第三节 渤海国的主体民族
渤海国的民族构成是复杂多样的，哪一个民族是他的主体民族呢？确立了它的主体民族，渤海国的族属问题就迎刃而解了。渤海国的主体民族问题多年来一直是渤海史学界争论的焦点，从大的方面分有“靺鞨”和“高句丽”之说。“靺鞨说”中有粟末靺鞨和白山靺鞨之别，“高句丽说”中也有纯粹的高句丽人和高句丽化的靺鞨人的不同。我们先从大的方面入手，探究渤海的主体民族是靺鞨族还是高句丽族。
一 渤海族属两大说简况
第一种观点是“靺鞨说”。持这一学说的主要是我国的学者，日本和苏联的部分学者也持有此观点。持此说的学者认为。
（1）《新唐书》《旧唐书》等古籍的记载证实了渤海国的族属是靺鞨。
（2）中外相关文献和考古资料证实当时的唐人、新罗人、日本人等对渤海也称“靺鞨”。
（3）渤海国的创建者、王室、王族及居民最多的是靺鞨人。
（4）渤海的文化是由勿吉——靺鞨文化演变来的。
第二种观点是“高丽说”（高句丽说）。持此说的主要是朝鲜和韩国的学者。他们认为。
（1）渤海国的创始人大祚荣不是靺鞨人，而是高句丽人。他们依据的史料主要是《旧唐书·渤海靺鞨传》的如下记载：“渤海靺鞨大祚荣者，本高丽别种也。”“高丽”即“高句丽”。他们认为，所谓“别种”，不意味大祚荣是稍稍有别于高句丽人的某个变种，“别种”不是别的民族，而是同一种族，包含着在族属上的继承关系。
持此观点者还把《新唐书·渤海传》所说的“渤海本粟末靺鞨附高丽者，姓大氏”的一段，看成是作者受了源远流长的中华思想的影响，写史时为中国名誉而有所考究。
唐朝曾册封渤海第二代王大武艺为“桂娄郡王”，“高丽说”的学者认为，桂娄就是原高句丽的桂娄部的发祥地，因此推断大祚荣是高句丽人。
（2）渤海国的上层社会大部分是高句丽人。“高丽说”学者认为，某一时期的渤海官僚中，有案可查其姓氏者117人，其中大氏占47人、高氏占27人。日本古籍《类聚国史》记载渤海国“其百姓靺鞨多，土人少，皆以土人为村长”。他们认为“土人”是指高句丽系统，所以，渤海的地方官一律由高句丽人充任。赴日使节也多为高句丽人，其中一次派往日本的使团85人，就有26名高姓。渤海亡国后，其后裔在《宋史》《辽史》《金史》《高丽史》中留有姓名者达107人，大氏占48人，高氏占28人。可见高句丽在渤海社会构成中的比重之大。
（3）渤海王室本身所表现的高句丽继承意识。在渤海国派往日本的使团所带的国书上，有“复高丽之旧居，有扶余之遗俗”及“天孙”等词语，说明渤海王室是直接继承高句丽王室血统的家族，并明显表示高句丽继承意识。
（4）渤海的文化继承和发展高句丽文化。渤海遗址出土的板瓦、筒瓦的制作方法及特点与高句丽瓦有共同特征，与高句丽当属一个系统；吉林敦化六顶山的渤海贞惠公主墓是大型石室封土墓，与平壤和国内城附近高句丽统治阶层的墓群样式相似。
上述渤海族属“靺鞨”“高丽”两大说的争论仍在继续。
二 渤海族属“靺鞨说”最具说服力
持“靺鞨说”的主要是我国学者、俄罗斯（包括苏联）学者以及一部分日本学者。他们从不同的角度，以详实的史料、不同的方式进行了全方位的论证。我们认为抓住论证的要点便可收到事半功倍之效。关于渤海国的创建者大祚荣到底是不是靺鞨人、渤海国的主体民族是不是靺鞨族，我们将逐步展开探讨。
在第一节我们看到有关记载渤海国史料的史籍有很多种，但最基本的文献资料首先是《旧唐书·渤海靺鞨传》和《新唐书·渤海传》，以及在两书的纪、传、志中的散见渤海纪事，这些是渤海史研究立论的重要依据。对渤海族属持不同说法的学者，主要是对两《唐书》有关渤海纪事的认识和解释不同。
首先，我们认为，新、旧《唐书》的记载证实了渤海国的族属是靺鞨。
《旧唐书》的编纂者们在为渤海国立传时，直截了当地将其称为“渤海靺鞨”，即将“渤海”国和“靺鞨”族这两个名词连在一起，也就是把渤海看作是靺鞨人的国家，这显然反映了当时中原地区人们的普遍认识。《旧唐书》修成于开运二年（945），离渤海国灭亡才近20年的时间，此记载的可信度极大；同样为渤海国立传的《新唐书》则明确记载“渤海，本粟末靺鞨附高丽者，姓大氏”，显而易见，《新唐书》认为渤海国的主体民族是粟末靺鞨人。
其次，大祚荣把建立的政权称为“靺鞨”。
渤海国早期的国号问题存在争论（另章探讨），我们认为是靺鞨。众所周知，渤海这一国号来自公元713年唐廷的册封。大祚荣政权建立于公元698年，从公元698年到公元713年大祚荣政权必定也有国号，这一国号当然是他们自己定的，体现了他们自己的想法和看法；而当时外部世界对他们的称呼，则体现了对他们自我认可和习惯上称呼的认识。
唐开元元年（713），唐玄宗派鸿胪卿崔忻前往靺鞨国册封第一代王大祚荣，封其“左骁卫员外大将军”“渤海郡王”“忽汗州都督”三个职衔。第二年（714）崔忻回唐，途经都里镇附近的马石山（今辽宁旅顺黄金山）下，凿井刻石为念，从而留下了著名的《鸿胪井栏石刻》三行文字，全文是：
敕持节宣劳靺羯使
鸿胪卿崔忻井两口永为
记验开元二年五月十八日
文中的“靺羯”即“靺鞨”。这个石刻由于是当时人记当时事，故史料价值很高。它明白地告诉我们，渤海初期的国号就是靺鞨（鞨是羯之误）。崔忻是去册封大祚荣政权，而其正式官职是“敕持节宣劳靺羯使”，宣劳的对象是“靺羯”，这证实了大祚荣的政权当时的称号是“靺鞨”无疑。这一称号是大祚荣他们自己定的，体现了他们自己的意愿。而文献也证实了这一点。《新唐书·渤海传》记载：“自是始去靺鞨号，专称渤海。”就是说大祚荣政权此次得到了渤海的封号，就不再以靺鞨为号，而专称渤海了。这说明渤海国在此之前的国号是靺鞨。以大祚荣为首的建国集团自身有明确的靺鞨族属意识。
有学者对于《鸿胪井栏石刻》的“敕持节宣劳靺羯”有一种不同的解释，认为这“不过是唐朝为了贬低渤海从单方面称呼为靺鞨的证据而已，所以它绝不可能成为渤海亲自称呼自己为靺鞨的证据”。[12]也有学者对《新唐书》的这条纪事有不同的理解。如朝鲜的朴时亨认为：“很清楚，不管是唐朝所谓册封之前也好，以后也好，渤海人从来没有自称靺鞨人，靺鞨不过是唐人擅自使用，而后又不得不正式废止的称呼而已。这就证明，唐人和渤海人都知道这一称呼包含着轻蔑之意。”[13]韩国的宋基豪说：“该文句的主语并非大祚荣，分明是唐朝。因为大祚荣绝不会自我地把靺鞨这一卑称用作国号。”[14]
按照朝、韩学者的理解，不是大祚荣政权不再自称靺鞨，而是唐朝不再称之为靺鞨了。从当时的情况分析，这种论断是不能成立的。
大祚荣政权建立之日也正是东突厥势力迅速发展之时，不久东突厥就形成了“东西拓地万余里、控弦之士四十万”的强盛局面，对唐朝构成了相当的威胁。鉴于新的形势，唐朝试图联合大祚荣政权共同对付突厥，至少也要让大祚荣保持中立，于是对大祚荣改变了追讨的态度，转而实行“招慰”政策。接着就有了公元705年唐朝侍御史张行岌前往招慰大祚荣政权。大祚荣也积极响应，遣子门艺入唐宿卫。唐朝了解大祚荣政权的情况及对唐的态度之后，就准备派使臣册封大祚荣，只是因为契丹、突厥阻塞道路，才延迟至公元713年成行。由此可见，崔忻此行是为了拉拢大祚荣，主观上绝不可能有意要使用刺激性的字眼。这个“靺鞨”一定是大祚荣自称，而不是唐朝有意的蔑称。而且唐朝已经派遣张行岌去过一次大祚荣政权，了解了其国号，靺鞨也不可能是因不了解情况所致的误称，因此，靺鞨就是大祚荣政权当时的称号。
最后，中外相关文献和考古资料证实当时的唐人、日本人、新罗人等也称渤海为“靺鞨”。
唐朝人当时认为大祚荣政权就是靺鞨国。
大祚荣政权不但自称靺鞨国，周边各政权也清楚大祚荣集团是靺鞨，渤海国就是靺鞨国。首先，唐人对此十分清楚。除《鸿胪井栏石刻》外，很多唐人当时的记述也称渤海为靺鞨。如第一节我们提到的唐代的典章制度集《唐六典》，开元十年（722）始修，开元二十七年（739年）成书。《唐六典》卷四《尚书礼部》记载：“凡四蕃之国，经朝贡已后，自相诛绝及有罪见灭者，盖三百余国，今所在者有七十余蕃，谓三姓葛逻禄……远蕃靺鞨、渤海靺鞨、室韦……各有土境，分为四蕃焉。”[15]这是在大祚荣建国40年、唐朝册封靺鞨国为渤海后的第25年记载的。正相当于渤海早期，对渤海的情况而言，是当时人记当时事，可信度很高。文中的渤海靺鞨，“渤海”指的是国号，渤海是靺鞨的修饰限定词，靺鞨是族名，是中心词，意为称作渤海国的那一支靺鞨，与远蕃靺鞨并列，既有所区别，又都是靺鞨的一支。鉴于唐在25年前册封了大祚荣为渤海郡王，大祚荣改国号为渤海，这期间渤海与唐频繁交往，使当时的唐廷对渤海国是什么民族建立了解的清楚和确切，绝不可能出现误记。因此，《唐六典》记其为“渤海靺鞨”必为可靠的记述，其真实性毋庸置疑。由此可见，在唐人的眼中，渤海是靺鞨人的国家。
除《唐六典》外，成书于8世纪末期的《通典》的记载也提供了这方面的史料。《通典》由唐朝杜佑（735～812）撰，共200卷，是中国历史上第一部体例完备的政书。朝鲜学者朴时亨先生曾提到“最早记载渤海的中国文献是《通典》，它是唐朝中叶两国对峙时期（785～804）编撰的。《通典》只在《州郡典》里用了一次‘渤海’的称号，其余一律用‘靺鞨’二字”[16]来称呼渤海。朴先生“最早”之说不够准确，但是，他认为《通典》里以“靺鞨”来称呼渤海国的认识是正确的。该书卷一百七十二记载：“高宗平高丽、百济，得海东数千里，旋为新罗、靺鞨所侵，失之……。”[17]在该书卷一百八十六里又记载：高句丽灭亡后，“余众不能自保，散投新罗、靺鞨，旧国土尽入于靺鞨，高氏君长遂绝”[18]。渤海国建立后，吸纳了很多高句丽的遗民并占有了原高句丽领土的大部分，所以这里提到的靺鞨无疑就是渤海。因为有《旧唐书·靺鞨传》佐证“其白山部素服于高丽，因收平壤之后，部众多入于中国。泊咄部、安居骨、号室等部，亦因高丽奔散微弱，后无闻焉，纵有遗人，并为渤海编户”，故《通典》中提到的这个“靺鞨”，只能是“渤海靺鞨”即渤海国。这就进一步证明，当时的唐人确把渤海国称之为“靺鞨”。
当时的日本人称渤海为靺鞨国。
与渤海隔海相望的日本也称渤海为靺鞨或靺鞨国。据日本古籍《续日本纪》卷八元正天皇养老四年（720）正月丙子条记载，当时的日本朝廷曾派“遣渡岛津轻津司从七位上、诸君鞍男等六人于靺鞨国，观其风俗”。这一条史料与日本的考古发掘相互印证，1666年，在日本的宫城县多贺城出土了“多贺城碑”，上有“多贺城……去靺鞨国三千里”的字样，碑文末尾有“天平宝字六年十二月一日”，是知，该碑立于公元762年。此时是渤海第三代王大钦茂统治时期，这一时期渤海与日本的交聘次数较为频繁，渤海先后有杨承庆（758）、高南申（759）、王新福（762）等三位渤海大使率团聘问日本。日本也有遣渤海使玲璆（760）、高丽大山（761）率团报聘渤海。两国交聘使知道这一段路程的距离，更清楚渤海是靺鞨人建立的，而“从今天日本的多贺城出发经由日本海直达当时渤海国的都城，即今天黑龙江省宁安市渤海镇，恰为三千里的距离。这与碑文所记‘去靺鞨国界三千里’的记载相合”。[19]碑文上的“靺鞨国”与《续日本纪》中的“靺鞨国”都是渤海前期当时的记事，从而证实了当时的日本人把渤海国看作靺鞨人的国家。
新罗人也把渤海看作是靺鞨人的国家。
新罗人也称渤海为靺鞨。朝鲜史书《三国史记·新罗本纪》记载：“三十二年（733）秋七月，唐玄宗以渤海靺鞨越海入寇登州，遣太仆员外卿金思兰归国。仍加授王为开府仪同三司、宁海军使，发兵击靺鞨南鄙。”这段记载与新、旧两《唐书》的《渤海传》所记相同：开元二十年（732），渤海王大武艺遣其将张文休率海贼攻唐之登州。两相对照，可知唐遣新罗人金思兰回国发兵助唐击靺鞨。由此可知，当时渤海的近邻新罗称渤海为渤海靺鞨或靺鞨。
更有新罗人崔致远则直接地指出了渤海国的来源：“臣谨按渤海之源流也，句丽未灭之时，本为疣赘部落，靺鞨之属，实繁有徒，是名粟末小蕃，尝逐句丽内徙。其首领乞四比羽及大祚荣等，至武后临朝之际，自营州作孽而逃……”[20]崔致远是新罗有名的文士，这是他代新罗国王向唐廷呈现的《谢不许北国居上表》的一段叙述。缘由是：唐乾宁四年（897），在唐朝的朝贺仪式上，入唐贺正的渤海王子大封裔上书唐廷，要求将渤海在朝会中的位次排到新罗之前，即“请许渤海居新罗之上”。唐朝皇帝没有允许，称：“国名先后，比不因强弱而称。朝制等威，今岂以盛衰而改。宜仍旧惯，准此宣示，当蕃宿卫院……”新罗依仍旧惯坐在渤海使的上席。第二年，崔致远写了《谢不许北国居上表》以感谢唐朝皇帝没有允许渤海席位上升的要求。
《谢不许北国居上表》代表的是新罗王廷的意见，也即新罗官方的看法，它准确地指出“渤海之源流”来自“靺鞨之属”，就是说渤海国是靺鞨人建立的。
既然大祚荣政权在接受唐朝册封渤海这一国号之前以靺鞨为号，而周边的唐、日本、新罗也都称其为靺鞨，所以，渤海族属靺鞨说是完全能够站住脚的，就是说，渤海的主体民族就是靺鞨族。
[1] 李林甫等：《唐六典》卷四《尚书礼部》，陈仲夫点校，中华书局，1992，第129～130页。
[2] 孙玉良：《渤海史料全编》前言，吉林文史出版社，1992，第3页。
[3] 魏国忠、朱国忱、郝庆云：《渤海国史》，中国社会科学出版社，2006，第216页。
[4] 《新唐书》卷二一九《黑水靺鞨传》，中华书局，1975，第6178页。
[5] 《旧唐书》卷一九九下《渤海靺鞨传》，中华书局，1975，第5360页。
[6] 《新唐书》卷二一九《渤海传》，第6180页。
[7] 魏国忠、朱国忱、郝庆云：《渤海国史》，第219页。
[8] 玄奘、辩机：《大唐西域记》卷一，季羡林等校注，中华书局，1985，第72～98页。
[9] 王小甫：《“黑貂之路”质疑——古代东北亚与世界文化联系之我见》，《历史研究》2001年第3期。
[10] 张碧波：《唐代渤海兴起史研究自选集》，香港天马出版有限公司，2011，第237～238页。
[11] 张碧波：《唐代渤海兴起史研究自选集》，第237页。
[12] 韩圭哲：《渤海对外关系史》，新书苑，1994，第58～59页。
[13] 朴时亨：《为了渤海史的研究》，《历史科学》1962年第1期。载《渤海史译文集》，李东源译，黑龙江省社会科学院历史所，1986，第16页。
[14] 宋基豪：《渤海政治史研究》，一潮阁，1995，第71页。
[15] 李林甫等：《唐六典》卷四《尚书礼部》，第129～130页。
[16] 朴时亨：《为了渤海史的研究》，第17页。
[17] 《通典》卷一七二《州郡二·序目下·大唐》，岳麓书社，1995，第2343页。
[18] 《通典》卷一八六《边防二·东夷下·高句丽》，第2621页。
[19] 王禹浪：《黑龙江流域与日本东北及北海道的古代文化交流》，《学习与探索》1998年第5期。
[20] 崔致远：《谢不许北国居上表》，载孙玉良编《渤海史料全编》，吉林文史出版社，1992，第400页。