2006年复旦大学856经济学综合基础考研真题及详解
一、名词解释（每题4分，共12分）
1虚拟资本
答：虚拟资本是以各种有价证券形式存在的、能够给其持有者带来一定收入的资本。其主要有两种形式：一种是信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等；另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本，主要由股票、债券构成。在现代市场经济中，股指期货、外汇期货等则是由股票、外汇交易衍生出的，可以说是虚拟资本的进一步衍生。
虚拟资本自身没有任何价值，而是对未来收入的一种索取权凭证。它是独立于实际资本之外的一种资本形式。它是实际资本的纸质复制品，是虚拟的一种资本形式。虚拟资本的买卖价格不是依据其票面值，而是根据其预期收入来确定的。计算公式为：虚拟资本价格＝预期收益/平均利率。虚拟资本的价格与其预期收益成正比，与平均利率成反比，而与实际资本的价值变动无直接关系。
2托宾q比率
答：托宾q比率是指企业股票的市场价值与资本重置成本的比率。这里的资本重置成本是在现有的产品市场条件下，重新创办该企业的成本。股票的市场价值反映的是股票持有者对企业资产的剩余索取权的价格预期。因此，q＝企业的股票市场价值/新建造企业的成本。
如果企业的市场价值小于资本的重置成本时，即q＜1，说明买旧的企业比建设新企业便宜，于是就不会有投资；相反，如果企业的市场价值大于资本的重置成本，即q＞1时，说明新建造企业比买旧企业要便宜，因此会有新投资。就是说，当q较高时，投资需求会较大。可以看出，投资是q值的增函数。托宾通过q值把金融市场和实际经济活动联系起来，推进了传统投资理论的发展。
3里昂惕夫之谜
答：按照赫克歇尔-俄林定理，在国际分工中，一国应出口密集使用本国相对丰富要素生产的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素生产的产品。在这样的观点下，一般认为，美国是一个资本充足，但劳动力相对不足（高工资率）的国家，因此，美国在生产、出口机器设备等资本密集型产品方面应具有相对优势，进口的则应是劳动密集型产品。美国经济学家里昂惕夫利用投入-产出分析法对美国的对外贸易进行经验检验，得出资本资源充裕的美国出口的劳动密集型产品多于进口的劳动密集型产品，进口的资本密集型产品又大于出口的资本密集型产品。这个结论严重违背了赫克歇尔-俄林定理，因此被称为里昂惕夫之谜。
二、选择题（每题4分，共8分）
1某消费者对商品1和商品2的效用函数为min（3x1，x2），则在该消费者看来，两种商品属于（ ）。
A．不完全替代品
B．完全互补品
C．替代比例为1∶3
D．替代比例为3∶1
【答案】B
【解析】效用函数min（3x1，x2）表明商品1和商品2为完全互补品，商品1和商品2只能以1∶3的比例组合消费。
2按照货币主义的观点，下面哪些因素最可能使自然失业率永久下降？（ ）
（1）直接税和间接税的削减
（2）货币供给的增加
（3）政府对劳动力重新培训的支出的增加
A．（1）、（2）、（3）
B．（1）、（2）
C．（2）、（3）
D．（3）
【答案】D
【解析】自然失业率是经济中存在的长期均衡的失业率。扩张性的财政政策和货币政策都不能降低自然失业率，但可以通过收入政策和人力资源政策来降低自然失业率。因此，政府对劳动力重新培训等人力资源开发培训活动会永久降低自然失业率。
三、简述题（每题10分，共30分）
1资本技术构成、价值构成和有机构成的相互关系是什么？
答：（1）资本的构成可以从物质形态和价值形态两方面来考察。
①从物质形态看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，它们之间有一定比例，一般说来，这个比例是由生产技术水平决定的。生产的技术水平越高，每个工人所使用的生产资料数量就越多；相反，技术水平越低，每个工人所使用的生产资料数量就越少。这种反映生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例，称为资本的技术构成。
②从价值形态看，用于生产的资本是由不变资本和可变资本两部分组成，不变资本价值和可变资本价值之间的数量比例关系称为资本的价值构成。
③资本有机构成是指由资本的技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成。也就是说，资本有机构成是以价值构成来表示的，但是，这里的价值构成是必须反映技术构成变化的价值构成，不是由技术构成变化所引起的价值构成变化就不属于有机构成的范畴。
（2）资本技术构成、价值构成和有机构成的划分建立在不变资本和可变资本概念的基础上。按照劳动价值论的原理，活劳动是创造包括利润在内的新价值的源泉。马克思把用于劳动力的资本（即能够使价值量发生变化、使资本增值的资本）定义为可变资本，用v表示，以生产资料形式表现的资本（在生产中仅仅转移原有价值而不能创造新价值）定义为不变资本，用c表示。
（3）资本价值构成与资本技术构成之间存在着有机联系，资本的价值构成以资本的技术构成为基础，资本的技术构成从根本上决定着资本的价值构成，资本价值构成的变化，通常反映资本技术构成的变化。一般来说，资本技术构成的变化会引起资本价值构成的变化，而资本价值构成的变化却不一定是由资本技术构成的变化引起的。资本有机构成是以反映技术构成变化的价值构成来表示的，它是把资本技术构成和资本价值构成结合在一起的概念。
2什么是生产价格？简要说明其对资源配置效率的意义。
答：（1）随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了，这种由商品的生产成本和平均利润构成的价格就是生产价格。
（2）生产价格形成之后，商品不再按照价值出售，而是按照生产价格出售。因此，价值规律就以生产价格规律的形式发生作用。市场价格以生产价格为中心，围绕生产价格上下波动，这就是在资本主义自由竞争阶段作为价值规律的转化形式的生产价格规律。生产价格规律取代了价值规律发挥调节资源配置的作用：
①生产价格规律调节资本和劳动力在各个生产部门之间的分配。在资本主义制度下，由于资本家之间的激烈竞争和社会生产的无政府状态，商品的供求经常是不一致的，资本在各个部门的分配也是极其不平衡的。当一个部门的商品供过于求时，市场价格就低于社会生产价格，平均利润就有一部分不能实现；而在供不应求时，市场价格就要高于社会生产价格，不仅能实现平均利润，而且还可以获得更多的利润。这样，生产价格规律就通过市场价格围绕生产价格上下波动来支配着资本在各个生产部门之间的不断流入和流出，自发地调节着生产资料和劳动力在各个部门之间的分配，起着调节社会生产、配置社会资源的作用。
②生产价格规律调节着剩余价值在不同生产部门的资本家之间的分配。随着平均利润率的形成，商品的价值转化为生产价格，各部门的生产价格经常同价值发生背离，因此，各部门的资本家获得的平均利润也与本部门工人创造的剩余价值发生一定程度的背离。在资本有机构成高的部门，资本家获得的平均利润就会多于本部门工人所创造的剩余价值；反之，资本有机构成低的部门，资本家获得的平均利润就会少于本部门工人所创造的剩余价值。这样，生产价格规律就通过部门间的竞争、资本的转移，自发地调节着剩余价值在不同部门的资本家之间的分配，使他们都能以等量资本获得等量利润。
③生产价格规律自发地刺激企业改进技术和改善经营管理。在一个生产部门里，生产价格是由该部门的平均成本价格加平均利润构成的。但是，在同一部门内由于各个企业的生产技术条件和经营管理水平的不同，个别成本价格不同，因此由个别成本价格加平均利润所形成的个别生产价格也就不同。而在市场上都按照社会生产价格出售商品，生产条件好的企业，个别生产价格低于社会生产价格，因而能获得超额利润。这样，就加剧了部门内部各个企业之间的竞争，刺激它们为了获得超额利润而不断改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，从而自发地促进资本主义社会生产力的发展。
3试用内部化理论分析吸引外商投资政策的效用。
答：（1）内部化理论是科斯的交易费用理论在跨国公司对外直接投资中的一种应用。在封闭经济条件下，企业可以通过组织取代市场的内部化行为来降低其市场交易费用。在开放经济条件下，跨国公司可以通过对外直接投资这种国际性的内部化行为来降低其国际市场的交易费用。
（2）跨国公司若能与发展中国家的本地企业合资或合作开展其跨国经营活动，不仅可以降低其市场交易费用，而且还可以实现租金的内部化。这些内部化租金包括：东道国合资或合作企业所提供的市场信息、销售网络、人力资本以及与东道国政府的关系等方面。所有这些，在跨国公司经营时都需支付高昂的成本才能得到，现在由于与东道国企业合作而被内部化了。
（3）从上面分析来看，外商直接投资的目的在于降低国际市场的交易费用。如果吸引外商直接投资的政策能够使得跨国公司降低在本国市场的交易费用，那么该政策就是有效的；如果吸引外商投资的政策不能使得跨国公司降低在本国市场的交易费用，那么该政策就是失败的。因此，吸引外商投资政策的主要效应在于降低跨国公司的市场交易费用，比如提供国内法律、法规咨询等等。
从这里也可以看到，吸引外商投资也并非一定要给予许多政策优惠，更重要的是完善国内市场，降低跨国公司的市场交易费用。
四、论述题（每题25分，共50分）
1从两种社会必要劳动时间论述价值决定和价值实现。
答：（1）价值是凝结在商品中的无差别的人类一般劳动，即在产品生产中所耗费的人的体力和智力。商品价值不仅有质的规定，还有量的规定。商品价值是质和量的统一。商品的价值量由生产该商品所耗费的劳动量决定，而劳动量是用劳动时间衡量的。但是，决定商品价值量的不是个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。社会必要劳动时间有两种，一是同种商品的社会必要劳动时间，二是不同商品的社会必要劳动时间。
（2）同种商品的社会必要劳动时间
同种商品的社会必要劳动时间指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。
社会必要劳动时间的定义包含以下三点内容：①社会正常生产条件，是指一定时期某生产部门大多数生产者普遍使用的生产条件，主要是劳动工具；②生产条件不是过去的，也不是将来的，而是现有的；③在商品经济下，生产是一个不断扩大的再生产过程。社会平均劳动熟练程度和劳动强度指的是中等水平或部门平均水平的劳动熟练程度和强度。因此，每种商品的价值，都不是由这种商品本身包含的必要劳动时间决定的，而是由它的再生产所需要的社会必要劳动时间决定的。
（3）不同商品的社会必要劳动时间
在一定时期，社会总劳动时间是一定的。社会总需求具有一定的结构，即对不同商品有一定的需求量，按商品的需求比例把社会总劳动时间分配给不同的商品，各种商品分配到的社会劳动时间即第二种社会必要劳动时间。只有社会总劳动时间按照需求比例分配到各种商品的生产中去，每种商品的价值才能够顺利实现。
不同商品的供求状况直接影响决定社会必要劳动的生产条件。如果供给超过需求，优等生产条件就会成为平均生产条件，引起商品价值下降，结果平均生产条件将向上移动；反之，如果需要超过供给，劣等生产条件就会成为平均生产条件，引起商品价值上升，结果平均生产条件向下移动。供求关系对价值的影响是通过生产条件的变化实现的。
（4）两种社会必要劳动时间的关系
两种社会必要劳动时间具有相关性，共同决定商品价值。第一种劳动时间是价值决定的基础，第二种必要劳动时间是价值的实现。
两种社会必要劳动时间的区别：①角度不同，第一种社会必要劳动时间从社会生产条件角度说明价值决定，第二种社会必要劳动时间从社会需求角度说明价值的决定；②对象不同，第一种社会必要劳动时间所决定的是单位商品的价值，第二种社会必要劳动时间决定的是总部门的商品的价值。
（5）社会必要劳动时间，对于商品生产者的成败至关重要，现举例说明两种社会必要劳动时间如何决定价值，并使得价值实现的。假设一个社会需要100匹布，商品生产者生产一匹布花费的劳动时间分别为：6小时、9小时和12小时。假定生产一匹布花费9小时是社会必要劳动时间。那么全社会花费在生产布上的最理想的总时间是900小时。9小时就是第一种社会必要劳动时间，900小时是第二种社会必要劳动时间。如果在900小时内，社会生产了150匹布，那么每一匹布的社会必要劳动时间变为6小时。如果分配给布的生产时间变为120小时，那么每一匹布的社会必要劳动时间为12小时。可见，第一种社会必要劳动时间是生产单位商品的必要时间，而第二种社会必要劳动时间是生产一类商品的必要时间。第二种社会必要劳动时间从宏观角度规定了第一种社会必要劳动时间。
2在什么情况下需要通过本币升值来平衡经常项目的国际收支均衡？
答：当经常项目顺差严重影响经济发展，导致经济结构失衡时，应该通过本币升值来降低经常项目顺差，进而平衡国际收支。
（1）国际收支与经常账户
国际收支账户有两个基本账户：经常项目账户和资本项目账户。国际收支差额等于经常项目差额加上资本项目差额。如果经常项目顺差等于资本项目逆差，那么国际收支是平衡的，因而不需要做出政策调整来调节经常项目的失衡；如果经常项目和资本项目都是顺差，这就是国际收支双顺差，比如中国目前的国际收支状况，那么国际收支就是顺差。国际收支平衡是宏观经济政策的主要目标之一，此时有必要调整政策来平衡经常项目和资本项目的顺差。
但是，国际收支平衡应该是一个战略目标，而不是一个战术目标。换句话说，不应该追求国际收支绝对平衡，而应该是国际收支基本平衡。从经济发展的角度看，保持适度的经常项目顺差对发展中国家来说是有利的。
（2）经常项目顺差对经济发展的好处
①经常项目顺差使得国家拥有一定的国际储备资产，有利于保持本国货币币值稳定，增强抵御风险的能力。
②经常项目顺差使得对本国产品需求增加，从而促进国内生产，增加国民收入。生产的发展必带动国内企业技术、管理等方面的创新，增强企业竞争力。
③经常项目顺差在促进本国生产的同时也解决了本国劳动就业问题，对于发展中国家来说，劳动力充裕，普遍的存在较高失业率。经常项目顺差在促进生产的同时增加了对劳动的需求，从而降低了国内失业率。
从以上分析来看，适度的经常项目顺差有利于国内经济发展。这也是中国改革开放30多年来的经济实践。现在学界有一个观点是：中国是经济全球化的最大受益国。其理论基础也就在于此，一定的经常项目顺差带领着中国经济的高速增长。
（3）但是经常项目顺差并非越高越好，凡是超过一定的限度都是有害的。目前，中国的国际收支双顺差给中国经济带来许多不利影响：
①持续的高额贸易顺差加大了贸易摩擦，美国、欧盟、日本等加大了对中国的反倾销调查。
②高额的贸易顺差使得基础货币中的外汇占款比例很大，使得贸易部门更容易获得信贷，从而资源向贸易部门集中。这恶化了中国经济结构，加大了中国经济结构调整的难度。
③高额的贸易顺差也降低了国民物质福利。
综上所述，当经常项目顺差严重影响经济发展，导致经济结构失衡时，应该通过本币升值来降低经常项目顺差，进而平衡国际收支。
五、计算题（每题25分，共50分）
1设两寡头厂商面对的市场需求函数和成本函数分别为：P＝80－0.4（q1＋q2），C1＝4q1，C2＝0.4q22。求竞争均衡、古诺均衡和串谋均衡下的各厂商产量和利润。
解：（1）在竞争均衡条件下，寡头1、寡头2的边际成本分别为MC1＝4，MC2＝0.8q2。
由竞争均衡的条件MC1＝MC2＝P可得：P＝4，q1＝185，q2＝5。
所以，寡头1、寡头2的利润分别为：π1＝4×185－4×185＝0；π2＝4×5－0.4×52＝10。
（2）在古诺均衡条件下，寡头1的利润方程为：π1＝P1q1－C1（q1）＝[80－0.4（q1＋q2）]q1－4q1。
根据利润最大化的一阶条件，有：（80－0.4q2）－0.8q1＝4；
可得：寡头1的反应函数：q1＝95－q2/2①
同理寡头2的反应函数：q2＝50－q1/4②
联立①、②式可得：q1＝80，q2＝30，p＝36。
所以，寡头1、寡头2的利润分别为：π1＝36×80－4×80＝2560；π2＝36×30－0.4×302＝720。
（3）在串谋均衡条件下，两寡头串谋均衡的利润最大化目标函数是：
Max π＝[80－0.4（q1＋q2）]（q1＋q2）－4q1－0.4q22
根据利润最大化的一阶条件，有：80－0.8（q1＋q2）＝0.8q2；80－0.8（q1＋q2）＝4。
可得：q1＝90，q2＝5，p＝42。
所以，寡头1、寡头2的利润分别为：π1＝42×90－4×90＝3420；π2＝42×5－0.4×52＝200。
2假定行为人的效用函数为：
u′＞0，u″＜0，其中，Ct代表t期的消费，βt代表行为人对消费的一种时间偏好，0＜β＜1。行为人面对的生产函数为：Yt＝f（Kt），f′＞0，f″＜0，Kt＋1＝It＋（1－δ）Kt，其中Kt、It和Yt分别代表t期的资本、投资和产出。行为人面对的预算约束为：Yt＝f（Kt）＝Ct＋It。请问：
（1）δ的经济学含义是什么，它的取值一般在什么范围，为什么？
（2）请描绘行为人的最优化选择问题；
（3）尝试求解最优化的一阶条件并解释其经济含义；
（4）结合以上问题解释什么叫宏观经济学的微观基础，为什么宏观经济学模型应与微观经济学基础相容。
解：（1）δ表示资本折旧率，且0＜δ＜1。在生产过程中，资本肯定会被消耗，但是在一期内资本又肯定不会被完全消耗，所以0＜δ＜1。
（2）将Kt＋1＝It＋（1－δ）Kt整理成It＝Kt＋1－（1－δ）Kt，代入Yt＝f（Kt）＝Ct＋It可得：
Yt＝f（Kt）＝Ct＋Kt＋1－（1－δ）Kt
对该差分方程求和可得：
整理可得：
所以，消费者行为最优化选择的数学形式为：
（3）根据（2）中消费者行为的最优选择问题构造拉格朗日函数：
由此可知最优化的一阶条件为：∂F/∂Ct＝βtu′（Ct）－λ＝0；
两期消费之间的关系为：[u′（Ct）]/[u′（Ct＋1）]＝β。
即相邻两期的消费的边际效用之比为时间贴现率。这意味着消费者在不同时期的消费与时间偏好有关。
（4）宏观经济学的微观基础指：宏观经济变量应该通过微观个人的最优化行为推导而出。在本题中，宏观消费是通过代表性消费者的效用最大化得出的，而不是像凯恩斯那样，直接假设消费是国民收入的一个比例。在求解出消费后，就可以求解资本存量、投资和产出等宏观经济变量。宏观经济现象是对微观经济行为人行为的加总，宏观经济模型得出的结论不能和微观经济学基础相矛盾，而必须是相容的。