第四章
环境规制诱导性创新对环境效率影响

随着中国经济飞速增长，环境问题日益突出，以环境保护优化经济增长已经成为中国经济社会可持续发展的重要路径。目前，严格的环境规制是解决环境污染问题的重要工具。传统的经济学家认为严格的环境规制对企业竞争力产生不利影响，但Porter和van der Linde提出，虽然严格的环境规制使企业成本上升，但规制也可以诱发创新并最终弥补环境规制带来的成本，提高企业竞争力，这就是著名的波特假说。很明显，波特假说描绘了环境规制为环境与经济可持续发展带来的美好蓝图，实现社会与经济的双赢。然而，由于波特并没有提供环境规制带来的成本与收益的分析对比，使得双赢局面的实现一直受到许多学者的质疑。迄今为止，大量的文献实证研究了环境规制对成本、利润、全要素生产率以及生产效率的影响，但结论并不一致。波特假说实现的关键在于环境规制诱导的创新能有效促进绩效的提升，但在已有文献中深入分析环境规制诱导性技术创新作用的相关研究还较为缺乏。

技术创新包括产品创新和工艺创新，环境规制对两种类型的技术创新都产生影响。环境规制诱导下的产品创新和工艺创新目的都是减少企业活动对环境造成的影响。产品创新可通过将环境因素考虑在内来提高产品设计水平和产品质量，从而使新产品有别于其他产品，获得更高的边际收益。而工艺创新不仅最小化生产中的浪费，而且还可以提高资源利用效率。工艺创新降低了环境污染程度，减少了资源支出，可获得低成本优势。因此，环境规制诱导的创新不仅可以降低污染，减少环境的外部性，而且还可以提高生产率，增加企业竞争力。新产品的推出以及产品生产效率的提升可以弥补环境规制带来的成本，甚至增加企业利润。因此，分类型研究环境规制诱导的产品创新或工艺创新对环境效率的影响对促进经济与社会的同步发展具有重要意义。

根据以上分析可知，深入研究环境规制及其诱导的技术创新是否促进了环境效率的提升可对中国各省份环境效率的提升提供理论依据。另外，政府实施环境规制的目的是实现环境与经济的双赢，因而进一步分析环境规制诱导的技术创新是否挤占了非环境规制诱导的技术创新具有重要意义。因此，本章内容将从成本与收益的视角探索环境规制及其诱导的创新对环境效率的影响，深入分析环境规制诱导的产品创新和工艺创新在环境效率提升中所起到的作用，为中国实现环境保护与经济增长的双赢提供参考。

已有文献在度量产业绩效时多数是从经济产出的角度，忽略了非期望产出，使原有的评价不再适合指导企业实践。目前，有少量文献将环境因素纳入评价模型，构建了新的评价指标即环境效率，并应用到产业绩效或效率评价中。本章也充分考虑环境因素，采用环境效率指标对产业绩效进行评价。根据波特假说，环境效率的提升依赖于环境规制诱导的技术创新。本章将首先分析环境规制对绿色技术创新的影响机理，然后从环境规制及其诱导的技术创新对环境效率的影响以及环境规制与技术创新的关系两个方面回顾相关文献并提出研究假设。