2.3　外部性理论

2.3.1　外部性理论的内涵

从理论的角度来说，完全竞争的市场经济可以实现经济体系的一般均衡，从而实现资源的有效合理配置，提高经济体系的生产效率和全社会福利水平。但现实的市场经济由于受到垄断因素、外部效应、信息不对称等各种因素的影响，使得市场机制在某些场合不能发挥作用或不能发挥有效作用，从而导致资源无法实现最优配置，也就是说，市场机制出现了“失灵”现象。一旦市场失灵现象出现，商品和资产的价格就会偏离其价值，即价格扭曲。所谓价格扭曲是指由于市场失灵，价格不能正确评价经济活动效果，价格严重背离价值，从而使经济活动偏离“帕累托最优”状态。⁽⁵⁾要使经济活动达到帕累托最优状态，就必须满足：MRT=MRS（其中MRT、MRS分别表示边际转换率、边际替代率）^[30]。然而，现实的经济活动使得帕累托最优状态难以实现，换句话说，现实的市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，从而出现MRT≠MRS，这使得私人成本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益。

在引起市场失灵的因素中，外部效应是其中一个很重要的因素，外部效应也被称为外在性。所谓外在性，是指生产行为人的经济活动对他人的福利产生了影响，但这种影响并没有通过市场交易反映出来^[31]。其主要内涵为：（1）当行为人的经济活动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到支付补偿时，便产生了生产的外部正效应，此时该经济活动所产生的私人利益（V_P）小于社会利益（V_S），即V_P<V_S。如果该行为人的私人成本（C_P）大于私人利益而小于社会利益，即V_P<C_P<V_S，则该行为人不会继续从事该种经济活动，从社会的角度来看，这种外部正效应活动就会逐渐减少。一般而言，在存在外部正效应的情况下，私人活动的水平常常低于社会合意的最优水平。⁽⁶⁾（2）当生产行为人的经济活动使他人受损，但行为人并没有承担成本时，便产生了生产的外部负效应，此时该经济行动所产生的私人成本小于社会成本（C_S），即C_P<C_S。如果该行为人的私人利益大于私人成本而小于社会成本，即C_P<V_P<C_S，则该行为人就会毫无顾忌地扩大这种活动，从社会的角度来看，这种外部负效应活动就会逐渐增多。一般而言，存在外部负效应的情况下，私人活动的水平常常高于社会合意的最优水平。

2.3.2　稀土生产的外部效应

稀土是战略性新兴产业发展的基础，也是我国在全球拥有比较优势的矿产资源。但从我国稀土产业发展的历史来看，将宝贵的稀土资源廉价供给到国际市场，不仅没有获得应有的经济利益和市场核心竞争力，反而将大量的环境污染留在了国内。当前我国稀土资源开发对生态环境产生的影响主要体现在两个方面：一是稀土资源开采环节，由于国内稀土开采企业数量众多，单个企业规模偏小，甚至一些小企业无证经营，部分企业为了追求低成本、高利润仍然在使用政府早已禁止的易地池浸法⁽⁷⁾，这不仅造成大量地表植物被破坏、地下水资源被污染、土壤酸化，产生大量的废水、废渣难以处理，而且还造成大量资源浪费。二是分离冶炼环节，分离冶炼过程中产生的大量有毒有害废气、废水、废渣和粉尘颗粒物不仅严重污染环境，而且给公众的生命健康带来了严重危害。从以上可知，稀土企业生产活动已经给外部生态环境带来重大损失，但企业却并没有为此承担成本，而是由整个社会为此付出成本，这说明稀土企业生产存在外部负效应。如图2-7所示，存在外部负效应的情况下，稀土企业生产的私人边际成本（MC_P）远小于边际社会成本（MC_S），即MC_P<MC_S，这样在利益的驱使下企业就会毫无顾忌地扩大生产量（Q₂），远超过了社会合意的生产水平（Q₁）。

图2-7　稀土企业生产的外部负效应