第一章 绪论

第一节 研究背景与意义

自20世纪90年代克鲁格曼提出新贸易地理理论，经济一体化对产业集聚的影响成为经济学研究的焦点问题之一。而近年来，随着全球经济一体化程度的加深，国家之间贸易自由化和投资便利化程度不断增强，各国国内产业空间分布均受到不同程度的影响，因此，经济一体化对产业集聚的影响日益受到经济学家和政策制定者的密切关注。

对于中国，在改革开放的特殊背景下，一方面，计划经济时期行政安排下形成的产业布局逐步瓦解，在市场的资源配置作用下，产业活动趋于重新分布，逐步向优势区位集聚，已逐步形成了以东部沿海地区为中心，以其他地区为外围的产业集聚格局，而且，多数产业部门的集聚程度处于不断提高之中；另一方面，随着对外开放的深入，FDI规模日益庞大，中国已成为世界FDI大国，国民经济对FDI的依赖程度远超出世界平均水平，并且，FDI的大量涌入对产业布局产生了显著冲击。东部沿海地区逐步成为产业集聚的主要区位，也成为拥有最大FDI规模的地区。

不难发现，在中国，FDI较为集中的地区，往往也是产业集聚程度较高的地区，在世界其他国家，也很容易观察到这一现象。那么，FDI与产业集聚之间是否存在关联？一些经济学者关注到这一问题，对FDI与产业集聚之间的关系展开了探讨。国际直接投资领域的研究一般将产业集聚视为影响FDI区位选择的重要因素之一，一些学者对中国的实证分析支持了这一观点；新经济地理领域的研究则多以贸易成本下降为考察对象，分析经济一体化对国内产业分布的影响，但是，经济一体化会导致集聚还是分散，结论并不一致，一些学者对中国的实证分析基本肯定了对外开放是国内产业集聚的积极因素，但是，直接针对FDI因素对中国产业集聚的影响的研究仍不多见。因此，现有研究基本证实了产业集聚是国内FDI区位选择的影响因素之一，而关于FDI是否推动了中国的产业集聚、如何推动产业集聚等问题，则尚未得到解决。

如果FDI是中国产业集聚的积极因素之一，那么，由于产业集聚是促进中国区域经济增长和造成区域差距扩大的主要原因之一，加之，中国对FDI的依赖程度日益加深，如何更好地利用FDI，以促进中国产业集聚、加快由集聚到扩散的过程，就应成为当前亟待解决的问题。而且，随着中国东部沿海地区劳动力成本上升等集聚不经济现象的出现，以及东南亚等地区其他发展中国家产业发展条件的逐步成熟，中国东部地区的FDI可能会发生迁移，而如果FDI是中国产业集聚的重要促进要素，FDI的转移就可能对中国的产业集聚进程产生较大不良冲击，进而影响中国的经济增长及区域差距调整步伐。

中国尚属发展中国家，第三产业不发达，国民经济增长主要依赖第二产业，尤其是工业部门，因此，本书试图以工业部门为切入点，探讨FDI对中国产业集聚的作用。本书研究的主要目的在于：第一，在梳理现有产业集聚和国际直接投资基本理论及相关文献的基础之上，对FDI影响中国工业集聚的机制进行深入剖析；第二，在对中国利用FDI及工业集聚的现状和趋势进行研判的基础上，对FDI影响中国工业集聚的作用进行实证检验；第三，根据FDI对工业集聚的影响的理论和实证分析，提出相关政策建议，为中国合理利用FDI促进工业集聚提供决策参考。

本书的理论和实践意义主要体现在以下几个方面。

第一，将FDI因素纳入产业集聚影响因素分析，并探讨FDI对中国产业集聚的影响机制，着力拓展产业集聚的理论研究视角。新经济地理框架下关于FDI对产业集聚的影响的理论研究，主要包含在经济一体化对产业空间分布的影响的分析之中。但是，迄今为止的理论模型多数以贸易成本下降对产业空间分布的影响为考察对象，而对跨国资本流动尤其是跨国直接投资对产业分布的影响的理论研究并不多见。国际直接投资领域对FDI与产业集聚关系的理论分析，多将产业集聚视为影响FDI区位选择的因素之一，而对FDI促进产业集聚的作用存在一定程度的忽视。本书尝试结合国际直接投资理论及新经济地理理论，将FDI因素纳入产业集聚影响因素分析，并对FDI影响产业集聚的机制进行探析，以提供新的产业集聚理论研究视角。

第二，较为全面地分析中国工业集聚与分散的变动趋势，为中国调整工业空间布局提供决策参考。由于工业集聚是促进区域经济增长和造成区域差距的主要原因之一，中国工业集聚程度及变动趋势是近年来中国政府较为关注的问题。但是，现有研究多数仅使用较为单一的测度指标，对有限的行业个数、个别年份或有限的时间序列的工业集聚进行分析，因而仅能局部地反映中国工业集聚的演变状况。本书使用多种集聚测度方法，对行业及地区层面的工业集聚进行测算，行业层面的测度覆盖1988～2011年39个工业两位数行业，地区层面的测度覆盖1980～2013年30个省份，因而能够较为全面地反映中国工业集聚与分散的趋势，从而能够更好地为政策制定者制定和调整产业空间布局提供决策参考。

第三，实证考察FDI对中国工业集聚的影响，从而为中国合理利用外资促进工业集聚提出政策建议。当前，由于经济增长进入新常态、结构性改革快速推进、对外开放程度不断深化，传统上中国吸引FDI的一些区位优势正在发生逆转，而随着其他发展中国家生产条件的改善，国内部分FDI可能会转移至其他发展中国家。因此，如果FDI是中国工业集聚的促进性因素，FDI水平的波动就会对中国工业的集聚和分散产生影响，进而影响经济增长和地区差距调整步伐。另外，如果FDI推动了中国工业集聚，如何更有效地利用FDI以促进中国工业集聚升级，也成为亟待解决的问题。因此，验证FDI对中国工业集聚的积极影响，并对中国政府合理利用FDI促进工业集聚提出政策建议，具有较强的现实意义。