽误时间，就故意说自己不能保证公正断案，这样当然就被淘汰掉了。试想如果每个人都这样，显然陪审团将无法组成。还有，陪审团审理案子期间，除了雇主要准假和照发工资外，每人还会得到一些补贴（纽约是每天40美元），这样看，没有所在单位的支持和国家财力的支持，陪审制度也是运作不起来的。
（原载《法制日报》“思想部落”版作者不定期专栏“法律行者”，以下简称“法律行者”专栏，2011年3月16日）