第四节 基本概念界定

（一）行业控制

控制一词，来自希腊语，原意为掌舵术，包含了调节、操纵、掌控、管理、指挥、监督等多方面的含义，是由诺伯特·维纳（1948）首先提出的。控制在辞海中给出的含义有两种：①掌握住不使任意活动或越出范围；②使处于自己的占有、管理或影响之下。郝云宏（1999）认为“控制”是一个“相对”概念，它所注重的是控制力，因而更接近于相对优势，既与自身的实力有关，更与竞争对手的实力及组合有关。然而，虽有部分学者认为中国的部分行业已被国外资本控制（张宗斌，1999；石俊华，2009），但对“行业控制”概念的明确界定却从未涉及。对“行业控制力”的概念，我国学者李孟刚在《产业安全理论研究》中对其进行了严格界定：行业控制力是指外资或内资对东道国行业的控制能力，以及对东道国行业控制能力的削弱能力和由此影响行业安全的程度。因此，本书借助行业控制力的概念来界定“行业控制”，即某一投资主体对东道国行业呈现出控制能力高过其余投资主体的特征，具体而言，如果该投资主体对东道国某一行业的控制力大于其余投资主体的控制力，则称该投资主体对东道国某一行业控制或东道国某一行业被该投资主体控制。

（二）外资控制行业与内资控制行业

我国在经济转轨过程中投资主体类型极其复杂，在划分标准上也各不相同，最为简单的划分是按照经济类型不同，分为国有投资、私营投资和外商投资三种类型（郝大明，2006；郑群峰，2010）。其中国有投资主要是指国有控股企业依照中华人民共和国法律的规定，在中华人民共和国境内进行直接投资；私营投资是指私营公司、私营企业、自然人依照中华人民共和国法律的规定，在中华人民共和国境内进行直接投资；外商投资是指外国的公司、企业、其他经济组织或者个人依照中华人民共和国法律的规定，在中华人民共和国境内进行直接投资。因此，根据行业控制的概念，对外资控制行业与内资控制行业的概念界定如下：如果外资对东道国某一行业的控制力大于该行业的国有控制力与私营控制力，则称该行业为外资控制行业；内资控制行业包括国有控制行业与私营控制行业两部分，其中国有控制行业为国有控制力大于私营控制力与外资控制力的行业，私营控制行业为私营控制力大于国有控制力与外资控制力的行业。