第四节　研究内容与研究方法

一、研究内容

面对当今国际社会的绿色创新浪潮，企业如何对待绿色创新，应该采取怎样一种态度已成为影响企业长远发展的一个重要议题。因此，急需在已有绿色技术创新研究的基础上，亟须为企业有效面对绿色创新战略寻找新的理论视角和方法指导。本书基于文献进行理论推演，构建理论框架，并从现有理论中提炼关键变量，推导出变量间的相互作用关系，全面揭示绿色创新战略的驱动因素、模式等。在此基础上进行下列研究，来分别验证理论构思。

（一）绿色技术创新的驱动要素识别与分析

通过文献研究和实地调查统计分析发现，中国工业企业绿色技术研发投入严重不足，因而有效识别绿色技术创新中的关键驱动要素，探索哪些要素对绿色技术创新具有更大的影响至关重要。在界定绿色技术创新的概念、内涵、特点等问题的基础上，分析现阶段中国绿色技术创新的现状，研究中国绿色技术创新的地理分布、行业差异等。进一步针对企业技术创新能力、国家政策、制度、对外投资等要素，建立绿色技术创新的调研访谈提纲，对绿色技术创新中的关键驱动要素进行识别和分析。

（二）绿色技术创新发展中多维驱动机理分析及实证检验

在驱动要素识别与分析的基础上，将绿色技术创新发展划分为多个维度，包括技术维度、市场维度、制度维度等。之后，运用演化经济学、制度经济学、技术创新等相关理论，采用理论推演、案例分析等方法探索不同维度的关键要素如环境规制、制度变迁、市场培育、环境政策等对企业绿色技术创新的影响。重点研究多维驱动要素如何通过技术合作、价值链嵌入、规制推动、市场拉动等对企业绿色技术创新作用机理。进一步运用门槛效应模型、系统GMM模型、Logistic模型、负二项回归模型等验证多维驱动要素对绿色技术创新的影响，实证检验本书提出的相关作用机理。

（三）绿色技术创新发展中多维要素协同驱动运行模式

绿色技术创新发展需要技术、市场、制度等多维要素的协同驱动，因而本书将中国绿色技术创新发展过程中的多维要素协同运行模式分为三个层次。第一个层次是缝隙层，企业在原有市场内部缝隙处实现突破性技术创新；第二个层次是体制层，通过政府政策和制度创新以促进两者协同推动产业高端市场培育，使得绿色技术得到进一步地推广；第三个层次是景观层，在企业绿色技术创新能力不断增强并实现高端生产运作的基础上，逐步融入整体经济，从而摆脱原有落后生产技术和工艺，实现中国产业的绿色升级。

（四）绿色技术创新多维要素协同驱动策略及政策研究

绿色技术创新多维要素驱动发展过程中也存在着技术锁定效应、市场驱动不足、行业选择差异等问题，需要完善政策支持体系。本书从三个方面提出支持绿色技术创新多维要素驱动的政策与措施：一是利用国内外研发资源以加强企业突破性技术创新，在微观生态位实现技术商业化；二是利用相关政策给予绿色技术应用以保护性空间，并有效培育绿色技术扩散，从技术生态位转向市场生态位；三是加强制度创新，使得技术、制度、市场等相互配合，最终实现绿色技术创新发展。

二、研究方法

从以上论述和实际研究来看，对绿色技术创新的研究可能涉及企业活动的各个方面，需要应用多种理论成果，包括现代企业理论、协同理论、系统工程理论、技术创新理论等。本书的研究从本质上讲是一种应用研究，应遵循规范—实证—规范的分析轨迹，从理论分析开始，研究各关键因素对绿色技术创新的影响机理，并以实证分析加以验证。因此，本书将采用以下三种不同的研究方法：

（一）系统分析法

多维要素驱动绿色技术创新发展是一个复杂的系统工程，其中包括各种不同的相互影响、相互作用的要素，使各环节协同行动产生整合作用。本书从系统的角度并综合运用协同理论、技术创新理论以及资源基础理论等研究绿色技术创新发展过程中的多维要素协同问题，提出多维要素协同驱动绿色技术创新的机理、驱动模式、协同运行机制等内容，并以系统科学的方法建立各种度量模型。总之，采用系统分析法分析绿色技术创新多维要素协同问题，为本书的研究开辟了崭新的视角。

（二）系统GMM、门槛模型等计量分析方法

在深入分析多维要素协同与企业环境绩效、经济绩效关系时，将综合运用环境规制理论、外部性理论和资源基础理论等，有效衔接各种核心概念之间的逻辑关系。本书在理论分析的基础上进一步探索多维要素对绿色技术创新的影响，但该模型是否合理、有效需利用现实经验数据进行验证。因此，本书在建立度量模型的基础上，利用中国31个省市自治区的面板数据，采用系统GMM方法、门槛回归、负二项回归等计量经济学方法实证检验了多维要素对企业绿色技术创新绩效的影响。

（三）统计分析法

在数据资料的基础上，对中国绿色技术创新发展的运行现状进行统计定量分析。对中国各省市的绿色创新现状进行定量描述，同时对影响要素进行分析与探索，识别影响绿色技术创新的关键要素，为进一步提高企业绿色技术创新绩效提供依据。