典型工作任务2　学习基本建设程序

1.2.1　工作任务

掌握基本建设程序的相关概念；熟悉铁路与公路工程的基本建设程序。

1.2.2　相关配套知识

1.基本建设程序的概念

基本建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序。这个顺序是由基本建设进程的客观规律（包括自然规律和经济规律）决定的。按照建设项目发展的内在联系和发展过程，建设程序分成若干阶段，这些发展阶段有严格的先后次序，不能任意颠倒、违反它的发展规律。

2.基本建设程序

在我国按现行规定，基本建设程序一般可分为决策、设计、准备、实施及竣工验收五个阶段。如图1.7所示。

1）决策阶段

这个阶段包括建设项目建议书、可行性研究报告等内容。

（1）项目建议书

根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书。项目建议书是要求建设某一项目的建议文件，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是对建议建设的项目提供一个初步说明，主要阐述其建设必要性、条件的可行性和获利的可能性，供建设管理部门选择并确定是否进行下一步工作。

项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不是说明项目非上不可，只是表明项目可以进行详细的可行性研究工作。它不是项目的最终决策。项目建议书按要求编制完成后，按照建设总规模和限额划分审批权限，报批项目建议书。

（2）可行性研究

可行性研究是对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证，必须在项目建议书批准后着手进行的。通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见，写出可行性报告。凡是经过可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

可行性研究包括以下内容：①项目提出的背景和依据；②建设规模、产品方案、市场预测和确定的依据；③技术工艺、主要设备、建设标准；④资源、原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件；⑤建设地点、布置方案、占地面积；⑥项目设计方案，协作配套工程；⑦环保、防震要求；⑧劳动定员和人员培训；⑨建设工期和实施进度；⑩投资估算和资金筹措方式，经济效益和社会效益。

（3）编制可行性研究报告

编制可行性研究报告是在可行性研究通过的基础上，选择经济效益最好的方案进行编制，它是确定建设项目、编制设计文件的重要依据。

（4）审批可行性研究报告

可行性研究报告的审批是国家发改委或地方发改委根据行业归口主管部门和国家专业投资公司的意见以及有资格的工程咨询公司评估意见进行的。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。如果在建设规模、产品方案、建设地区、主要协作关系等方面有变动，以及突破投资控制限额时，应经原批准机关同意。经过批准的可行性研究报告是初步设计的依据。可行性研究报告的批准，意味着项目立项。

（5）组建建设单位

按现行规定，大中型和限额以上项目可行性研究报告经批准后，项目可根据实际需要组成筹建机构，即建设单位。目前建设单位的形式很多，有董事会或管委会、工程指挥部、原有企业兼办、业主代表等。有的建设单位到竣工投产交付使用后就不再存在，也有的建设单位待项目建成后即转人生产，不仅负责建设过程，而且负责生产管理。

2）设计阶段

设计文件是指工程图及说明书，它一般由建设单位通过招标投标或直接委托设计单位编制。编制设计文件时，应根据批准的可行性研究报告，将建设项目的要求逐步具体化为可用于指导建筑施工的工程图及其说明书。对一般不太复杂的中小型项目采用两阶段设计，即扩大初步设计（或称初步设计）和施工图设计；对重要的、复杂的、大型的项目，经主管部门指定，可采用三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。

（1）初步设计。是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，并通过对工程项目所做出的基本技术经济规定，编制项目总概算。

初步设计由主要投资方组织审批，其中大中型和限额以上项目要报国家发改委和行业归口主管部门备案。初步设计文件经批准后，总平面布置、主要工艺过程、主要设备、建筑面积、建筑结构、总概算均不得随意修改和变更。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资估算额的5％以上或其他主要指标需要变更时，需报可行性研究报告原审批单位同意。

（2）技术设计。技术设计是在初步设计的基础上，进一步确定建筑、结构、设备、防火、抗震等的技术要求。解决初步设计中的重大技术问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，以使建设项目的设计更具体、更完善，技术经济指标更好。

（3）施工图设计。施工图设计是在前一阶段的基础上进一步形象化、具体化、明确化，完成建筑、结构、水、电、气、工业管道等全部施工图纸以及设计说明书、结构计算书和施工图设计概（预）算等。它具有详细的构造尺寸、确定的各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。在施工图设计阶段（或施工准备阶段）应编制施工图预算。

3）建设准备阶段

为了保证工程按期开工并顺利进行，在开工建设前必须做好各项准备工作。这一阶段的准备工作包括：征地、拆迁和“三通一平”（水、电、路通和场地平整）；报批开工报告，落实建设资金；组织准备和主要材料的招标或订货；组织施工招标，择优选定施工单位。

4）建设施工阶段

建设项目经批准新开工建设后，项目便进入了建设施工阶段。建设施工阶段是将设计方案变成工程实体的阶段。施工前要落实好施工条件，做好各项生产准备工作包括：①组织管理机构，制定管理制度和有关规定。②招收并培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收。③签订原料、材料、协作产品、燃料、水、电等供应及运输的协议。④进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货。⑤其他必须的生产准备。

施工过程中，严格按照设计要求、施工程序和顺序、合同条款、预算投资、施工组织设计等要求合理组织施工，确保工程质量、工期、成本计划等目标的实现。建设项目达到竣工标准要求，经过验收合格后，移交给建设单位。

5）竣工验收、交付使用阶段

按批准的设计文件和合同规定的内容建成的工程项目，其中生产性项目经负荷试运转和试生产合格，并能够生产合格产品的，非生产性项目符合设计要求，能够正常使用的，都要及时组织验收，办理移交手续，交付使用。

竣工验收前，建设单位或委托监理单位组织设计、施工等单位进行初验，向主管部门提出竣工验收报告，系统整理技术资料，绘制竣工图，并编好竣工决算，报有关部门审查。

竣工验收、交付使用阶段是建设全过程的最后一道程序，是投资成果转入生产或使用的标志，是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建设项目的生产能力或效益、质量、成本、收益等全面情况及交付新增资产的过程。竣工验收对促进建设项目及时投产，发挥投资效益及总结建设经验，都有重要作用。通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成的生产能力或效益，也可避免项目建成后继续消耗建设费用。

6）项目后评价阶段

项目后评价是在项目建成投产或交付使用并运行一段时期后，对项目取得的经济效益、社会效益和环境效益进行的综合评价。项目竣工验收是工程建设完成的标志，不是项目建设程序的结束。项目是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或使用后，根据取得的实际效果进行准确判断。只有经过项目后评价，才能反映项目投资建设活动所取得的效益和存在的问题。因此，项目后评价也是项目建设程序中的重要环节。

3.铁路工程基本建设程序

铁路大中型建设工程应在项目决策阶段开展预可行性研究和可行性研究，在设计阶段应开展初步设计和施工图设计。小型项目或工程简易的项目，可适当简化。如图1.8所示铁路工程基本建设程序简图。

1）立项决策阶段

依据铁路建设规划，对拟建项目进行预可行性研究，编制项目建议书；根据批准的铁路中长期规划或项目建议书，在初测基础上进行可行性研究，编制可行性研究报告。项目建议书和可行性研究报告按国家规定报批。

工程简易的建设项目，可直接进行可行性研究，编制可行性研究报告。

预可行性研究报告是项目立项的依据，根据国家批准的铁路中长期规划，收集相关资料，进行社会、经济和运量调查、现场踏勘，系统研究项目在路网及综合交通运输体系中的作用和对社会经济发展的作用，初步提出建设方案、规模和主要技术标准，对主要工程、外部环境、土地利用、协作条件、项目投资、资金筹措、经济效益等初步研究后编制，论证项目建设的必要性和可能性，并编制投资预估算。

可行性研究文件是项目决策的依据，根据国家批准的铁路中长期规划或项目建议书开展初测，进行社会、经济和运量调查，综合考虑运输能力和运输质量，从技术、经济、环保、节能、土地利用等方面进行全面深入的论证，对建设方案、建设规模、主要技术标准等进行比较分析后，提出推荐意见，进行基础性设计，提出主要工程数量、主要设备和材料概数、拆迁概数，用地概数和补偿方案，施工组织方案，建设工期和投资估算，进行经济评价后编制，论证建设项目的可行性，并编制投资估算。

可行性研究的工程数量和投资估算要有较高的准确度，环境保护、水土保持和使用土地设计工作应达到规定的深度。

2）设计阶段

根据批准的可行性研究报告，在定测基础上开展初步设计。初步设计经审查批准后，开展施工图设计。

工程简易的建设项目，可根据批准的可行性研究报告，直接进行施工图设计。

初步设计文件是确定建设规模和投资的主要依据，根据批准的可行性研究报告开展定测、现场调查，通过局部方案比选和比较详细的设计，提出工程数量、主要设备和材料数量、拆迁数量、用地总量与分类及补偿费用、施工组织设计及工程总投资（设计概算）。

初步设计文件应满足主要设备采购、征地拆迁和施工图设计的需要。

初步设计概算静态投资一般不应大于批复可行性研究报告的静态投资。

施工图设计文件是工程实施和验收的依据，根据审批的初步设计文件进行编制，为工程建设提供施工图、表、设计说明和工程投资检算。

3）工程实施阶段

在初步设计文件审查批准后，组织工程招标投标、编制开工报告。开工报告批准后，依据批准的建设规模、技术标准、建设工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件组织建设。

4）竣工验收阶段

铁路建设项目按批准的设计文件全部竣工或分期、分段完成后，按规定组织竣工验收，办理资产移交。

建设管理单位确认建设项目达到初验条件后提出申请初验报告，验收机构认为达到初验标准后，组织对项目进行初验；初验合格后，方可交付临管运营。正式验收原则上在初验一年后进行。验收机构认为建设项目达到正式验收标准后，组织验收。验收合格后交付正式运营。建设项目正式验收合格后，按规定办理固定资产移交工作。

工程验交后，按合同责任期进行用后服务与保修，提供技术咨询，进行工程回访，负责必要的维修工作。工程施工承包企业应对保修范围和保修期限内发生的质量问题，按规定履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。

4.公路工程基本建设程序

公路工程基本建设程序主要内容包括：进行可行性研究，编制设计任务书；设计和编制概算；列入年度基本建设计划；施工建设；竣工验收，交付使用。如图1.9所示。

1）公路建设项目可行性研究

可行性研究是在公路建设项目决定之前，对建设项目和与项目有关的各项主要问题，进行比较细致地调查分析，然后提出多种比较方案，从技术、经济、资源、物资设备等不同方面，对各方案进行准确的计算、比较，在分析、研究、比较的基础上，选出最佳方案，提出可行性报告。

可行性研究是建设项目决策的基础和依据，是科学地进行建设，加快工程进度，缩短工期，提高效益的重要手段。国外比较发达的国家，都重视公路建设工程的可行性研究，并把可行性研究作为公路建设工程首要环节。

2）公路建设项目设计任务书

设计任务书是确定基本建设项目，编制设计文件的主要依据。在可行性研究后，即可根据可行性报告，编报设计任务书。公路工程设计任务书一般包括如下内容：①建设目的和依据。②建设规模，包括路线、桥梁长度、建设标准等。③要求达到的技术水平和经济效益。④水文、地质、材料、燃料、动力、运输等协作条件。⑤需占用的土地。⑥防震要求。⑦建设工期。⑧投资控制数及投资来源。⑨有关附件。

3）公路工程设计

公路工程设计，按照单项投资的多少和技术繁简程度不同，可分为：①一阶段设计，即只进行扩大初步设计；②二阶段设计，包括初步设计和施工图设计；③三阶段设计，就是在初步设计和施工图设计之间，增加一个技术设计阶段。

公路大、中修工程和小型新、改建工程，一般均采用一阶段设计。大中型工程，采用二阶段设计。只有重大项目，由审批部门指定，才采用三阶段设计。

（1）初步设计

初步设计是设计工作的第一阶段，是根据批准的设计任务书的要求，对建设项目进行概略的计算和初步的规定。其主要内容包括：设计指导思想和依据，线型或桥梁结构方案，总体布置，主要辅助设施，建设材料和施工设备需要量，劳动力需要量，临建设施，占地面积和征地数量，建设工期，主要技术经济指标，施工组织规划设计，总概算等，既有设计图表，又有文字说明。

初步设计批准后，即可要求列入年度基本建设或公路改建工程计划，并开始进行下一阶段设计。

（2）技术设计

技术设计是根据更详细的调查研究资料，对批准的初步设计中有关技术、经济的各项初步规划和技术决定进一步具体化，提出较为详细的设计方案和拟采取的施工工艺流程，校正材料，设备和劳力需要量，核实各项技术经济指标，并修正施工组织规划设计和总概算。

（3）施工图设计

施工图是根据批准的初步设计或技术设计进行绘制的用以指导施工的图纸，分为施工总图和施工详图两部分。

施工总图表明路线走向及桥梁、涵洞等多种构造物的布置、配合等。施工详图表明线的纵断面、横断面、交叉、桥梁和涵洞的上下部详细结构，以及其他各种附属设施或配件、构件的尺寸，联结，断面图和明细表等。

采用新技术施工时，还应做出工艺过程设计，并经过试验，把设计建立在积极、先进而又可行的基础上。

4）公路项目年度基本建设计划

建设项目，必须有经过批准的初步设计和总概算，并经计划部门综合平衡，在资金、材料和施工力量有保证后，才能列入年度基本建设计划：该建设计划是确定年度建设任务，进行建设拨款的依据。

5）公路工程施工与竣工

工程列入年度计划后，即可开始招标，由中标单位开始施工准备；如果公路部门自己施工，列入年度计划后，即可开始施工准备，在施工图批准和准备就绪后开工。设计规定的内容完成后，能正常交付使用时就可进行验收。

正式验收之前，建设单位要组织设计、施工单位进行交工验收，也就是初验。初验后，要提交交工验收报告。经过交工验收，符合设计要求后，即可绘制竣工图表，编制竣工决算，然后进行竣工验收，并办理交接手续。