第2章 相关理论基础

2.1 专利信息分析

2.1.1 专利信息的基本概念及特点

专利（Patent）一词的历史可追溯至拉丁文Litterae Patentes，本意是指“公开”，原指盖有国玺印鉴不必拆封即可打开阅读的文件。在我国，专利是专利权的简称，是指专利权人在国际相关法律的保护下，在一定时期内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）将申请专利的发明创造分为三大类，分别是发明专利、实用新型专利和外观设计专利。我国《专利法》第二条对三者的定义为：发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型专利是指对机器、设备、装置、用具和器件的形状、构造或其他结合提出的适于使用的新的技术方案；外观设计专利是指对产品的外形、图案或其他结合以及色彩和形状、图案的结合所做出的富有美感并适用于工业应用的新设计。

专利信息分析是对专利文献中包含的技术信息、经济信息、法律信息通过科学的加工、整理与分析，进行深度挖掘与缜密剖析，形成具有较高技术与商业价值的专利情报的过程。专利信息分析是制定专利战略、增强竞争优势、保护知识产权的基础和前提，对于保护发明创造、鼓励技术创新、促进社会进步和经济发展具有重要的战略意义。

在专利信息分析的过程中，需要建立关于测量科技活动的指标作为科技活动分析的“尺度”，这种指标就是专利。专利指标作为一种重要的科技指标，它包含简单的专利计数以及利用专利数据来进行复杂计算的指标。这些指标足以揭示科学技术和研发的关联度以及在更为宽泛的领域内的表征技术和经济活动之间的关联度。如果说专利信息是专利分析的基础，那么专利指标则是专利信息分析的核心。

作为世界上涵盖科技信息量最大的信息集，专利信息记录了人类社会的发明创造所获得的成就。它集经济性、法律性和技术性于一体，具有新颖性、创造性和实用性等特点。它所包含的一切应用领域内的技术成果，被称为“当今时代最重要的技术文献和知识宝库”。专利信息一般具有以下特点。

（1）新颖性。新颖性是获得专利权所应具备的首要条件。因此，相同内容的发明专利权，必须且只能授予最先提出申请的发明。

（2）内容广泛。专利信息所涉及的内容十分广泛，无论是在人们的日常生活中，还是在尖端的科技领域，都涉及专利信息。

（3）描述详细。专利说明书能够清晰、完整地介绍申请的专利的技术要点和使用方法，从而便于所属技术领域的普通专业人员理解和实施。

（4）分类明确。世界上大多数国家都采用国际专利分类法（IPC），其目的是便于国际间专利文献的交流，便于利用计算机对专利信息进行检索。

2.1.2 专利信息分析的内涵

专利信息分析也称专利分析，是指利用科学的分析手段和方法，从专利信息中采集所需的专利信息，并研究各种专利信息之间的关联性，最终形成专利竞争情报，服务于政府和企业的科技创新发展战略，为其提供深度信息咨询。专利信息分析融合经济价值、技术价值和情报价值等各方面的信息，其分析过程也是减值增值的过程。再通过多种定量或定性的分析方法，对大量繁琐的、复杂的专利信息进行分析，有助于挖掘专利之间的关联性并获得一些有价值的信息。

通过专利信息分析，有利于查找行业中的核心技术和了解其发展现状，从而达到预测行业的发展方向和把握市场脉搏的目的。

2.1.3 专利信息分析的作用

专利信息中包含大量的技术信息，对科技、经济和生产等方方面面都有着极其重要的作用。通过利用不同的专利分析方法，我们可以对海量且繁琐、复杂的专利信息进行深入分析，并对专利信息与创新以及科学研究之间存在的相互关联性进行分析。专利信息分析不仅可以对现有的专利信息进行具体分析，还可以对未来的发展趋势进行客观、科学的预测。具体来说，专利信息分析有以下作用。

（1）为发明创造指引方向。专利信息分析不但可以揭示发明创造过程的轨迹，还可以从宏观或微观这两方面，反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权拥有量、技术发展水平，以及其在国际技术与经济竞争中的地位等。

（2）揭示技术发展趋势。专利信息分析可以揭示该发明所属的相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征。这有利于人们了解国家或企业在相关产业和技术领域开展的技术活动及战略布局，也可以为国家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向以及制定企业专利战略等提供依据。

（3）展现竞争态势。借助于专利信息分析，可以了解竞争对手，通过监视分析、搜集资料、跟踪研究等手段，结合竞争对手的优劣势，可对其竞争力和竞争态势进行分析，从而科学、客观地对企业今后的技术发展做出评价，确立竞争对手并推断其竞争力。这样有利于制定适合企业发展的竞争策略（降低成本、提供全方位售后服务等），促使企业在激烈的竞争中独占鳌头。

（4）借鉴现有专利技术。从世界知识产权组织的研究中不难看出，善于利用专利信息的企业，可以使企业技术研发周期平均缩短60%，节约科研经费40%。通过分析专利信息，可从中获取目前所遇问题的解决方法和技术发展的新创意，回避现有专利陷阱。

2.1.4 专利信息分析的主要方法

专利信息分析是以文献计量学为基础，对检索到的专利文献进行筛选，剔除无关情报，借助其他学科的知识和有关工具进行的。常用的专利信息分析方法有定性分析法、定量分析法、拟定量分析法和专利地图4种。

（1）定性分析法。专利信息的定性分析是指归纳、分析、概括专利技术内容，从而有助于了解某一技术的发展状况。具体来说，就是利用和专利息息相关的技术内容，大范围地进行信息采集，并对所采集的内容进行标记，进一步分类、比较分析，形成有机的信息集合，从而搜索出极具代表性的专利文献进行研究，最终发现这些专利信息之间的内在联系。专利信息的定性分析是一种较为基础的分析方法。它着重于对技术内容的分析，在专利信息分析中有一定的价值。常见的定性分析方法包括：专利文献的对比研究和专利技术定性描述分析。

（2）定量分析法。专利信息的定量分析法建立在数学、计算机、统计和计量学等学科基础之上，是通过量以及量的变化，反映事物之间的内在联系，将信息转化成系统的、有价值的情报。这种分析方法可以有效地提高信息质量，更好地分析技术发展趋势，体现发明创造所具有的价值。专利定量分析方法主要有专利技术生命周期法、统计频次排序法、布拉德福文献离散定律、时间序列法和趋势回归法。

（3）拟定量分析法。拟定量分析法是指根据不同的分析目的，分析人员常常要采取将定量分析与定性分析相结合的方法。专利拟定量分析要从数理统计方面着手，通过全面而又系统的技术分类和比较进行研究，之后再对其进行量化分析，最后进行抽象的定性描述，从而使得整个分析过程逐步深入。专利分析中较为常见的拟定量分析法包括：专利引文分析和专利数据挖掘等深层次的分析方法。

（4）专利地图。专利地图（Patent Map）是通过分析和挖掘专利文献中包含的经济信息、技术信息、法律信息等信息，将专利数据中海量、复杂的信息通过图表的形式直观地反映出来的一种研究方法。这种分析方法有着直观、简洁、通俗等特点。使用者可以像看地图一样，通过清晰明了的图表便可获得相关的专利资讯。利用专利地图可以将专利信息的分析结果更直观地表现出来，这有利于指导政府部门、相关科研机构以及技术性企业管理知识产权、进行专利技术研发等。

专利信息分析中常见的定性分析图表包括：矩阵表、组分图和技术发展图等；定量分析图表包括：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图和引文树等。