一、市场规模与创新资源配置

由式（3-1）可知，市场需求Q与系数a呈正相关关系，由于具体商品的价格变化有限，因此市场需求Q主要受系数a的影响，反过来可以认为，系数a对企业创新选择的影响可视为市场规模对企业创新选择的影响。李纪珍（1999）也认为市场需求是创新选择的主要考虑因素之一，创新选择成功与否的关键在于市场规模。

在创新成本既定的情况下，市场规模越大，企业越倾向于将创新资源投入到模仿创新上以获取最大利润。这实际上类似于现实经济中市场需求量巨大且产品种类相对稳定的产品市场，自主创新需要承担失败的风险，同时可能带来的利润有限，因此在该种市场中所观察到的普遍是模仿创新行为，而自主创新行为则相对较少，企业创新资源配置普遍向模仿创新倾斜。

市场规模越小，企业可能越倾向于将创新资源投入到自主创新上，通过构建创新垄断租金的方式获取最大利润。该种情况类似于现实经济中观察到的新兴产品市场，在该类市场中产品需求量相对较小，但产品价格高昂，吸引消费者的主要卖点就是尖端科技。在该类市场中，模仿创新行为无法满足市场需求，高技术研究、开发和产业化需要投入巨额资金，高投入必须要有相应的经济回报，才能实现高技术投入的良性循环（金碚，2004）。自主创新所带来的技术进步能够保证企业在一段时间内获得垄断收益，从而获取最大利润，因此在该类市场中能够观察到较多的自主创新行为，企业在创新资源配置中更容易向自主创新倾斜。

市场规模居中时会出现两种均衡情况：一是企业都选择模仿创新，二是企业都选择自主创新。但在企业同时决策的情况下就可能出现企业创新选择不一致的情况，即模仿创新和自主创新并存，这时两家企业都会因为对方的不一致选择导致利润的损失⁽³⁾，此时的关键在于企业是由模仿创新变化为自主创新还是由自主创新变化为模仿创新以求得均衡。从现实情况来看，众多企业青睐模仿创新而不从事自主创新的主要原因就在于自主创新高昂的前期投入和巨大的创新风险，因此通常市场上只有少量竞争力强的企业愿意进行自主创新。在这种现实下，企业寻求均衡的途径更有可能是从自主创新的企业转向模仿创新以寻求利润最大化，但问题是，在企业已经投入大量自主创新固定成本的前提下，不会有企业改变创新选择，或者说至少企业在未收回自主创新固定成本之前，不太可能为追求最大利润而放弃已投入的固定成本。因此在大部分市场中，选择模仿创新的企业可能缺乏选择自主创新的实力，而已经选择自主创新的企业在短期内不会转向模仿创新，除非改变创新选择所带来的利润提升足够大，企业愿意放弃自主创新的前期投入。

再进一步分析，企业究竟是不是因为对对手的预期错误而导致创新选择不一致的状况呢？事实上，虽然存在企业出于竞争对手的技术选择而选择相同技术的可能性，但众多研究表明，企业的创新选择在很大程度上是由自身状况（如生产效率、盈利水平、企业家精神等）决定的，虽然自主创新在一段时间内可能带来的可观垄断收益对企业具有极大的吸引力，但众多企业受各种条件限制不得不选择短期风险较小、收益稳定的模仿创新。故而在现实中，大部分企业受限于自身条件选择模仿创新，小部分高效率企业如果预期到这种结果可能会自动地选择模仿创新以获取最大利润。实际上不同的企业在面临相同的创新选择时，由于企业的技术积累、研发人员等存在差异，其面对的创新选择成本也是存在差异的，因此高效率企业倾向于将创新资源配置到自主创新方式上以获取垄断利润，在这种情况下，企业的创新选择就可能脱离本章所讨论的博弈均衡状况，在满足一定条件的情况下，市场将演化为稳定的结构状态，其中有一定比例的企业选择自主创新，其余的企业选择模仿创新（易余胤、盛昭瀚、肖条军，2005）。陆玉梅、田野（2003）使用演化博弈对技术创新的路径依赖性进行分析，也得出了类似的结论。