四、理论工具与研究方法
（一）理论工具
主要运用现实主义同盟理论，辅之以自由制度主义和建构主义同盟理论，以此阐释美日同盟转型的背景原因、表现特征和发展趋向等问题。
1. 传统现实主义同盟理论。（1）均势同盟论。同盟与势力均衡密不可分。结盟的出发点和归宿都是为了获得权力，要么把他国的权力添加在自己的权力上，要么阻止他国的权力添加到对手的权力上。“联盟能否维系取决于基本利益是否一致”(100)，只要有共同利益作为基础，同盟就可以永久存在下去。这一理论能更好地解释在权力加速转移背景下，美日与中国展开对友好关系的争夺和建构地区秩序的角逐，尤其是要防止中国形成对抗美日的联合，并增强同盟体系的向心力。共同利益是维系同盟、推动转型的纽带，不断更新的共同战略目标是同盟保持活力的体现。（2）预防冲突同盟论。国家间结盟的核心动力源于应对共同的安全威胁，同盟的实质就是预防潜在的安全威胁。即使存在共同安全利益，同盟内部也存在着“许多恼人的冲突”(101)。成员国要加强沟通、增进互信，化解和消除矛盾分歧等不稳定因素，使同盟长期维持下去。这一理论说明，应对安全威胁是美日同盟转型的首要任务，多元安全威胁检验着同盟的效率和可靠性，不管同盟怎么演化，必然始终聚焦安全问题，这是塑造地区和全球秩序的基础。矛盾分歧是客观存在的，同盟转型及政策协调能够对此起到很好的掩饰和缓和作用。
2. 新现实主义同盟理论。（1）势力均衡论。按照肯尼思·华尔兹的理论，随着国际格局和国家间力量对比变化，同盟关系也会发生变化。如果敌国变得更加强大或有其他新兴大国出现，同盟的凝聚力将增强。国际格局的深刻演变尤其是中国等新兴大国的崛起，恰恰是促使美日同盟转型的主要原因之一。中国愈发展，美日及其同盟体系施加的压力就越大。（2）威胁制衡论。这是对势力均衡论的改进。斯蒂芬·沃尔特以威胁置换权力，认为国家结盟是制衡威胁而不仅仅是制衡权力，威胁是由客观力量和主观意图两方面因素所决定的，此外结盟还可以作为维护霸权的工具。事实上，美日对威胁判断的标准已发生了变化，中国在国际体系中权力的增加均被美日视作威胁，“中国威胁论”很大程度上是美日主观臆造出来的，当然也是出于维护霸权的需要。（3）利益平衡论。相比之下，这一理论的解释力更强。兰德尔·施韦勒认为，结盟不仅是对威胁的反应，也是对机遇的反应。结盟不仅是为了“避害”，更可能是为了“趋利”。“联盟选择更多受寻求利益而非安全驱使。”(102)即便没有受到威胁，国家也可能为了获得更大的利益而结盟。决定结盟的最重要因素是国家利益的兼容性，而不是权力或威胁的不均衡。没有利益驱动，力量分布（结构）也就没有任何意义。国家的同盟选择可以是制衡、见风使舵和“约束”中的任何一种，也可能是它们的组合，彼此之间并不完全排斥，这意味着同盟往往具有多重机能。运用这一理论，很容易理解日本把美日同盟作为国家安全战略的基轴和实现政治大国目标的支柱，它并不完全是为了应对所谓的“中国威胁”，而是为了借此更好地实现和拓展国家战略利益。美国则是依托同盟获得不可替代的驻军地位、分担自身的安全负担和相关成本，在极力拉拢利用日本的同时，对其加以防范和限制。两国利益目标的互补性、契合度很强，驱动着同盟向深层次转型。（4）同盟困境理论。任何结盟国家都面临“被抛弃”和“受牵连”的忧惧。一个担心被抛弃、希望表明自身价值的国家更容易被拖进一场它不希望发生的冲突或战争中去，而一个担心受牵连而试图与盟国保持距离的国家又要冒被盟国抛弃的风险。同时，同盟强化有可能引发对手国的警惕，从而加剧局势紧张，引发军备竞赛。结盟国家不仅要与盟国博弈，还要与对手国博弈。(103)这一理论为理解美日同盟转型过程中遇到的矛盾问题、分析中美日三边关系发展趋向、预测未来地区冲突或危机的可能性提供了有益的分析框架。
3. 自由制度主义同盟理论。同盟本身便是一种制度。“战后美日关系与其他各种联系网络和国际制度密切相连，构成了相当强的全球主义。”(104)高度制度化的同盟在应对外部环境变化时的适应性更强，尤其是在建立新的制度需要付出更高成本的情况下，美日倾向于对原有的同盟机制加以改造，根据新的国际形势赋予同盟新的功能，并意图通过同盟的全球性影响力，主导安全、经贸和网络、太空等新型领域的国际规则制定，维持和巩固原有的制度霸权。
4. 建构主义同盟理论。建构主义关注“安全共同体”(105)概念。民主国家之间可以形成具有共同价值观念的多元安全共同体，这种观念为克服合作障碍、形成制度规范奠定了基础，而制度规范又将进一步加强盟国的集体认同感和共同体意识，促进共同理解和一致行动。按照这种理论，美日同盟转型还有一大任务就是，在全球建立民主价值观的样板，网罗更多的“同质”国家，构建广泛的民主价值观同盟。
5. “准同盟”理论。这种非正式的、未签订正式军事协定的安全合作关系，在地区安全秩序构建中发挥着重要作用。运用这种理论，更容易理解美日发挥“巧实力”，拓展同盟关系网络的设想和举动。除了原有条约同盟，“美日+”的可以是新加坡、越南、印度等国家和地区，通过给予一定的安全承诺和开展灵巧外交，将其吸纳到美日周围，形成联手制华的群体优势，有助于以较小的战略成本塑造美日主导下的地区秩序。
（二）研究方法
本研究按照“历史—现实—未来”的脉络，将逐一回答美日同盟为什么转型、如何转型、转型向哪里去、带来哪些影响以及中国应当怎么办等问题。主要采用历史分析、系统分析、比较分析、辩证分析和归纳演绎等研究方法。
1. 历史分析。战略源于历史，历史与战略是辩证统一的。没有历史事实的支撑，战略研究就缺少了纵深感，失去了可信度。同盟作为冷战时期的产物，被打下了深深的历史烙印。通过分析美日同盟“历史的惯性”，考察冷战后同盟内部关系转变、利益矛盾调和、对外政策趋向等，揭示影响同盟转型的重要因素和未来发展趋势。
2. 系统分析。不能孤立静止地看待战略问题，必须运用系统思维，从整体性、结构性、动态性原则出发进行理解认识。要把美日同盟放在美国亚太联盟体系、美国全球战略、“印太”安全秩序中分析研究，通过把握要素的复杂多元、动态变化、相互联系和制约条件等方面，认清日美同盟转型表现和内在实质。
3. 比较分析。从冷战时期延续而来的北约和美日同盟之间存在着很多异同点。美日有着推动美日同盟与北约遥相呼应，共同掌管欧亚大陆的愿景，借此更加有效地强化美日同盟的全球化影响。在很多方面与北约进行比较，如指挥机构、决策机制、职能范围等，有助于从更宽广的视角分析美日同盟转型协调机制及其发展走向。
4. 辩证分析。同盟转型并非机械线性的过程，而是各种因素相互制约、相互转化、相互作用的系统过程。要跳出个别的具体的事件，放眼较长的发展阶段，运用辩证思维方法，从结构性与过程性、渐进性与突变性、主观性与客观性、自主性与整体性、外张性与内敛性等五对关系入手，来分析考察美日同盟转型的主要特征。
5. 归纳演绎。在分析美日同盟转型背景原因时，运用归纳方法把双边、地区、全球一些看似不相关的问题归结起来，找出影响因素、相互关系和作用机理，有助于全面而又深刻地认识转型问题。以塑造国际秩序为主题，以国际和同盟利益为主线，从整体到局部、从双边到多边、从安全到其他领域，演绎出一系列与同盟内涵外延拓展相关的问题，作为阐明转型体系理论架构的有力支撑。
(1) 为行文统一，除了引用的文献中可能出现“联盟”一词，其他一概使用“同盟”。
(2) 学界对同盟的定义尽管存在一些分歧，但在以下几点形成共识：构成同盟的主体是主权国家；同盟的核心内容在于成员国在安全和军事领域的合作与承诺；同盟通常针对其他某一或某些特定国家。
(3) 例如，新现实主义代表人物肯尼思·华尔兹的“势力均衡论”预测，随着冷战的结束，原来的冷战同盟如北约和美日同盟都将解体。
(4) ［美］兹比格纽·布热津斯基著．大棋局——美国的首要地位及其地缘战略［M］．中国国际问题研究所译．上海：上海人民出版社，2007：131．
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